内部信息传递管理制度

XXXX内部信息传递治理制度第一章总则第一条 为使第一章总则第一条 为使XX股份(以下简称“公司”)能够准时、准确地收集结合公司实际，制定本制度。其次条 本制度所指的内部信息传递其次条 本制度所指的内部信息传递是指公司内部各治理层级之间通过内信息的编码规章、传递流程准时间要求、责任认定方法、奖惩方法等内容。第三条 公司建立和实施本制度的目的在于依据公司进展战略目标第三条 公司建立和实施本制度的目的在于依据公司进展战略目标年度经准为中心的层次清楚的内部报告体系。其次章内部报告的形成其次章内部报告的形成第四条 公司依据进展战略目标、年度经营打算、风险掌握和绩效考核的要求，将内部报告作如下分类：1、上传型内部报告〔包括但不限于〕：董事会年度工作报告、监事会年度1、上传型内部报告〔包括但不限于〕：董事会年度工作报告、监事会年度务报表，预算执行状况报表、绩效考核状况报告；2、下传型内部报告〔包括但不限于〕：公司年度工作规划、各部门年度工2、下传型内部报告〔包括但不限于〕：公司年度工作规划、各部门年度工作打算、月度经营打算表、财务预算表、各部门人员目标责任状；3、国家行业政策信息、主要竞争对手信息，技术进展趋势信息；4、重大信息或者突发大事的内部报告。第五条 公司经营打算部负责经营打算类内部报告的上传下达及治理财务3、国家行业政策信息、主要竞争对手信息，技术进展趋势信息；4、重大信息或者突发大事的内部报告。第五条 公司经营打算部负责经营打算类内部报告的上传下达及治理财务报告。第六条 公司战略进展部应当关注市场环境第六条 公司战略进展部应当关注市场环境国家政策等外部信息变化对公第七条 公司应当依据本钱效益原则猎取相应信息权衡信息的猎取本钱与特定对象、特定目标效劳的信息。第七条 公司应当依据本钱效益原则猎取相应信息权衡信息的猎取本钱与以及监管部门等渠道猎取信息。第八条各信息收集责任部门应当对收集到的信息进展审核、筛选和鉴别，第八条各信息收集责任部门应当对收集到的信息进展审核、筛选和鉴别，信息真实与合理。第九条第九条各信息收集责任部门应依据各内部报告使用者的信息需求编制内层及董事会准时报告。第十条 公司应当建立内部报告审核制度第十条 公司应当建立内部报告审核制度各层级内部报告在传递前必需经门人员对其传递过程进展复核，确保信息正确传递给使用者。门人员对其传递过程进展复核，确保信息正确传递给使用者。第三章内部信息沟通及传递第十一条 公司应当制定严密的内部报告传递渠道，充分利用信息技术，强第三章内部信息沟通及传递第十一条 公司应当制定严密的内部报告传递渠道，充分利用信息技术，强的实现。第十二条 各部门应当依据职责分工和权限规定进展沟通第十二条 各部门应当依据职责分工和权限规定进展沟通有效的沟通存在于公司内部的上行、下达和同级传递中：1、公司对全部职位建立统一的岗位说明书，界定岗位的工作内容、职责、2、公司人员对工作职责、权限和掌握责任的了解通过阅读岗位说明书、与权限、上下级督导关系以及任职条件等内容，且经过治理层的批阅批准。部门治理人员的沟通和实际工作阅历获得。1、公司对全部职位建立统一的岗位说明书，界定岗位的工作内容、职责、2、公司人员对工作职责、权限和掌握责任的了解通过阅读岗位说明书、与3、公司承受一系列的培训使员工知晓其所进展活动的目标及怎样履行他们3、公司承受一系列的培训使员工知晓其所进展活动的目标及怎样履行他们的职责来到达这些目标。例如：员工培训、部门内部专业岗位培训等。第十三条 各治理层对内部报告的流转应做好记录第十三条 各治理层对内部报告的流转应做好记录对于未依据流转制度进行操作的大事，应当调查缘由，并作相应处理。第十四条 公司应当重视和加强反舞弊机制建设，坚持惩防并举、重在预防第十四条 公司应当重视和加强反舞弊机制建设，坚持惩防并举、重在预防为企业有效把握信息的重要途径。第四章重大信息的范围及报送程序第十五条 重大信息包括但不限于公司发生或马上发生的重要会议重大交况、财务状况、证券交易价格产生重大影响的事项。