ISO14000环境管理体系

ISO14000环境管理体系内部审核员培训教材有效利用资源

传播环保理念

持续为环境保护贡献心力管理咨询网主讲：杨兴文目录审核相关定义审核audit审核准则auditcriteria审核证据auditevidence环境审核的目的内部环境审核的流程3.1排定年度审核计划：3.2编排细部审核排程：3.3通知接受审核单位及负责人员：了解审核有关之业务：准备审核查检表：执行内部审核作业不符合报告的编写审核缺失改善改善追踪纳入管理评审四．审核员个人特质及能力要求五．环境科学与技术环境基本概念环境污染及其治理概论六．环境保护法概论、八 、■前言：《ISO14012环境审核员资格要求》5.1要求中规定“ISO14001环境审核员需接受正式培训，培训内容应针对下列内容：环境科学与技术设施运行中的技术因素及环境因素环境法律、法规及相关文件要求环境管理体系文件及ISO14001标准审核程序、过程与技术”以上要求是针对第三方认证审核员设立的，对于内部环境审核员可比照执行。审核相关定义审核 audit为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。审核准则auditcriteria与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。审核证据auditevidence经验证的事实陈述或与审核有关和其它信息的记录。环境审核的目的：2.1判定EMS是否符合ISO14001、公司规划等要求.1判定EMS是否得到有效实施并保持.1合格供方审核.2给供方提供改善机会.2是否符合要求（顾客）.2认证登录.3提升信誉.3有助于维持、提升、持续改善体系.1自我完善的机制。1

内部环境审核之流程年度审核计划细部审核计划内审查检表内审不符合报告内审总结报告3.1排定年度审核计划：一般公司可依其内部环境审核程序每年底排出其下年度环境体系审核计划或者依其公司实际情况编排审核计划（如附件一）。通常，一般公司初始执行某一项环境计划或方案后，我们可以选择一项体系审核作业，以确定特定规定的事项的程序已纳入此环境计划或方案，如一般公司推动ISO14001之认证活动，待环境管理手册及程序文件完成并运行一段时间后即可实施体系审核作业。年度审核计划应包含项目：（1） 计划的审核部门或区域。（2） 选定审核之范围（3） 预定执行审核周别或月别。编排细部审核排程：根据年度审核计划开执行审核前二周（至少一周前）需要排定细部审核计划（如附件二），并事先联络安排合格之审核员。细部审核排程应包含项目：（1） 审核日期与时间（WHEN）（2）审核员安排（WHO）（3） 审核之区域及负责人（WHERE）（4） 审核之范围与对应条文（WHAT）：同时应考虑：（1）独立性。（2）针对性（如安排有生产经验的审核生产）（3）合理性（“能审多劳”）排定细部审核排程后，必须事先了解受审单位之作业状况，并确定该区域指派负责人员给予审核作业支持。通知接受审核单位及负责人员：年（季）度审核计划必须经管理阶层签置后发给相关单位，予以事先知会，细部之书面审核排程经确定后，也应于审核活动前一星期送达受审核单位。了解审核有关之业务：细部审核排程经确定后,指定之审核员可对受审核单位之业务予以事先了解，并可要求受审核单位提供与审核有关之文件，以便事先浏览文件及制作审核查检表。与审核有关之文件包含：(1)环境管理手册(2)作业规定(3)作业要领书(4)作业指导书(5)操作说明书6）上次之审核报告（7）未结案之改正措施准备审核查检表：（尤其适应于无经验之审核员）审核查检表可依据受审核单位有关IS014001条文及环境文件来制作,如附表。审核查检表（如附件三）可以当作一项辅助记忆的工具，来提醒审核员必须取得那些情报信息，来确认所观察的事实。3.5.1查检表主要内容：A、 解决查什么B、 解决怎么查查检表的利弊利：A、审核目标清晰、明确B、 保持审核节奏和连续性C、 减少审核员偏见/随意性敝：A、有局限性不能全面发现问题编写查检表注意事项A、 以IS014001条文及IS014001文件为依据B、 全面涵盖要求C、 注意逻辑顺序，例如以流程为线索D、 抓住重点，抽样合理有代表性使用查检表注意事项：A、 内容记住，不可照本宣科B、 可随时修改不可全改C、 如果检查无问题，不能只写OK而无客观事实3.6执行内部审核作业内部审核排程经过确定且审核人员已完成审核查检表，审核小组可依照排程日期，抵达受审核单位。审核作业也许是一天，或超过一天以上，每次审核第一天时间都需要安排首次会议。首次会议时间之安排不宜太早，以让受审核单位有时间能于执行审核之前，做好其本部工作的安排。同样,审核作业结束后，审核小组亦须召开总结会议，故召开总结会议之时间，亦应避免太迟。3・6・1召开首次会议（开始会议/启始会议/Openmeeting）预备会议之议程应包含下列各项：（1） 说明审核之目的与范围。（2） 说明排程表。（3） 确定受审核单位陪同人员。（4） 暂定总结结束会议时间。3・6・2展开审核作业。执行审核作业应使用事先准备妥善的审核查检表，以作为审核的辅助工具。（1）执行审核作业时，在受审核单位采取查、看、问、听、记等取证方式取胜得审核证据。3・6・3执行审核的技巧及举例：（1）时间管理技巧：应用查检表，抓住重点，掌握主动权。（2）收集证据、发现事实的技巧及举例查：文件、记录：看：现场（仓库/车间）问：几种常见提问之利敝听：占审核时间的20-30%记录事实（人、事、地、时、物）归纳、简洁G.审核方式3.7不符合报告及审核总结报告的编写：用三段论写不符合报告（如附件四）,不符合报告的主要内容包括:审核总结报告（详见附件五）的主要内容包括:审核的目的、依据、日期、审核人员、审核总结、审核结论和不符合缺点分布。3.8审核缺失改善受审核部门接到不符合报告后,应针对不符合事实分析原因、拟定改善对策并执行.3.9改善追踪主导审核员或其指定审核人员应于不符合事项改善对策完成期限内,及时对改善对策进行追踪确认.3.10纳入管理评审管理代表应整理审核各项资料交管理审查会议审查,需整理的资料包括:不符合事项报告及期追踪结果审核总结报告审核员个人特质及能力要求附件一内部环境审核年度计划表年度：日期

