ISO环境管理体系内部审核资料

环境管理体系内部审核第六章审核概述第七章环境管理体系内部审核的启动与准备第八章环境管理体系内部审核的实施第九章审核后续活动第十章环境管理体系内部审核员第六章审核概述了解知识要点：什么是结合审核？什么是能力？审核的原则是什么？第六章审核概述一、术语和定义：

1.审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实独立性。

第六章审核概述注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。第六章审核概述2.审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。3.审核证据：与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。4.审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。第六章审核概述5.审核结论：审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3.1）结果。6.受审核方：被审核的组织。7.审核员：有能力（3.14）实施审核（3.1）的人员。8.审核组：实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。第六章审核概述9.审核方案：针对特定时间所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。10.审核计划：对一次审核（3.1）活动和安排的描述。第六章审核概述11.审核范围：审核（3.1）的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及覆盖的时期的描述。12.经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。第六章审核概述二、环境管理体系内部审核的目的1、保障管理体系正常运行和持续改进2、为第二方和第三方审核做准备3、建立一种管理手段第六章审核概述三、环境管理体系内部审核的范围一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服务，原则上应包括体系所覆盖的所有的部门和产品活动和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间在产品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流水线、二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入内审范围。与IS09000质量审核不同的是组织的机修、动力、行政、后勤等是14001审核的重点。第六章审审核概概述四、环境境管理体体系内部部审核的的审核准准则环境管理理体系审审核的准准则一般般有以下下三部分分：a、CB／T24001—1996idtISO14001：1996《《环境管理体体系规范及及使用指南南》；b、本组织的的环境管理理体系文件件；c、适用于本本组织的环环境保护法法律、法规规及其他要要求。第六章审审核概述五、环境管管理体系内内部审核的的时机和频频度环境管理体体系内部审审核一般可可以分为例例行的常规规审核和特特殊情况下下的追加审审核两类。。前者按预预先编制的的年计划进进行，往往往是每月对对一个或几几个部门(或要素)进行审核；；每年应覆覆盖所有部部门(或要素)至少一次。。第六章审审核概述特殊情况是是指下列情情况：1、发生了严严重的环境境管理问题题或用户有有严重申诉诉；2、组织的领领导层、隶隶属关系、、内部机构构、产品、、环境方针针和目标、、生产技术术及装备以以及生产场场所等有较较大改变：：3、即将进行行第二、三三方审核或或法律、法法规规定的的审核；4、第三方审审核后获得得认证注册册资格和证证书，而证证书即将到到期又希望望继续保持持认证资格格。第六章审审核概述什么是审核核原则？第六章审审核概述审核的特征征在于其遵遵循若干原原则。这些些原则使审审核成为支支持管理方方针和控制制的有效与与可靠的工工具，并为为组织提供供可以改进进其业绩的的信息。遵遵循这些原原则是得出出相应和充充分的审核核结论的前前提，也是是审核员独独立工作时时，在相似似的情况下下得出相似似结论的前前提。第六章审审核概述原则１：道德行为：：职业的基基础对审核而言言，诚信、、正直、保保守秘密和和谨慎是最最基本的。。第六章审审核概述原则2:公正表达：：真实、准准确地报告告的义务审核发现、、审核结论论和审核报报告真实和和准确地反反映审核活活动。报告告在审核过过程中遇到到的重大障障碍以及在在审核组和和受审核方方之间没有有解决的分分歧意见。。第六章审审核概述职业素养：：在审核中中勤奋并具具有判断力力审核员珍视视他们所执执行的任务务的重要性性以及审核核委托方和和其他相关关方对他们们的信任。。具有必要要的能力是是一个重要要的因素。。第六章审审核概述独立性：审审核的公正正性和审核核结论的客客观性的基基础审核员独立立于受审核核的活动，，并且不带带偏见，没没有利益上上的冲突。。审核员在在审核过程程中保持客客观的心态态，以保证证审核发现现和结论仅仅建立在审审核证据的的基础上。。第六章审审核概述基于证据的的方法：在在一个系统统的审核过过程中，得得出可信的的和可重现现的审核结结论的合理理方法