第六章形成亚当斯密

第六章古典经济学体系的奠基者

亚当.斯密的经济学理论体系本章重点亚当·斯密是英国古典经济学的主要代表，他的主要著作《国民财富的性质和原因的研究》不仅是政治经济学的系统论著，而且探讨了国民经济史、经济学说史、财政学等学科，被誉为当时的经济学百科全书。主要内容（一）

斯密经济学体系产生的理论背景（二）斯密的生平著作

（三）斯密的经济理论

分工、交换和货币学说价值学说

阶级和分配学说社会资本再生产学说财政和税收学说国际贸易和分工学说斯密的理论主要包括1.市场理论：分工、交换、货币“看不见的手”2.价值理论：劳动价值论要素价值论自然价格论3.分配理论：工资、利润、地租斯密的理论主要包括4.社会再生产理论：生产劳动非生产劳动“斯密教条”总收入与纯收入5.经济政策观点：自由主义思想国际分工原则6.1斯密经济学体系产生的理论背景1.18世纪中期英国的经济社会状况

18世纪英国资本主义经济已有较大发展，国家基本上由农业国变为以工场手工业为主的工业国。大农场普遍建立，英国海外殖民扩张和掠夺式对外贸易推动了资本积累，英国产业革命迅速发展。2.社会阶级结构变化及阶级斗争英国社会三大阶级基本形成，资产阶级同封建贵族的斗争仍占主要地位。3.从配第到斯密经济思想的发展斯密是资产阶级古典政治经济学的创始人和集大成者。斯密思想的来源有三个主要部分：唯物主义哲学思潮、英国经济理论的发展、重农主义。6.2亚当.斯密的生平与著作一、生平与著作亚当.斯密（1723～1790）是18世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。14岁进入格拉斯哥大学—17岁进入牛津大学—25岁在爱丁堡大学作讲座—28岁主持格拉斯哥大学讲席（逻辑学、道德哲学）—41岁游历欧洲大陆—53岁写成《国富论》—64岁任格拉斯哥大学校长—67岁病逝（1790.7.17)著作

《道德情操论》1759年/view/1249414.htm#sub1249414

《国民财富的性质和原因的研究》1776年（简称《国富论》）伟人的个性斯密最具色彩的个性是心不在焉：在他真的产生了浪漫情怀的时候他可能在舞会上认不出他的舞伴；在他带着访问者参观鞣皮厂解释他的劳动分工优势理论时他可能会掉进鞣皮坑里；他沏茶时他可能会把黄油面包放进茶壶里然后抱怨饮料的味道太差；早晨起来他在他的花园里用力吸入新鲜空气在一阵沉思默想之后，才发现自己穿着睡袍已经到了离家15英里以外的地方了；在任海关专员时他无数次受到持枪敬礼的礼遇，可能是试图回礼，他用手杖表演了一番精心的操练。

伟人的品德宽容大度---亚当斯密曾就读于牛津大学，并获得该校学士学位，但毕业生名册上竟没有他的名字，对此他也不追究；心地善良----去世后，人们在清点他的遗产时才发现，他把大部分的收入秘密地用于社会慈善事业；治学严谨----《国富论》著书六年，修订三年才出版，成名后他没有停止研究和著述活动，并不断修订《国富论》和《道德情操论》，他在临终前要求亲友把他自认为不适合发表的手稿付之一炬。《国富论》的基本思想及结构（1）简介

简称《国富论》。1776年在伦敦出版。（2）地位

是英国古典政治经济学的划时代巨著，把资产阶级经济学发展成一个完整的体系。在后来相当长的时间内，既是古典派的又是庸俗派的各学说的启发点。该书的出版使政治经济学开始成为一门真正独立的科学。斯密对后世构成影响的思想观点主要集中在他的《国富论》中，后世学者主要研究与经济有关的问题，任何领域几乎都能够从斯密的《国富论》中寻找到理论渊源。（3）篇章内容

该书研究的是国民财富的起源和它产生及增加的原因。1）他认为政治经济学的目的就在于促进国民财富的增长，富国裕民。其办法有两个：a通过分工，发展和提高劳动生产力。b.通过增加资本，增加从事生产劳动的人数，并增加生产资料，这也就是积累过程。2）书的“序言及全书设计”指出：一国国民每年的劳动是财富的源泉。一个国家的富裕程度取决于劳动生产力的水平和从事生产劳动的人数。