附件二内部审核查检表ISO14001对应查核内容条文文件4.3.2环境法律法规管理程序附件二内部审核查检表ISO14001对应查核内容条文文件4.3.2环境法律法规管理程序已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要求？（记录相关证划的表单名称及编号等）。询问法律收集相关经办人员环境法律收集及更新的作业流程。相关法律的获取渠道是否建立？记录相关渠道，如网址、环保电话号码。查阅《法律法规及其它要求一览表》，是否经过审批及该表内法合本厂产品、活动服务，记录对应本厂废水、废气等相关法律号、生效日期。从《法律法规及其它要求一览表》中任抽5项法律，查看该.实际文本（记录该5项法律的名称、编号、生效日期）。作废的法律如何管制？如果有作废记录、作废法律、名称编号检管制证据，如标识（盖章）。抽问5名员工对工作相关法律的了解情况，记录被问员工部法律名称内容及回答结果。抽查5项环境因素对法律的执行情况，记录环境因素对应称、编号、生产日期附件三第次内部环境审核细部计划1•起始会议时间： 地点：2•起始会议参加人员：3•起始会议主持：管理者代表 此次内审组长：时间受评审部门评审内容（项目）评审员陪同人员1.结束会议时间：2•结束会议参加人员：3•结束会议主持：管理者代表附件四

受审核部门审核日期缺点类别□主要□次要审核时间对应的文件审核人员此不符合事项须于 月 日前提出纠正与预防措施不符合内容（人/事/地/时/物）:无证据显示已对2002年2月25日发电机噪声监测超标情况进行改善（监测报告编号:深环监02022515）,与ISO14001条文4.5.2要求不符。受审单位签认：原因分析：受审单位签认：纠正与预防措施：受审单位签认：改善确认：内审员：内部环境审核不符合报告内部环境审核不符合报告附件五

