国际经济学讲义(华中科技大学方齐云)

国际贸易

InternationalTrade:

TheoryandPolicy方齐云教材：国际经济学方齐云华中科技大学出版社2002年Ch.1导论什么是国际经济学国际经济学的特点国际经济学研究的主要内容国际经济学的发展概况什么是国际经济学国际经济学是以国际经济交易（InternationalTransactions）为研究对象的一门经济学分支学科。它运用一般经济学的基本概念和分析工具，研究国际货物（Goods）、服务（Services）和资产（Assests）交易及其对国内经济的影响。国际经济学的特点与一般经济学（微观经济学和宏观经济学）相比，国际经济学的研究对象有两个明显的特点：1．国际交易不同于国内交易。一般认为，生产要素在国内的流动性高于其在国际之间的流动性。2．国际经济关系发生在具有独立主权的不同经济实体之间，与之相联系，就产生了不同的疆界和不同的货币。不同疆界的存在，产生了对贸易的关税和非关税限制，而这在一国内是不存在的；不同的货币通过汇率随时间的变动，产生了相对价格随时间变动的复杂性，而这在一国之内同样是不存在的。在政策制定上，一国政策的制定往往考虑的只是本国的国民福利和稳定而非世界的福利和稳定。不同国家之间的政策目标往往是不一致的，这就会导致在某个国家是最优的政策选择，从世界范围来看则往往是非最佳的政策选择。例如，最优关税（OptimalTariff）的征收导致了20世纪30年代的关税大战。经济体之间的相互连系使得一国的经济政策，如财政政策和货币政策等，不仅会影响本国的资源配置，而且还会对其他国家的资源配置造成外溢效应。因此，在国际经济关系日益密切的背景下，一国政府经济政策的制定，就必须考虑外部因素的影响，这就比在封闭经济条件下制定政策要复杂得多。国际经济学研究的主要内容国际经济学研究的主要内容可以区分为实物经济（RealEconomy）方面和货币经济（MonetaryEconomy）方面两个部分。1．国际经济学研究的实物经济方面，也称国际微观经济学（InternationalMicroeconomics）或国际贸易（InternationalTrade），它主要研究国际贸易和国际要素流动，包括影响国际贸易和国际要素流动的主要因素，贸易和要素流动对资源配置和收入分配以及福利的影响，国家经济政策对贸易和要素流动的影响等。国际经济学的国际贸易部分通常包括国际贸易理论（TradeTheory）和贸易政策（TradePolicy）两个部分，是国际经济学的微观部分。它以单个国家为基本分析单位，研究单个商品的相对价格及其决定，这与微观经济学非常相似。国际贸易理论分析贸易的基础（TheBasisforTrade）、贸易的模式（ThePatternsofTrade）以及贸易的利益（TheGainsfromTrade）。国际贸易政策考察贸易限制的措施及其影响，贸易保护的原因和效果。2．国际经济学研究的货币经济方面，也称国际宏观经济学（InternationalMacroeconomics）或国际金融（InternationalFinance），它主要研究国际收支（BalanceofPayments）及其调整过程，包括外汇市场和汇率决定，国际收支及其在不同汇率制度下的调整过程等。国际经济学的国际金融部分则包括汇率和外汇市场，国际收支及其调整等内容。它涉及货币和总收支，收入水平和价格指数等宏观经济变量，这与宏观经济学非常相似。外汇市场探讨一国货币与它国货币相交换的框架及汇率的决定；国际收支用以测度一国与外部世界交易的总收入和总支出及其平衡；国际收支调整研究在不同汇率和国际货币制度下，一国国际收支失衡调整过程及其对国内经济的影响。国际经济学的发展概况国际贸易理论的发展国际金融理论的发展国际贸易理论的发展(1)1．重商主义者以其错误的财富观为基础，推论出“奖出限入”的贸易政策。2．1776年，亚当·斯密（AdamSmith）在《国富论》（TheWelthofNations）中，系统阐述了分工和自由经济的观点，批判了重商主义的财富观和贸易观，提出了国际贸易的绝对优势理论（TheoryofAbsoluteAdvantage）。3．1817年，大卫·李嘉图（DavidRicardo）在《政治经济学及赋税原理》（ThePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation）一书中，进一步发展了亚当·斯密的理论，正确地提出和论证了国际贸易的比较优势原理（LawofComparativeAdvantage），确立了其后贸易理论发展的方向。后来的学者都将国际贸易研究的重点放在比较优势原理上，不断探索决定比较优势的各种因素。4．穆勒（J.S.Mill）、马歇尔（AlfredMarshall）和艾奇沃思（F.Y.Edgeworth）等，集中研究了贸易条件的决定问题。5．1919年，赫克歇尔（E.F.Heckscher）在《对外贸易对收入分配的影响》（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome）一文中，首先论述了各国要素禀赋构成与贸易形态之间的关系，以及贸易对各国收入分配的影响，提出了要素禀赋差异是决定国际分工和贸易的基础的观点。