第十六条 重大信息应领先传递给董事会办公室信息报送义务人应以书面第四章重大信息的范围及报送程序第十五条 重大信息包括但不限于公司发生或马上发生的重要会议重大交况、财务状况、证券交易价格产生重大影响的事项。第十六条 重大信息应领先传递给董事会办公室信息报送义务人应以书面合同、政府批文、法律、法规、法院判定及状况介绍等。第十七条 假设因重大信息所涉事项紧急应在第一时间以最快捷方式先行通报送公司董事会办公室。第十八条 信息报送义务人应持续关注所报送信息的进展状况准时履行报义务并供给相应的文件资料。义务并供给相应的文件资料。第十九条 董事会秘书第十九条 董事会秘书证券事务代表有权随时向信息报送义务人了解应报表说明状况，答复有关问题。其次十条 董事会秘书可以要求各信息报送义务人提交工作打算(包括生产其次十条 董事会秘书可以要求各信息报送义务人提交工作打算(包括生产经营打算、投资打算、融资打算、重大资产的购置或出售打算及其他打算)和经涉及的诉讼、仲裁状况、人事变动信息及投资部要求的其他信息)，以便准时向公司董事会报送重大信息。其次十一条 董事、监事、高级治理人员知悉重大信息发生时，应当准时通其次十一条 董事、监事、高级治理人员知悉重大信息发生时，应当准时通披露工作。其次十二条 重大信息内部报送义务的责任人和联络人对履行信息报送义其次十二条 重大信息内部报送义务的责任人和联络人对履行信息报送义务担当连带责任，不得相互推诿。第五章内部报告的使用其次十三条 公司各级治理人员应当充分利用内部报告治理和指导生产经司实现进展目标。其次十四条 治理层要依据各业务部门供给生产经营分析数据做出准时恰报告的方式提交公司治理层批阅并处理。其次十五条 公司应当有效利用内部报告进展风险评估准确识别和系统分第五章内部报告的使用其次十三条 公司各级治理人员应当充分利用内部报告治理和指导生产经司实现进展目标。其次十四条 治理层要依据各业务部门供给生产经营分析数据做出准时恰报告的方式提交公司治理层批阅并处理。其次十五条 公司应当有效利用内部报告进展风险评估准确识别和系统分应当启动应急预案。其次十六条 公司应准时向适当的人员供给足够的信息使其能够高效率地履行其职责。具体包括：1、各级治理人员能够准时得到分析信息以便推断需要实行何种应对措施；2、向不同级别的治理人员汇报详略程度不同的信息；3、对信息进展适当的汇总，以满足进一步详查的需要；3、对信息进展适当的汇总，以满足进一步详查的需要；业因素和掌握问题进展快速反响。第六章内部报告的保密和保管第六章内部报告的保密和保管其次十七条 内部报告中凡涉及公司商业隐秘的内容都属于保密范围凡接进展流转，不得外泄。其次十八条 公司董事会秘书和董事会办公室应当依据内部报告涉及司内其次十八条 公司董事会秘书和董事会办公室应当依据内部报告涉及司内泄露公司商业隐秘和内幕信息。其次十九条 各部门应当指定专人分类保管内部报告泄露公司商业隐秘和内幕信息。其次十九条 各部门应当指定专人分类保管内部报告对于不同类别的内部定予以销毁。影响重大的内部报告应当依据相关规定永久保存。第三十条 公司经营打算部负责日常生产经营信息报告的整理归档第三十条 公司经营打算部负责日常生产经营信息报告的整理归档董事会归档，审计报告由审计部负责整理归档。归档，审计报告由审计部负责整理归档。第七章内部报告的评估第三十一条 公司应当定期对内部报告的形成和使用状况进展全面评估客每年度进展一次。第三十二条 对内部报告的评估，应当重点关注内部报告的准时性、有效性第七章内部报告的评估第三十一条 公司应当定期对内部报告的形成和使用状况进展全面评估客每年度进展一次。第三十二条 对内部报告的评估，应当重点关注内部报告的准时性、有效性第三十三条 内部报告的评估应当与绩效考核挂钩，形成奖惩机制，以保证内部信息传递工作不断改善和提高。第三十四条 业务部门可以通过内部例会形式对日常报告进展评估也可结合治理层意见进展评估。第八章第八章附则第三十五条 本制度适用于公司及各部门。第三十六条 本制度未尽事宜依据相关法律、法规、行政规章和中国证监会和上海证券交易所的有关规定办理。第三十七条