内部审核总结报告审核目的审核依据审核日期年 月日主导审核员审核员审核总结：审核缺点分布：序号^核项受审部门总经理: 管理代表: 主导审核员:五、环境科学与技术环境基本概念环境：组织运行活动的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。环境保护:人类利用行政的工程技术等方面之措施预防环境恶化或使环境恶化减弱，停止直至好转的综合性活动。环境影响:全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。污染:环境影响中对环境任何有害的变化，使环境恶化或朝恶化趋势发展。5.2环境污染及其治理概论5.2．1大气污染A・大气污染来源天然污染源如火山喷发（S02、H2S、C02、火山灰），森林火灾、自然风沙、植物CHN化合物等。人为污染源：1•燃料性燃烧：煤、石油、天然气等燃料产生C.N.S之氧化物、有机化合物及烟尘等。交通运输：C0，N0，N02，HC化合物，铅的化合物等。农业活动：农药及化肥（含有害物质之粉尘飘散）。工业活动：钢铁化工，冶金生产（苯系类等）C・大气污染的危害》C02导致温室效应及海平面上升。》CFC导致臭氧（03）层破坏，导致白内障皮肤病之增加。》S02导致胸闷、咳嗽、喉痛、呕吐等，如1952年12月伦敦烟雾事件，就是因为取暖及工业燃煤产生大量S02粉尘又遇大雾天气，致使伦敦5天内病死4000人，为平时的20倍。》苯系类物质导致胸闷、头痛、四肢无力等，如有喷漆、丝印车间废气。D・大气污染的治理a.烟尘控制技术：机械离心防尘，沉降除尘，袋式除尘，湿式除尘，静电除尘之原理及图示。b・燃料脱硫：氨法吸收S02,C0燃烧，如燕山石化集团的尾气处理。c.汽车尾气催化净化：N0 P02。d・室内通风降低有害废气浓度。5.2．2.水污染地球总水量约14亿立方公里，其中大部分为海洋水，冰川水，可直接被人类取用的地球淡水仅占0.3%，可见可被人类取用的淡水资源非常有限。A・水污染来源例：工业废水。1．采矿及选矿废水（悬浮矿物粉末，金属离子，浮选剂）2．金属冶炼废水（金属离子，盐类，重金属污染）3•化工/机械加工废水：酚氰化物，涂漆，电镀废水（CuS04及酸性水污染）。4．造纸/印染废水：助染药剂，洗涤剂。5•皮毛加工废水：铬盐，丹宁酸及BOD污染。6•食品工业废水：制糖、肉类加工产生的BOD病菌废水。7•生活废水：BOD、SS、硫化物、氧化物及细菌、病毒等。水污染的危害地下、地面水体破坏，病菌病毒感染，重金属中毒致癌，有机化合物中毒（农药）等。水污染治理：a.物理法：沉淀法、浮选法、过滤法、蒸发法。b•化学法：酸碱中和、反应沉淀（AgCu）氧化还原消灭病菌。c生物法：生物过滤法及活性污泥法（如污水处理厂及化粪池）。3土壤污染土壤污染来源：化学农药，重金属，放射性物质，病原菌，过量有机物等超标影响土壤功能和土壤净化能力（吸附、分解、迁移、转化）。a・工业“三废”（废水、废气、废渣）。b・农业污染（化肥、农药、除草剂），目前世界农药年使用量达400万吨以上。c生物污染（污水间接污染）。土壤污染危害：土壤结块，植物生产受影响，食物中毒。农药破坏生态（益虫益鸟），植物抗药性增加。土壤污染治理：a・控制“三废”，合理使用农药化肥。b・改良土壤（如向土壤中加石灰使之产生沉淀减少重金属之可迁移性），增加土壤有机质使其吸附能力提高。c・改变耕作制度，如在水田中DDT的降解速度大大加快。d・客土及深翻。5.2・4废弃物污染A•废弃物污染来源：a・工业废物（废矿石、废金属、布头、炉渣、下角料等）。b・生活垃圾（食物垃圾、污泥、落叶等）。B・废弃物污染的危害：直接造成水体污染，大气污染，土壤污染及影响环境卫生。C・废弃物污染的治理：垃圾填埋有用物质回收利用，有机物质资源化等。5.2・5有毒危险性废物污染污染来源：含镉、汞、铅等重金属废物、含氯苯、DIOXIN、氰化物等有害物质（化工冶炼厂）。危害：有毒危险性废物可直接造成大气水体、土壤污染进而影响人类健康。5.2・6噪音污染噪音污染来源：工业（如建筑施工，冲床，发电机等），交通，生活（如大功率音响）。噪音污染危害：影响人的休息工作及睡眠，使人精神不振，烦燥，神经衰弱。噪音污染防治：a・改革生产工艺，降低噪音强度，使噪音小于80dBA。b・采取消音吸音和隔音措施如发电机噪音治理。c采取噪音防护措施如戴耳塞耳套可降低噪音10dB（A）左右。5.2・7其它污染：光污染、放射性污染、海洋污染等。六、环境法概论6.1环境法基本理论6.1．1环境问题：由于人类活动作用于环境所引起的环境质量不利于人类的变化，以及这些变化危及人类的生存和发展的问题。如水体污染，水土流失及物种灭绝等。6.1．2环境法：是指国家为协调人与环境的关系，防治环境问题而制定的，调整因开发利用、保护、改善环境所发生的社会关系的法律规范或法律规定的总称，其包括四层含义。6.1．3环境法的特征调整对象的特殊性综合性C・科学技术性公益性6.1．4环境法的目的A.保护和改善生活环境和生态环境B.防治污染和破坏资源C.合理开发，利用环境资源D.保障人体健康促进经济和社会的持续发展6.1．5环境法的作用A.是国家进行环境管理的法律依据B.是防治污染和其它公害,保护生活环境和生态环境,合理开发和利用环境资源保障人体健康的法律武器。C.是协调经济,社会发展和环境保护的重要调控手段D.是提高公民环境意识和环境法制观念的好教材E.是处理我国与外国的环境关系,维护我国环境权益的重要工具。6.1．6环境法律关系的特征A・主体：在环境法律中享有权利和承担义务的人或参加者。包括国家、机关、一切单位及个人，比一般法律更具广泛性。B.客体：主体的权利和义务所指向的对象即保护对象，如环境、建设项目等。C.内容：主体享有的权利和承担的义务6.1．7环境法发展概况6.1．8环境法律体系，从立法体制上可分为七个层次：A.宪法B.环境法律。如《水污染防治》等，由人大及其常务委员会制定。C・环境行政法规。D・地方环境法规。E・环境行政规章，由国务院各部委制定。F・地方环境行政规章G.其他环境规范性文件从法律内容和功能上环境法律可分为:A・综合性环境法律B.单行性专门环境法规C・环境标准，如污水综合排放标准。D・环境规划、计划E・我国参与的国际环境公约，如《全球保护臭氧层维也纳公约》。F・民法，刑法、经济法中有关环境污染法律规定。6・1．9环境法基本原则环境保护同经济，社会发展相协调原则预防为主，防治结