其后，他的学生俄林（BertilOhlin）在1933年出版的《区际贸易与国际贸易》（InterregionalandInternationalTrade）一书中，进一步阐述和发挥了赫克歇尔的要素禀赋理论。因而后来人们又称要素禀赋理论为赫克歇尔——俄林理论（Heckscher-OhlinTheory，简称H—O理论）。6．1936年，哈伯勒（G.Haberler）在《国际贸易理论》（TheoryofInternationalTrade）一书中，用机会成本理论（OpportunityCostTheory）解释了比较优势原理，在贸易理论的模型化方面作出了实质性的贡献。此外，勒纳（A.P.Lerner）、里昂惕夫（W.Leontief）、米德（J.E.Meade）、萨缪尔逊（P.A.Samuelson）等人将一般均衡分析的新古典模型与赫克歇尔和俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了国际贸易理论的标准模型。可以说，这一标准化的贸易模型，就是新古典学派一般均衡理论在国际贸易研究中的具体应用。7．1951年，里昂惕夫首次运用投入产出方法对H—O理论进行了经验检验，发现美国作为世界上资本最丰富的国家，其出口部门是劳动密集型的，而进口替代部门则是资本密集型的，这就与H—O理论预测的贸易模式相反，这就是著名的“里昂惕夫之谜”（TheLeontiefParadox）。8．20世纪70年代末80年代初，以克鲁格曼（P.R.Krugman）和赫尔普曼（E.Helpman）为代表的一批经济学家，提出了所谓“新贸易理论”（NewTradeTheory）。新贸易理论认为，除要素禀赋差异外，规模经济亦是国际贸易的原因和贸易利益的另一个独立决定因素。国际贸易理论的发展(2)新贸易理论的出现有两大渊源：产业内贸易（Intra-industryTrade），即发生在同一产业类别中的双向贸易（Two-wayTrade），已成为主流。格鲁珀（H.G.Grubel）和劳埃德（P.J.Lloyd）在1975年还构造了一种测量产业内贸易密集度的指数方法，用于测算国际贸易中产业内贸易的重要性。G—L产业内贸易指数，与B.Balassa提出的产业内贸易指数略有不同。产业组织理论的发展。20世纪70年代中期，产业组织理论出现了一次大的突破，特别是博弈论方法被引入到产业组织理论的研究中之后，对不完全竞争市场结构下（主要是针对寡头市场）厂商行为的描述与研究，取得了巨大的成功。1978年，克鲁格曼在其博士论文《收益递增、垄断竞争与国际贸易》（IncreasingReturns,MonopolisticCompetition,andInternationalTrade）中，首次将迪克西特（A.Dixit）和斯蒂格利茨（J.Stiglitz）两人所共同提出的将差异产品和（内部）规模经济考虑在内的垄断竞争模型（该模型又称“新张伯伦模型”）推广到开放经济条件下，从模型上首次证明了规模经济是国际贸易的另一起因，以及差异性产品决定了贸易形态为产业内贸易。新贸易理论除了都强调规模经济的作用这一共同点外，并未形成统一的分析框架。国际贸易理论的发展(3)有三种类型的新贸易理论模型：由克鲁格曼和赫尔普曼等人在垄断竞争模型基础上提出的新贸易理论模型。由布兰德（A.Brander）和斯潘瑟（B.J.Spencer）在寡头垄断模型基础上提出的新贸易理论模型，该模型不仅阐述了规模经济在国际贸易中的决定作用，而且还指出了在同质产品条件下，因厂商的非合作行为也会产生产业内贸易。“相互倾销”便是其中的一个特例。在寡头垄断市场上，围绕着垄断利润，不仅厂商之间，而且政府之间也可能发生争夺垄断利润的博弈行为。因此，该理论模型具有重要的政策含义。20世纪80年代中期，引发众多争论的战略性贸易政策便是基于这一思想提出的。由埃塞尔（W.Ethiar）最早提出的外部经济模型。该理论模型不仅指出外部规模经济在国际贸易中的重要性，更重要的是，该模型还指出了国际分工格局对贸易利益不平衡性的影响，即不同的国际分工格局对参与贸易的各方的经济发展有不同的影响。新贸易理论的出现，并不意味着它替代了传统的要素禀赋理论。从解释对象上看，两种理论分别解释不同的贸易现象。新贸易理论主要解释产生在发达国家之间的产业内贸易现象；而传统的要素禀赋理论则主要解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industryTrade）。从理论基础上看，新贸易理论以规模经济和不完全竞争为前提，强调产业和企业的市场结构和竞争性差异；传统的要素禀赋理论则以规模收益不变和完全竞争为前提，强调国家之间在要素禀赋上的差异性。两派的观点不仅不是相互替代的关系，相反实际上表现出一种互补性，两者共同丰富和完善了贸易理论。国际贸易基础的决定因素供给方面要素禀赋（新古典理论）技术

