2022年证券市场基础知识模拟试题

2023证券市场根底学问最模拟试题1一、单项选择题〔请在以下题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。〕证券市场虽主要属于资本市场，但与〔〕市场关系亲热。2.3.4.商品为提高证券业从业人员专业素养，促进我国证券市场安康进展，维护投资者合法权益，〔〕于1995年418日公布了《证券业从业人员资格治理暂行规定》。2.3.4.国务院证券委、国家体改委投资基金的风险可能小于〔〕。2.3.4.债券在名义利率一样的状况下，复利债券的实得利息比单利债券〔〕。2.3.4.不确定贴现债券的发行属于〔〕。2.3.4.都不是价计算法中的“价”是指〔〕。2.3.4.上一个交易日的收盘价证券必需同时具备的两个最根本特征是〔〕。法律特征与经济特征法律特征与书面特征经济特征与书面特征经济特征与权益特征每股股票所代表的实际资产的价值是股票的〔〕2.3.4.内在价值证券投资基金反映的是〔〕关系。2.3.4.托付代理有价证券具有〔〕的经济和法律特征。产权性、收益性、变通性、风险性产权性、收益性、变通性、非返还性产权性、收益性、流淌性、风险性产权性、期限性、收益性、风险性某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。1.9.43 2.8.43 3.10.11 4.8.69买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为〔〕。1.2.3.4.赎回收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是〔〕。1.2.3.4.收益公司债14.客户的交易结算资金必需全额存入指定的〔〕，单独立户治理。1.2.3.4.工商银行15.以银行金融机构为中介进展的融资活动场所即为〔〕市场。1.2.3.4.货币经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：〔〕1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元依据我国《公司法》的规定，股份的法宝代表人是〔〕。1.2.3.4.副董事长18.证券公司的主要业务有〔〕。承销、经纪、自营审计验资、资产治理承销、经纪、投资询问承销、经纪、自营、投资询问、资产治理及其他业务19.安全性最高的有价证券是〔〕。1.2.3.4.企业债券20.证券专营机构在美国称〔〕。1.2.3.4.证券商21.特地为证券交易所供给集中登记、集中存管、集中结算效劳的特地机构，称为〔〕。中心登记结算机构地方登记结算机构交易所交易中心22.封闭式基金基金单位的交易方式是〔〕。1.2.3.4.柜台交易23.职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的〔〕。1.2.3.4.道德标准24.证券登记结算机构应当妥当保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于〔〕。1.2.3.4.二十年25.证券公司的主要业务内容有〔〕。股票、债券和基金发行、自营和基金治理承销、询问和基金治理代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他询问业务26.以下哪一种是证券交易所实行的组织方式？〔〕1.2.3.4.自助制为了有效实施投资打算并降低风险，《基金方法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的〔〕1.5％2.10％3.20％4.40％美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于〔〕年。1.15 2.10 3.30 4.20开放式基金的交易价格取决于〔〕。1.2.3.4.其他30.30.金融机构发行金融债券使得其资金来源〔〕。我国证券市场安康进展，国务院于〔〕公布《国务院关于进一步加强证券市场宏观治理的通知》。1.19931229日2.19921217日3.1993422日4.1994624日证券承销商的主要职能是〔〕。33.注册制，即所谓的公开治理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司供给关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以〔〕为前提和核心。34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本缘由？〔〕经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发，称之为〔〕。36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？〔〕制定和修改证券交易所章程选举和罢免会员理事审议和通过理事会、总经理的工作报告审定对会员的接纳37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为〔。1.2.3.4.集中型38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为。股票市场和债券市场证券市场和货币市场短期资金市场和长期资金市场中长期信贷市场和证券市场39.债券是由〔〕出具的。1.2.3.4.代理发行者40.在通货膨胀状况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？〔〕1.2.3.4.财务风险41.证券市场虽主要属于资本市场，但与〔〕市场关系亲热。1.2.3.4.商品42.职业态度是从业人员对本职工作的〔〕生疏、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业抱负、职业责任主观生疏的心理表现。1.2.3.4.客观43.依据《基金治理暂行方法》的规定，基金治理人由〔〕机构担当。