《国富论》的基本思想及结构全书共分五篇第一篇：论劳动生产力增进的原因并论劳动生产物自然而然地分配给各阶级人民的顺序第二篇：论资材的发行及其蓄积和用途第三篇：论不同国家中财富的不同发展第四篇：论政治经济学体系第五篇：论君主或国家的收入⑴理论——第一、二篇⑵历史——第三、四篇，包括经济发展史和学说史⑶国家的经济职能和公共财政—第五篇，分析最重要的宏观问题《国富论》的基本思想及结构

《国富论》的经济思想对以后资产阶级经济学的发展有深远的影响。《国富论》中若干经济观点被当时的政府所采纳，对这一时期英国资本主义经济的发展起了重大的促进作用，对欧美各资本主义经济的发展也产生了一定的影响。

《国富论》的基本思想及结构6.3斯密的分工、交换和货币理论

在斯密的经济学体系中，分工、交换、货币和价值四个方面存在着内在的逻辑联系。斯密认为，国民财富的增加取决于参加生产劳动的人数的多少及劳动生产率的提高。而劳动生产率的提高则是分工的结果，分工起源于交换，交换的进行又必须有交换工具和原则，从而货币和价值就必然产生。一、分工和交换理论分工和交换学说是斯密经济理论研究的出发点他认为分工是提高生产率、发展和增进国民财富的主要途径和主要因素。（1）分工能提高劳动生产率：这是分工的优越性。（第一章）（2）分工是社会不平等的根源。（3）分工产生的原因。斯密认为，分工是从人的交换本性产生的。即交换是产生分工的原因，分工是交换的结果（第二章）（4）分工发展的条件。斯密认为，分工产生后，其发展会受到交换范围的限制。（第三章）二、货币理论（第四章）

货币的起源：交换的困难说明，货币是在交换过程中分离出来的一种人人都愿意接受的特殊商品。他指出，由于贵金属的特殊性质，贵金属成为主要货币材料。在货币的各种职能中，斯密更注意价值尺度和流通手段的职能。斯密论述了货币流通的规律和纸币的规律。他说：“无论在那个国家，铸币量都受国内借铸币而流通的商品的价值的支配。”；‘任何国家，各种纸币能毫无阻碍地到处流通的全部金额，不能超过其所代替的金银的价值，或在没有这些纸币的场合所必须有的金银的价值6.4斯密的价值理论（第五、六、七章)价值学说是斯密理论体系的核心部分，在这个基础上才谈到分配理论。他第一次比较系统的阐述了劳动价值论一、划分交换价值和使用价值斯密在政治经济史上第一次区分了交换价值和使用价值。斯密认为，使用价值是指特定物品的效用，而交换价值则是指由于占有某物而具有的对其他物品的购买力。他认为，物品交换价值大小和使用价值大小无关（水和钻石）。第四章）缺点是没有进一步从交换价值中抽象出价值来。欧阳坤的奢侈品牌定义全球最有价值的品牌未必是奢侈品牌产品价格最高的品牌也未必是奢侈品牌科技含量最高的品牌也未必是奢侈品牌价格和品牌比值最高的产品属于个人享用的顶级消费品和个人服务为顾客带来成功感和荣誉感/12/0522/14/8246SEQS00253G87.html2012全球最有价值品牌奢侈品/maigoo/251scp_index.html二、价值理论

（1）价值的真实尺度。1)衡量一切价值的真实尺度是劳动，不过他又提出了矛盾的二元观点，即两种概念。2)还提出了三种收入决定价值的观点。矛盾的二元观点，即两种概念。A.商品交换价值的真实尺度是该商品在交换中所能购买或所能支配的活劳动量。B.商品的“真实价格”由生产商品时所耗费的必要劳动量决定。关于这两种尺度的关系，斯密认为，生产时耗费的劳动量决定交换时购买的劳动量。他没有意识到内在尺度与外在尺度的区别，没意识到内在尺度指价值，而外在尺度指交换价值。三种收入决定价值的观点：斯密认为，在资本主义制度下，“商品的真实价格”已不仅是只由耗费的劳动构成，而是有工资、利润、地租三者构成。斯密混淆了价值的决定和分配，把因果倒置了。（2）市场价格同自然价格的关系自然价格指的是商品的价格恰等于生产制造乃至运送商品到市场所使用的按自然率支付的地租、工资和利润。市场价格指商品经常出卖的实际价格。自然价格是中心价格，由于供求比例的变动，市场价格有时高于有时低于自然价格。但前者受后者制约，时时刻刻都围绕着自然价格这个中心。