——要素生产率（古典理论）

——规模经济（新贸易理论）市场结构完全竞争、同质产品（古典和新古典）不完全竞争、差异产品（新贸易理论）需求方面偏好收入分配贸易的基础

图1—1贸易的基础国际金融理论的发展(1)国际金融理论的发展，一直是围绕“外部平衡”（ExternalBalance）这个十分重要的问题展开的。从古典贸易理论起，贸易平衡一直是贸易理论的一个前提条件。因为贸易理论不考虑货币因素，国际贸易理论所探讨的是在贸易平衡条件下（或物物交换条件下）的贸易商品相对价格问题，即纯易货贸易条件（TheBarterTermsofTrade）问题。但在现实中，国际贸易是以货币为媒介而进行的，因而贸易不平衡现象是一种常态。1．1720年，伊萨克·杰瓦伊斯（IssacGervaise）首次提出了国际收支（BalanceofPayments）的一般均衡分析方法。2．1752年，大卫·休谟（DavidHume）在《论贸易差额》一文中，论证了著名的“物价——铸币——流动机制”（Price-Specie-FlowMechanism）。休谟从货币数量论的观点出发，认为，在金币本位制条件下，可以通过货币——贵金额的输出输入来完全解决贸易不平衡问题，即国际收支的不平衡可以通过市场的力量自动恢复平衡，而不需要外部的人为干预。3．在20世纪两次世界大战的间隔期间，为取得外部平衡，许多国家对浮动汇率和直接控制国际收支进行了广泛的实验。国际金融理论的发展(2)4．20世纪第二次世界大战以后，布雷顿森林体系（BrettonWoodsSystem）这种国际货币制度安排的确立和发展，对国际金融理论的发展，产生了深远的影响。二战之后，凯恩斯主义的流行，也在国际金融理论的发展中留下了深深的烙印。在布雷顿森林体系建立之后，考虑到与固定汇率制相联系的物价水平和工资粘性（StickyPriceandMonetaryWage），在20世纪40~50年代，很多研究文献放弃了古典模型核心的价格调整学说，转而寻求通过收入或就业的变动来调整外部平衡。凯恩斯的乘数理论（MultiplierTheory）说明了在价格不变的条件下，收入变动对国际收支的影响。强调收入作用的外部调整学说，有着重大的缺陷，它基本上排除了资本流动的可能性，与古典学说一样，仍然只关注国际收支经常项目的调整。这种缺陷，直到20世纪60年代才有所改观。5．20世纪60年代初期，蒙代尔（R.Mundell）在其一系列论文中，更新了国际收支调整的传统观点。在蒙代尔模型中，货币政策被放到了国际收支调整的首要位置，国际资本流动占据了国际收支的重要地位。他提出，当内部平衡（InternalBalance）与外部平衡目标发生冲突时，由于资本流动性的存在，使得在固定汇率制条件下，通过扩张性的货币政策引起资本流出，而通过扩张性的财政政策引起资本流入，这样，借助于针对外部平衡的货币政策和针对内部平衡的财政政策这两个独立的政策工具，就能够同时达成内外平衡的目标，从而解决了固定汇率制条件下政策选择的两难问题。这种把货币政策分配给外部平衡，而把财政政策分配给内部平衡的观点，被称为“蒙代尔分配法则”（MundellAssignmentRule）。国际金融理论的发展(3)6．1960年，特里芬（RobertTriffin）在《黄金与美元危机》（GoldandDollarCrisis,YaleUniversityPress,NewHaven,1960）一书中，提出了著名的“特里芬难题”（TriffinDilemma）。特里芬认为，作为储备资产的关键货币（KeyCurrency）在其充足供应与信心力（Confidence）之间是存在矛盾的。7．1973年，布雷顿森林体系崩溃之后，一大批经济学家主张实行浮动汇率制。浮动汇率制的倡导者的基本论点是，浮动汇率可以使政府免受国际收支的限制，并允许政府不需要运用货币政策去被动地稳定汇率，从而获得利用货币政策工具的主动权，同时浮动汇率也象一堵防火墙，把国内经济与外界隔离开来，使国内经济免受外界因素的冲击。8．20世纪70年代，货币主义的兴起，产生了一些极有价值的开放经济动态模型。其中，比古典货币数量论更进一步的国际收支货币分析方法，强调实际平衡效果和长期的国际收支平衡；资产组合平衡（Portfolio-Balance）模型则阐明了货币与经济增长的关系，指出了财富积累中资产的存量和流量之间的区别，并吸收了理性预期（RationalExpectancy）理论的一些基本思想。9．20世纪80年代，借助于储蓄和投资理论中的跨时（Intertemporary）分析方法，对开放经济动态变化过程的分析已变得日益普遍。除了外部平衡这一国际金融理论的核心问题外，国际金融理论在汇率决定理论和汇率制度研究方面，也有极为丰富的理论进展。外贸依存度

外贸依存度是衡量对外贸易在一国经济中重要性程度的指标，它以一国进出口总值占该国国内生产总值（GDP）的比重表示。即：外贸依存度=外贸依存度=出口依存度+进口依存度

=+Ch.2国际贸易的古典理论重商主义的贸易观亚当·斯密的绝对优势理论李嘉图的比较优势理论重商主义的贸易观重商主义的财富观重商主义者把金银货币等同于社会财富。重商主义把金银货币等同于财富的观点是错误的。今天我们所理解的国民财富，是一国生产和提供满足人们需要的产品和服务的能力。一国拥有的劳动力、资本、技术等生产要素越多，生产效率越高，生产和提供满足人们需要的产品和服务的能力就越大，一国的生活水平就越高，财富和福利水平就越高。重商主义的贸易观一国财富的增加应来源于商业，而国内商业不影响一国财富的增减，对外贸易的出超才增加一国金银货币，从而增加一国财富。因此，重商主义者主张国家必须干预对外贸易，实行奖出限入的保护贸易政策，以保护本国的对外贸易出超，增加国民财富。重商主义以其错误的财富观为基础，鼓吹经济民族主义，主张国际贸易是一种零和博弈（Zero-sumGame），即你亏我盈。因此，国际贸易不可能是自愿自由的贸易，而需要用枪炮和军舰去打开它国的国门，占据更多的殖民地，通过宗主国与殖民地的不对等贸易来增加宗主国的财富。尽管重商主义的贸易观是明显错误的，但是，除了1815年至1914年间的英国以外，没有一个西方国家曾彻底摆脱过重商主义的影响。亚当·斯密的绝对优势理论Assumptions:2countries,2goodsand1factor(labor)If2countriesusetherefactorlabortoproduce2goodsandtheunitcostsmeasuringintermsoflabortimeareasfollows,thencountryAhasAAintheproductionofgoodX(2<3)andcountryBhasAAintheproductionofgoodY(2<4).EachcountryspecializedintheproductionofthegoodinwhichithasAbsoluteAdvantageandexportthatgood.Eachcountrywillgainfromtrade(duetothespecialization).Tradeisapositive-sumgame.CountryACountryBGoodX2hoursperpiece3hoursperpieceGoodY4hoursperpiece2hoursperpieceComparativeAdvantagetheoryofDavidRicardo(1)Assumptions:2country,2goodsand1factor(labor),thesameasAdamSmith.AAtheoryassumedthat2countrieshasdifferentAAintheproductionof2goods,butitisrareinreality.IfonecountryhasAbsoluteDisadvantageintheproductionof2goodsandthedegreeoftheseADaredifferent,thiscountrywillhasComparativeAdvantageintheproductionofthegoodinwhichithaslessdegreeofAD,theothercountrywillhasCAintheproductionoftheothergood.Eachcountrywillgainfromtrade(duetothespecialization).Tradeisapositive-sumgame.

CountryA CountryBGoodX 2hoursperpiece 3hoursperpieceGoodY 4hoursperpiece5hoursperpiece2/3<4/5,countryAhasCAingoodXandcountryBhasCAinY.

ComparativeAdvantagetheoryofDavidRicardo(2)

AAtheoryisaspecialcaseofCAtheory.

CountryA CountryB

GoodX 2hoursperpiece 3hoursperpiece

GoodY 4hoursperpiece2hoursperpiece

2/3<4/2,countryAhasCAingoodXandcountryBhasCAinY.ThepatternsoftradearethesameasthoseifjudgingfromAAtheory.TheexceptionofCAtheory

CountryA CountryB

GoodX 2hoursperpiece 3hoursperpiece

GoodY 4hoursperpiece6hoursperpiece

2/4=4/6,therearenoCAforthe2countries.ComparativeAdvantagetheoryofDavidRicardo(3)

Graphicalrepresentation

（a）CountryA’scloseandopeneconomyequilibrium

（b）CountryB’scloseandopeneconomyequilibrium

Ch.3NeoclassicaltheoryoftradeProductionpossibilitycurveandopportunitycostSocialindifferencecurveStandardmodeloftradetheoryOffercurveandthetermsoftradeProductionpossibilitycurveandopportunitycost(1)Productionpossibilitycurveorproducttransformationcurverepresentsthemaximumamountofonecommodityobtainableforanygivenamountoftheother.Thisrequiresthatthegivenfixedamountsofproductivefactorsareoptimallyallocatedbetweenthetwocommoditiesinaccordancewithcertainmarginalproductivityconditionswhichareeasilyfoundbyusingtheboxdiagram.Marginalrateoftransformation(MRT):theabsolutevalueoftheslopeofaproductionpossibilitycurveatapoint,itrepresentstheamountofonecommoditythatanationmustgiveuptoproduceeachadditionalunitofanothercommodity.Itisanothernamefortheopportunitycost.Opportunitycost:theopportunitycostofacommodityistheamountofasecondcommoditythatmustbegivenuptoreleasejustenoughresourcestoproduceonemoreunitofthefirstcommodity(undertheconditionoffullemploymentofresources,andresourcesarescarce).Variouskindsofproductionpossibilitycurves:constantopportunitycost;increasingopportunitycost;decreasingopportunitycostProductionpossibilitycurveandopportunitycost(2)

Productionpossibilitycurveandopportunitycost(3)

Whydoesopportunitycostincrease?Resourcesorfactorsare:NothomogeneousNotusedinthesamefixedproportionintheproductionofallcommodities

SocialindifferencecurveRepresentthevariouscombinationsoftwocommoditiesthatyieldequalsatisfactiontothecommunityornation.Marginalrateofsubstitution(MRS):theabsolutevalueoftheslopeofasocialindifferencecurveatapoint.Itrepresentstheamountofonecommoditythatanationcouldgiveupinexchangeforoneextraunitofasecondcommodityandstillremainonthesameindifferencecurve.SIChasthesamecharacteristicsasIIC:DiminishingMRS;ahigherSICreferstoahigherlevelofsatisfaction;anytwoSICnevercross.SomedifficultieswithSIC:TherewouldbenoSICbecauseofparadoxofvoting;tradewillcauseincomedistributionchangeandSICchange,sotheSICsbeforeandaftertradewillcross.Butfortheconvenientofanalysis,weassumethereareSICsandtheywillnotcross.Standardmodeloftradetheory(1)Equilibriuminclosedeconomyandthecomparativeadvantage.Threeconditions:XC=XP，YC=YP（MarketClearing）Standardmodeloftradetheory(2)EquilibriuminopeneconomyStandardmodeloftradetheory(3)Gainsfromtrade:GainsfromexchangeGainsfromspecializationOffercurveandthetermsoftrade(1)TermsoftradeThenetbartertermsoftradeorthecommercialtermsoftradeOneexportcommodityandoneimportcommodity:Theratioofthepriceofanation’sexporttoitsimportcommodities.TwoandmoreexportimportcommoditiesTheratiooftheindexpriceofanation’sexporttoitsimportcommodities.Otherkindsofthetermsoftrade:theincometermsoftrade;thesinglefactortermsoftrade;thedoublefactortermsoftrade,willbeexplainedlater.Offercurveandthetermsoftrade(2)Termsoftrade:partialequilibriumanalysisOffercurveandthetermsoftrade(3)Offercurve(Reciprocaldemandcurve)Acurvethatshowshowmuchofitsimportcommodityanationdemandstobewillingtosupplyvariousamountsofitsexportcommodity,orthewillingnessofthenationtoimportandexportatvariousrelativecommodityprices.Eachpointontheoffercurverepresentstheimportdemandandexportsupplyofthenation.Sotheoffercurveisnotonlytheimportdemandcurveofthenationbutalsotheexportsupplycurveofthenation.Offercurveandthetermsoftrade(4)Termsoftrade:generalequilibriumOffercurveandthetermsoftrade(5)Multi-equilibriumCh.4FactorendowmenttheoryFactorabundanceandfactorintensityAssumptionsofthetheoryFactorendowmentandH-OtheoryEmpiricaltestonH-OtheoryFactorabundanceandfactorintensity(1)FactorabundanceDefinedbyfactorendowment:assumethatifThenwesaycountryAislaborabundanceandcountryBiscapitalabundance.Definedbyrelativefactorprice:assumethatifThenwesaycountryAislaborabundanceandcountryBiscapitalabundance.Factorabundanceandfactorintensity(2)AssumethatifThenwesayproductXislaborintensiveproductandproductYiscapitalintensiveproduct.AssumptionsoffactorendowmenttheoryThereare2nations,2goodsand2factorsBothnationsusethesametechnologyinproductionThereexistsnofactorintensityreversalBothgoodsareproducedunderconstantreturnstoscaleinbothnationsThereisincompletespecializationinbothnation(increasingopportunitycost)TastesareequalinbothnationsThereisperfectcompetitioninbothgoodsandfactormarketsinbothnationsThereisperfectfactormobilitywithineachnationandperfectfactorimmobilityinternationallyTherearenotransportationcosts,tariffsorotherobstructionstothefreeflowofinternationaltradeAllresourcesarefullyemployedinbothnationsInternationaltradebetweenthetwonationsisbalanced4theoremsinH-OtheoryH-Otheorem(theoremaboutthecomparativeadvantageandhencethepatternsoftradedeterminedbyfactorendowment):anationwillexportthegoodwhoseproductionrequirestheintensiveuseofthenation’srelativelyabundantandcheapfactorandimportthegoodwhoseproductionrequirestheintensiveuseofthenation’srelativelyscarceandexpensivefactor.H-O-Stheorem(thefactor-priceequalizationtheorem):internationaltradewillbringaboutequalizationintherelativeandabsolutereturnstohomogeneousfactorsacrossnations.TheRybczynskitheorem(theeffectofonefactorgrowthonnation’sproductionandtrade):atconstantcommodityprices,anincreaseintheendowmentofonefactorwillincreasebyagreaterproportiontheoutputofthecommodityintensiveinthatfactorandwillreducetheoutputoftheothercommodity.S-Stheorem(theeffectoftradeonincomedistribution):anincreaseintherelativepriceofacommodityraisesthereturnorearningsofthefactorusedintensivelyintheproductionofthecommodity.Factor-priceequalization(1)Relativefactor-priceequalizationFactor-priceequalization(2)Absolutefactor-priceequalizationMPLX·LX+MPKX·KX=XωA=ωB（MPLX）A=（MPLX）BPX·（MPLX）A=PX（MPLX）BwA=wBEmpiricaltestoftheH-Otheory(1)TheLeontiefParadox:theempiricalfindingthatU.S.tradepatternscontrarytothepredictionoftheH-Otheory.1．统计方法和资料处理问题