三、小结

斯密是经济思想史上第一个系统的阐述劳动价值论，并以之为基础展开其经济理论的古典经济学家。他首次宣称任何生产部门的生产劳动都是国民财富的源泉。他克服了重商主义和重农主义的偏见，真正从生产关系上来认识和研究价值理论。但是，他在价值论中存在两重性、矛盾和错误。他对价值更多是集中在价值量的研究和衡量上，而较少深入分析价值本质。总的来说，劳动价值论始终是他理论体系的基础。6.5斯密的分配理论（九、十、十一章）1.三个阶级和三种基本收入（1）斯密关于三个阶级的划分。斯密在政治经济学史上第一次正确论述了资本主义社会的阶级结构，认为资本主义社会存在着工人阶级、资产阶级和地主阶级三个基本阶级。依据经济地位和收入状况来划分阶级，这是一种很大的进步。（2）三种收入。依据阶级划分，斯密也把社会产品相应的分为工资、利润和地租三部分。2.工资理论（1）工资的性质。一种认为工资是劳动的报酬，是由劳动生产物或其价值构成的，但它仅仅是劳动生产物或其价值的一部分，是劳动者维持其基本生活、延续后代所必需的收入。这是以劳动价值论为基础的。另一种认为工资是劳动的价格或价值。这种观点否了剥削，从而与前一种观点矛盾。这是以生产费用论为基础的。（2）工资的数量确定。斯密认为，工资也有自然价格和市场价格。（3）工资的变动趋势。斯密认为，工资的升降取决于市场上劳动的供求情况。对劳动的需求与国民财富的增长状况密切相关。第一种观点：从劳动价值论出发，利润是工人劳动对原材料所增加的价值在扣除工资后的余额。他实际上承认了劳动者的劳动一部分是必要劳动，是为补偿工资的，而另一部分是剩余劳动，是为资本家创造利润的。斯密已清楚地看到，劳动与劳动条件的分离是资本主义生产，也即剩余价值生产的前提；斯密从生产领域寻找利润，也即剩余价值的源泉。第二种观点：从三种收入价值论出发，他断言，利润是资本的自然报酬，是资本家生活资料的正当来源，也即是商品的实际生产费用。斯密把利息看作是利润的派生形式，认为利息是利润的一部分，因而是随着利润的变动而变动的。

3.利润理论利润的变动趋势他认为，资本增加会提高工资，因而倾向于减低利润。此外，竞争也会自然的倾向于减低该行业的利润。这里，斯密没有搞清楚：利润与利润量变动的区别；资本家间的竞争是利润转化为平均利润的原因；平均利润率下降的主要原因是资本有机构成普遍提高，而不是各行业资本都同样增加。4.地租学说这是在经济学说史上，最先系统的对地租进行研究。但他在级差地租理论方面稍逊于配第。（1）从劳动价值论论述的地租。斯密认为，地租是地主凭借土地私有权无偿占有的劳动者创造的那部分收入，是不劳而获的收入。（2）从三种收入决定价值观点论述的地租。从这种观点出发，他把地租作为价值的基本源泉之一，是地主阶级自然而然的所得和收入。（3）否认前两种观点的第三种地租理论。这是把地租看作农产品市场价格超过“足够价格”的余额的观点。足够价格就是包含成本价格和平均利润的生产价格。（4）斯密关于地租的其他观点。第一性地租和派生性地租。斯密认为，农业地租是第一性地租，畜牧业、林业和经济作物种植业地租是派生性地租。级差地租。斯密地论述不如配第。地租涉及的社会利益。斯密认为地租与社会经济发展程度成正比。