2．自然资源、人力资本和技术的影响3．关税和其它贸易壁垒的影响4．生产要素密集度反向问题各种新贸易理论，都是在对里昂惕夫之谜产生原因的探讨中不断发展起来的

出口进口替代进口/出口里昂惕夫（1947年投入需求，1947年贸易）资本（美元）25507803091339劳动力（年人工）182170资本/劳动（美元/年人工30里昂惕夫（1947年投入需求，1951年贸易）资本（美元）22568002303400劳动力（年人工）174168资本/劳动力（美元/年人工）12977137261.06资本/劳动力（不包括自然资源）0.88鲍德温（1958年投入需求，1962年贸易）资本（美元）18760002132000劳动力（年人工）131119资本/劳动力（美元/年人工27资本/劳动力（除去自然资源）1.04资本/劳动力（除去自然资源和人力资本）0.92资料来源：Leontief(1951),Leontief(1956),Baldwin(1971),参见建议阅读书目。表4—11947年美国每百万美元出口产品和进口替代产品的资本劳动比率H—O理论的数学推导

假设两个国家A和B，生产两种商品X和Y，使用两种要素K和L。如果两个国家两种商品的生产都是规模收益不变的，即它们的生产函数都是一次齐次生产函数，例如A国X商品的生产函数为：

上式表明，商品相对价格是要素相对价格的增函数，也就是说，当要素相对价格上升时，商品的相对价格也随之上升。如果A国劳动相对丰富，资本相对稀缺；B国资本相对丰富，劳动相对稀缺，则A国生产劳动密集型商品X具有比较优势（价格较低），B国生产劳动密集型商品X处于比较劣势（价格较高），这就证明了H—O定理。当A、B两国开放贸易时，A国出口X商品，B国进口X商品，A国X商品的相对价格上升而B国X商品的相对价格下降，当两国X商品相对价格相等时，两国贸易达到平衡。由于商品相对价格与要素相对价格存在严格的单调递增关系，因而，两国商品相对价格相等，也就意味着两国要素相对价格相等，这也就证明了H—O—S定理的一部分，即要素相对价格的均等化。在假定两国使用相同技术（即生产函数相同）的条件下，必然有：wA=wB。这就证明了H—O—S定理的另一部分，即要素的绝对价格均等化。特定要素模型

假定：（1）一国使用资本K和劳动L两种要素生产X和Y两种商品；（2）生产的模型收益不变；（3）劳动是同质的，可在两个部门之间自由流动；（4）劳动总量固定，且充分就业；（5）资本是特定要素，即资本不能在两部门之间流动；（6）每个部门的资本投入固定不变；（7）所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。短期内国际贸易对要素收入分配的影响

OXOY表示一国固定的劳动总量，在充分就业条件下，=LX+LY。两条纵轴分别表示X和Y部门的工资率wX和wY以及劳动的边际产品价值（ValueofMarginalProductofLabor,VMPL）VMPLX和VMPLY。在完全竞争均衡条件下，两部门各要素的报酬分别为：其中，wX、wY、rX、rY分别为两部门劳动的工资率和资本的利率；PX、PY为两部门产品的价格；MPLX、MPLY、MPKX、MPKY分别为两部门劳动的边际产品（MarginalProductofLabor,MPL）和资本的边际产品（MarginalProductofCapital,MPK）。特定要素模型1．劳动的实际工资变化2．X部门资本实际利率变化3．Y部门资本实际利率变化特定要素模型结论：（1）国际贸易会提高出口部门特定要素的名义报酬率和实际报酬率，降低进口部门特定要素的名义报酬率和实际报酬率；（2）国际贸易会提高流动要素的名义报酬率，但对流动要素的实际报酬率的影响是不确定的，它取决于流动要素所有者的消费结构。Ch.5新贸易理论

（NewTheoriesofInternationalTrade）

技术差距理论（TechnologicalGapTheory）产品生命周期理论（ProductLifeCycleTheory）重叠需求理论（TheOverlappingDemandTheory）递增收益理论（IncreasingReturnTheory）不完全竞争理论（ImperfectCompetitionTheory）

技术差距、技术变化与国际贸易

在H—O理论中，由于假定各国使用相同的技术，因而技术及技术进步的国际差异对贸易的影响被假定掉了。而实际上，各国之间，技术和技术进步是存在明显的差异的。发达国家物质资本和人力资本雄厚，R&D(ResearchandDevelopment，即研究与开发)投入强度大，技术创新能力强，技术先进，技术进步的速度快，这就形成了发达国家在技术上的明显优势。技术差距理论和产品生命周期理论，就是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，因而有人把技术差距理论和产品生命周期理论，看成是对H—O理论的动态扩展。技术差距与国际贸易

1956年，克拉维斯发表《可获得性以及影响贸易商品构成的其他因素》一文。在这篇文章中，克拉维斯指出，使一国能够出口技术先进的产品的关键因素，是该国与其贸易伙伴相比，具有技术上的优势。他认为，从本质上说，每个国家将出口其企业家能够开发出来的商品。

克拉维斯的这种可获得性分析方法（TheAvailabilityApproach）受到了波斯纳（M.V.Posner）和胡佛鲍尔（G.C.Hufbauer）等人的重视。1961年，波斯纳发表《国际贸易与技术变化》一文，提出了国际贸易的技术差距模型（TechnologicalGapModel）。产品生命周期与国际贸易

产品生命周期理论最先是由弗农（RaymondVernon）于1966年提出产品生命周期理论，是20世纪第二次世界大战之后，解释制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。制成品的生命周期可以大致划分为5个阶段，即：（1）引入期（Introduction）；（2）成长期（Expension）；（3）成熟期（Maturity）；（4）销售下降期（SalesDecline）；（5）衰亡期（Demise）。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的

重叠需求理论

1961年，瑞典经济学家林德（S.B.Linder）在《论贸易与转换》一书中，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因，提出了重叠需求理论（TheoryofOverlappingDemand）。要素禀赋理论解释初级产品之间的贸易(自然资源密集型（IntensiveinNaturalResources）))，不能解释制成品之间的贸易。国际间制成品贸易的发生，往往是先由国内市场建立起生产的规模经济和国际竞争力，而后再向国外市场拓展。因为厂商总是出于利润的动机，首先为其所熟悉的本国市场生产新产品，当生产发展到一定程度后，国内市场的扩展受到限制时，才去开拓国外市场。潜在贸易（PotentialTrade）。潜在贸易分为潜在出口（PotentialExports）和潜在进口（PotentialImports），潜在出口是由国内需求决定的，更准确地说，使一种产品成为潜在出口产品的必要条件（但非充分条件）是该产品必须是国内消费品或投资品（资本品），即产品存在国内需求，这种国内需求通常被商人们称为国内市场支持（theSupportoftheDomesticMarket）。同样，潜在进口也是由国内需求决定的，正是对某种商品国内需求的存在，才使得该种商品的进口成为可能。当一国的潜在出口商品（或其中的一部分）与另一国的潜在进口商品（或其中的一部分）在范围上一致时，两国之间就会发生贸易。也就是说，两个国家的需求结构的相似性越大，两国之间存在的潜在贸易就越大该理论强调需求结构的相似性对贸易的影响，因而有时也称为需求相似理论（TheoryofPreferenceSimilarity）。由于人均收入（PerCapitaImcome）与商品需求之间存在很强的相关关系（需求的收入弹性），因而，需求的相似性也可以用人均收入水平的相似性来代替。这样，林德的重叠需求理论也可以表述为：两国人均收入水平越相似，则其需求结构的相似性越大，从而两国发生贸易的可能性也就越大。收益递增与国际贸易

在H—O理论中，由于假定两国的生产是在规模收益不变的基础上进行的，这样就把可能引起贸易的规模经济因素给假定掉了。在现实中，存在着三种类型的生产，即：规模收益递增、规模收益不变和规模收益递减。事实上，生产的规模收益可以用微观经济学中的平均成本曲线来表示。如图5—3中，平均成本的下降阶段代表生产的规模收益递增（IncreasingReturntoScale），平均成本不变（平坦）阶段代表规模收益不变（ConstantReturntoScale），而平均成本的上升阶段，则代表规模收益递减（DecreasingReturntoScale）。引起规模收益递增的因素

（1）专业化分工。随着生产规模的扩大（因市场扩大），专业化分工将加深，从而导致劳动生产率的提高。（2）更有效率的设备。大规模生产使更有效率、更专业化的设备的利用成为可能，而这类设备在小规模生产中的运用是不经济的。（3）投入物的单位成本降低。大规模生产使生产者能大规模雇佣生产要素，从而有可能从生产要素供应者那里获得“数量折扣”的利益，降低投入物的单位成本。（4）副产品（By-Product）的利用。在某些产业，大规模生产能使在小规模生产情况下作为废弃物的副产品的利用成为可能，从而通过副产品的利用来降低主要产品的生产成本。（5）辅助设备的开发。在某些情况下，一个厂商的大规模生产引起其他厂商开发辅助设备（如运输、供电、供水、供气、通迅、金融等），从而使大规模生产厂商节约成本，精干生产，提高效率。等等。因此，现实中，规模收益递增的生产是完全可能存在的。规模收益递增的存在对国际贸易的影响

假定两个国家（A和B）生产两种商品（X和Y）具有完全相同的生产技术（两国生产可能性曲线相同），两个国家对两种商品的消费具有完全相同的偏好（两国社会无差异曲线相同），但两国在X和Y两种商品生产中具有规模经济。在这种条件下，两国是否有可能发生互利贸易呢？规模经济是引起国际贸易的一个独立因素