6.6社会资本再生产理论（第二篇）1.资本理论斯密是英国古典经济学家中，第一次比较系统的研究资本理论的人。（1）资本的性质。能为资本家带来利润的一部分财富，是社会发展到一定时期才出现的。资本是用于再生产的那部分“预储资财”，是为取得利润而用于生产的生产资料。（2）资本的来源。斯密认为，资本增加的直接原因，是节俭不是勤劳。（该观点是完全错误的）（3）资本的划分。斯密根据资本带来利润的方式，即是否通过流通把资本划分为固定资本和流动资本。这种对资本类型的划分，是经济思想史上第一次。2.关于社会资本再生产学说的观点斯密把资本的概念普遍化，并以“固定资本”和“流动资本”来代替重农学派的“原预付”和“年预付”。他对社会各部门间的流通，也作了一些描述接触到了一些分析社会资本再生产和流通问题的重要之点，特别是接触到了一些社会总产品的实物形式和价值形式如何补偿这样的重要之点。但他并未沿着正确思路前进。主要原因就是斯密教条的错误。（1）“斯密教条”他从三种收入决定价值的观点出发，认为社会总产品的价值只能分解为工资、利润和地租三部分。反过来，三中收入构成产品价值，无论个别商品还是社会总产品都是这样。（P113）该教条的错误就在于丢掉了社会总产品和总价值中的生产资料（不变资本）部分。这就失去了分析社会再生产和流通的重要条件和前提。（2）总收入和纯收入斯密认为全体居民的总收入包括他们土地和劳动的全部年产物。总收入中减去维持固定资本和流动资本的费用，其余供居民自由使用的就是纯收入。这种观点同“斯密教条”矛盾。实际上，斯密讲的纯收入，才是真正的国民收入，而总收入则是总产值。事实上，只要分析再生产就无法回避生产资料价值的补偿，所以斯密只好把分析社会总产品价值时丢掉的生产资料价值部分，又通过总收入和纯收入的划分拿回来了。3、生产劳动和非生产劳动理论

定义也具有两重性：他认为生产劳动是同资本交换并生产利润（即生产剩余价值）的劳动。他认为生产劳动是生产价值的劳动，物化在商品中的劳动。总之，尽管斯密关于生产劳动的观念中，存在着模糊和混乱，但在当时历史条件下，毕竟具有反封建的革命意义。6.7斯密的财政和税收学说（第五篇）1.关于国家和政府职能的观点斯密从经济自由主义出发，反对国家干预经济生活，反对庞大和浪费的政府机构。斯密关于国家和政府职能的观点，就是所谓“守夜者”的国家观念。其中国家和个人安全是核心问题，实质是对资产阶级权利的国家保证。P1202.财政税收学说斯密的财政理论包括财政支出、税收和公债问题。1）财政支出。

斯密按国家职能把支出费用分为四类：（1）国防费用，由全社会负担。（2）司法费用，从法院手续费中支付。（3）公共工程和公共机关费用。（4）君主和王公大臣的生活费用，应由全社会负担。2）公债。斯密所说的公债是国家举措的一切债务的统称，是政府财政说入的另一源泉。斯密认为，公债是有害的社会制度。3）国家税收

斯密继承和发展了配第关于税收要公平、便利、节省的观点，系统地提出了一般税收的四项原则，简称为“平等”、“确定”、“便利”和“经济”的原则。关于税收的源泉，斯密认为归根结底是从工资、利润、地租这三个原始收入源泉而来。（1）地租税，他认为，地租最适宜征税，因其不会对任何产业带来不利后果且无法转嫁。（2）利润税，即对资本收入征课的税收。资本收入不以直接征税。（3）工资税。斯密也反对征收工资税。6.8斯密的国际贸易和分工学说1.经济自由主义和自由贸易经济自由主义是贯穿于斯密政策观点是中的一个统一的思想。“自由放任”是其经济政策的基本原则和中心思想。“自由放任”原则的具体表现就是：“自由经营”、“自由竞争”、“自由贸易”。17世纪末以来，洛克、诺思、孟德维尔、坎梯隆以及法国重农学派都主张实行经济自由。斯密在此基础上，第一次系统地论述了经济自