在两国要素禀赋、需求偏好、技术等影响贸易的因素完全相同的情况下，仅仅由于规模经济的存在，两国也可能发生互利的贸易。值得注意的是，规模经济理论虽然解释了为什么规模经济的存在是引起互利贸易的一个独立因素，但我们无法根据规模经济理论来预测贸易模式。此外，如果规模经济在很高的产量水平上仍然存在，一国少数几个企业或一个企业就会占有某种商品的整个市场，从而导致寡头垄断（Oligopoly）或完全垄断（Monopoly）。规模经济（EconomyofScale）或规模报酬递增（IncreasingReturntoScale）与外部经济（ExternalEconomy）

规模经济是指企业的产量提高时，企业生产的平均成本下降，即规模经济或规模报酬递增是存在于企业内部的，因而又称为内部经济（InternalEconomy）或内部规模经济(InternalEconomyofScale)。外部经济是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部的因素），该产业各个企业的平均生产成本下降，因而有时也称为外部规模经济（ExternalEconomyofScale）或范围经济（EconomyofScope）。还有一种情况，是当一个国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业的平均成本下降，通常被称为动态的外部经济（DynamicExternalEconomy），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常被称为学习曲线（LearningCurve）。市场结构与国际贸易

传统贸易理论（OrthodoxTradeTheory，包括比较优势理论和要素禀赋理论）的基本假定是：（1）完全竞争；（2）国际贸易商品是完全同质的，且在不同国家也是如此。传统贸易理论所讨论的国际贸易只有产业之间的贸易（Inter-industryTrade），即传统贸易理论只考虑了不同产业间产品的交换。也就是说，根据传统贸易理论，一国不可能同时出口和进口相同的商品。因而，传统理论不能解释当今世界普通存在的产业内贸易（Intra-industryTrade）现象。产业内贸易

产业内贸易，也称为水平贸易（HorizontalTrade）或双向贸易（Two-WayTrade），是指一国同时出口和进口属于同一产业的商品。在当今世界，产业内贸易现象不是偶然的例外，而是一种普遍现象。随意的观察就可以发现：（1）与完全竞争市场（PerfectCompetition）不同的垄断竞争（MonopolisticCompetition）以及寡头（Oligopoly）市场的存在并不是一种例外，而是一种常态；（2）产品的差异性（ProductDifferentiation）比产品同质性（ProductHomogeneity）更为普遍；（3）产业内贸易是国际贸易的一个重要组成部分，对发达国家之间的贸易来说，产业内贸易也许是其国际贸易中更大的一部分。为了探讨与上述三个特征相关的国际贸易现象，就需要放弃完全竞争和同质产品这两个传统贸易理论的基本假定，把产业组织理论的研究方法（TheIndustrialOrganizationApproach）运用到国际贸易的研究中，形成新的贸易理论。因此，新贸易理论的显著特点是讨论制成品之间的贸易，新贸易理论的显著特点:讨论制成品贸易的理论，讨论差异性产品的产业内贸易现象，

产品的垂直差异（VerticalDifferentiation）与产品的水平差异（HorizontalDifferentiation）

产品的垂直差异是指仅由产品的质量（Quality）不同而产生的差异。在产品存在垂直差异的情况下，消费者相对于低质量的商品更偏好于高质量的商品，假定对产品质量存在一种可接受的统一的评价标准，在一定的预算约束下，消费者对不同质量商品的需求是与消费者的收入水平相关的，高收入水平的消费者需求高质量的商品（假定商品价格与商品质量正相关）。产品的水平差异则指相同质量的商品因特征（Characteristics）不同（真实的或假定的）而产生的差异。在产品存在水平差异的情况下，不同消费者对商品的特征有不同的评价（不同的人喜欢不同的颜色、式样，等等）。一般而言，消费者喜欢多样性（即使喜欢红色的消费者，也会购买各种不同颜色的产品，而不会购买完全相同颜色的各种产品）。因此，人们对具有不同特征的商品的需求，是与人们喜欢多样性（或与人们对商品特征具有不同的主观评价）相关的。巴克尔（J.Barker）的多样性假说（Barker'sVarietyHypothesis）

消费者喜欢多样性，“随着实际收入的增加，购买者有能力购买更多种类的产品；由于更大数量的额外品种来自国外而非国内，因而，随着收入的增加，进口需求的份额将增加。如果考虑全部进口的话，随着实际人均收入的增加，进口需求的增加将快于实际人均收入的增加。”巴克尔认为，人们购买商品，并不是要购买商品本身，而是购买包含在商品中的商品的各种特征。这样，消费者无差异曲线的变量就应该是商品的特征而非商品本身，因此，在一定预算约束下，消费者的最优选择，应该由消费者预算线与以商品特征为变量的消费者无差异曲线来决定。这样，在一定收入预算约束下，消费者总是喜欢消费更多的商品特征，即喜欢多样性。

产业内贸易的早期解释(1)

国际贸易商品通常根据标准国际贸易分类（StandardInternationalTradeClassificaiton，简称SITC）系统划分为不同类型。这种分类（按1974年修订本）把国际贸易商品分为10大类（以第一位数字表示，从0-9）、63章（以第一和第二两位数字表示）、233组（以第一至第三位数字表示）、786分组（以第一至第四位数字表示）和1924个基本项目（以第一至第五位数字表示）。除前5位数字以外，各国为了进一步细分商品类型，可以增加分类数字的位数（实际应用中最大的分类数字位数为7位），并自由选择商品描述和商品范围。习惯上把0-4类产品称为初级产品，5-9类产品称为制成品.很显然，分类数字所包含的位数越多，分类就越细，所定义的同类商品就越准确。产业内贸易的早期解释(2)

巴拉萨（B.Balassa）曾经对产业内贸易现象作过统计研究，并提出测量产业内贸易重要性程度的指标——产业内贸易指数（IndexofIntra-industryTrade，简称IIT）

产业内贸易的早期解释(3)

格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳艾德（P.J.Lloyd）于1975年在其合著的《产业内贸易：差异性产品国际贸易的理论与度量》一书中，系统研究了产业内贸易的理论和实践，并提出了测量产业内贸易指数的G—L公式

.产业内贸易的早期解释(4)

运用他们所提出的产业内贸易指数公式，格鲁贝尔和劳艾德计算了1967年10个工业化国家不同产业的产业内贸易指数。他们发现，对于原油、润滑油产业，10个国家产业内贸易指数的加权平均数为30%，而对于与之相关的化学工业，10个国家产业内贸易指数的加权平均值为0.66，这表明，产品越是自然资源密集的产品，其产业内贸易指数越小，产业内贸易的重要性越小，产业间贸易的重要性越大；而随着加工程度的加深，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加。同时，他们还计算了1958、1964和1967年这10个工业化国家所有产业的产业内贸易指数的加权平均数分别为0.36、0.42和0.48，即随着时间的推移，这10个国家产业内贸易指数逐渐增大，产业内贸易的重要性增加。1990年沃纳（S.Vona）对这10个工业国家产业内贸易指数的最近估计，也证实了这一结论。这说明，随着经济发展水平的提高，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加产业内贸易的早期解释(5)

研究产业内贸易现象，我们有必要区分同一产业的相同产品和不同产品的产业内贸易两种情况。就同一产业相同产品的产业内贸易而言，最古老的解释是运输成本（TransportationCosts）。第二种解释是格鲁贝尔和劳艾德提出的周期性贸易（PeriodicTrade）说，包括季节因素和需求状况变化，前者如水果蔬菜等的贸易，后者如电力需求的峰值差异，这些都与不同国家处于地球的不同纬度，从而季节气候和工作时间存在差异有关。第三种解释是港口贸易（EntrepotTrade）或再出口贸易（Re-exportTrade）。第四种解释是政府干预的影响，如A、B两国达成自由贸易区协定，而A国对自由贸易区外的关税较低，B国较高，则A国可以从C国进口某种产品，同时又向B国出口这种产品。就同一产业差异性产品的产业内贸易而言，一旦我们放弃传统理论的产品同质性假定，在SITC分类中被看成相同类别的产品，对消费者来说就是差别产品了，在这种情况下，产业由贸易就必然发生。完全竞争与新H—O理论

(1)新H—O理论，又称新要素比例理论（TheoriesofNeoFactorProportions），是1981年由法尔斐（R.E.Falvey）提出的。假定：（1）每个产业不再生产单一的同质产品，而是生产质量不同的差异化产品，每种质量的产品都由许多企业生产；（2）存量资本也是不同质的，它由不同部门的特定资本设备所构成，资本因其特定性不能在不同部门流动，但可以在同一部门不同质量的产品生产之间流动，劳动是同质的，因而可以在不同部门流动。为了简单起见,分析被限定在单一产业中，即在局部均衡的框架下进行分析。

完全竞争与新H—O理论

(2)部门拥有一定数量的特定资本，其报酬r调整到保证该部门的资本充分就业，劳动以当前的工资率w雇佣。所考虑的产业生产质量连续变化的产品（为数学处理的方便），且使用规模报酬不变的技术。定义产品的质量。引入一个数量指数α，较大的α值对应于较高的产品质量，同时假定，较高质量商品的生产要求每一劳动配备较多数量的资本，即随产品质量的提高，生产中的资本劳动比率也应提高。假定两国生产的技术相同，即一个单位α质量的商品生产要求投入一个单位的劳动和α个单位的资本，在完全竞争的假定条件下，α质量的商品的价格就应当等于其单位生产成本。这样，A、B两国具有α质量的同一商品的价格就可表示为：完全竞争与新H—O理论(3)垄断竞争与国际贸易(1)

垄断竞争市场结构的特征是，每一企业生产具有水平差异的商品，也就是说，一个企业生产的商品由于具有（真实的或假想的）特征（除质量差异以外），使得消费者认为这种商品不同于同一产业内其它企业生产的同类商品。由于产品差异的存在，每个企业就象一个垄断者那样可以选择自己的销售价格，并运用边际成本等于边际收益的法则最大化自己的利润。如果企业具有进出行业的自由，当该产业内的企业能够获取垄断利润时，就会有新的企业进入该行业供应类似的产品，与现有的企业展开竞争，从而使该行业内企业的利润下降；当现有企业发生亏损时，就会有企业退出该行业，从而使该行业内企业的利润上升。企业的自由进出，使得该行业内的企业获得正常水平的利润，这一过程也使该行业存在众多小型的垄断企业，使市场表现出即有垄断又有竞争的特征。垄断竞争与国际贸易(2)为什么消费者需求差异化的商品，有两种解释，斯彭斯（A.M.Spence）以及迪克西特（A.K.Dixit）和斯蒂格利茨（J.E.Stiglitz）提出的斯彭斯——迪克西特——斯蒂格利茨偏好（Spence-Dixit-StiglitzPreferenes,简称S—D—S偏好）兰卡斯特（K.Lancaster）提出的兰卡斯特需求理论（Lancaster'sDemandTheory）。

垄断竞争与国际贸易(3)先从一个一体化的世界经济（AnIntegratedWorldEconomy）开始，然后再把它分成两个国家（按萨缪尔逊的说法，它由一个精灵将这个一体化世界分成两个国家，因此被经济学家们称为“萨缪尔逊精灵”（Samuelson'sAngel））。开始时，整个世界经济作为一个封闭经济，生产两种商品A和B，其中A为差异化商品，比如说制成品，B为同质商品，比如说食品。A产业存在规模收益递增和垄断竞争，B产业则存在规模收益不变和完全竞争。两个产业都使用同质劳动和同质资本作为生产要素，两种要素都充分就业且可以在两个部门之间自由流动。给定一组要素价格和商品价格，则可以决定两种要素在两个部门的配置。垄断竞争与国际贸易(4)寡头竞争与国际贸易(1)

在寡头市场上，企业的数量极其有限，企业之间会发生战略上的相互依存，每一个企业的决策都会对其它企业的决策产生影响。寡头企业可以串谋（隐蔽的