1.2.3.4.基金治理公司44.影响期权价格的最主要缘由是〔。期权的执行价格标的物资产的现价标的物资产价格的波动合约的期限45.为提高证券业从业人员专业素养，促进我国证券市场安康进展，维护投资者合法权益〔〕于1995年418中国证监会中国证券业协会国务院证券委员会国务院证券委、国家体改委46.不得进入证券交易所交易的证券商是〔。会员证券商非会员证券商会员证券承销商会员证券自营商47.〔〕以上的阅历。1.2.3.4.四年48.计算利息时，按确定期限将所生利息参与本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为〔。1.2.3.4.累进利率债券49.一般状况下，中心银行实行宽松的货币政策将导致〔〕股价水平上升股价水平下降股价水平不变股价水平盘整50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是〔。信用公司债保证公司债参与公司债收益公司债51.债券年利息收入与债券面额之比率称为〔。票面收益率直接收益率持有期收益率到期收益率52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利安排的优先股，称为。非累积优先股非参与优先股可赎回优先股股息率固定优先股53.证券信息公司治理、传播的信息其共同的特点是〔〕1.2.3.4.正确性54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是〔。1.2.3.4.内在价值55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式，被称为〔〕1.2.3.4.局部归还56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前〔〕的财务状况及经营成果进展审计并出具审计报告。1.2.3.4.五年57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量〔。1.2.3.4.不定58.贴现债券通常在票面上〔，是一种折价发行的债券。不规定利率规定利率标明折价率不标明折价率59.股票将来收益的现值是股票的〔〕1.2.3.4.内在价值60.德国证券经营机构的类型为〔。1.2.3.4.集中型61.期权交易中的选择权，属于交易中的〔。1.2.3.4.第三方62.一般状况下，中心银行实行紧缩的货币政策将导致〔〕股价水平上升股价水平下降股价水平不变股价水平盘整63.政府为了实施某种特别政策而发行的国债是〔〕赤字国债建设国债战斗国债特种国债64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的〔〕1.2.3.4.内在价值65.看跌期权的买方对标的金融资产具有〔〕的权利。1.2.3.4.都有66.未知价计算法中的未知价〔。当日证券市场上各种金融资产的开盘价当日证券市场上各种金融资产的收盘价下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价67.以下哪一项不是证券交易所的职能？〔〕供给证券交易的场所和设施制定证券交易所的业务规章打算每日开盘价治理和公布市场信息68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？〔〕执行会员大会的决议选举和罢免会员理事制定、修改证券交易所的业务规章审定总经理提出的工作打算69.经纪类证券公司只能从事单一的〔。证券经纪业务证券自营业务证券承销业务证券经纪业务和证券自营业务70.1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号公布了〔，它对于我国境内上市外资股的进展与治理具有重要意义。《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格治理暂行方法》《国务院关于股份境内上市外资股的规定》《股份境内上市外资股规定的实施细则》其次局部：多项选择题请在以下题目中选择全部正确的答案，每题0.5分。1.打算基金运作费率凹凸的因素有〔。2.3.4.5.最低投资额我国的外资股包括〔。红筹股存托凭证境内上市外资股境外上市外资股3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额〔。1.2.3.4.低于票面金额4.期货价格的特点是〔。1.2.3.4.权威性5.依据股票的定义，股票的根本要素是〔。1.2.3.4.持有人6.我国主要的股票价格指数有〔。上证综合指数深圳综合指数30指数深证成分股指数恒生指数7.股票的将来收益包括〔。将来股息收入资本利得收入股本增值收益清算价值8.〔〕是不能流通转让的。1.2.3.4.5.国库券9.证券信用评级的主要对象为〔。1.2.3.4.中心政府的债券10.证券发行市场上的机构投资者主要有〔。1.2.3.4.5.事业单位11依据发行主体的不同，债券可以分为〔。1.2.3.4.5.政府债券12.影响期权价格的主要因素有〔。期权的执行价格标的物资产的现价标的物资产价格的波动合约的期限无风险利率13.影响债券归还期限的因素主要有〔。债券票面金额资金使用方向市场利率变化债券发行主体债券变现力气14.国债按归还期限可以分为〔。限期国债中期国债短期国债长期国债展望国债15.一般股票的根本特征为，一般股票是〔。最根本、最重要的股票标准的股票收益最高的股票风险最大的股票16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓〔。1.2.3.4.每股净资产17.证券交易所对证券交易行为的治理主要包括以下内容〔。1.2.3.4.5.反联手做庄18.〔〕不属于担保证券。保证公司债收益公司债不动产抵押公司债信用公司债可转换公司债19.国债按资金用途可以分为〔。1.2.3.4.5.战斗国债20.我国证券交易所的理事会具有以下职权〔。制定和修改证券交易所章程选举和罢免会员理事执行会员大会的决议制定、修改证券交易所的业务规章审定对会员的接纳21.备兑凭证的构成要素是〔。1.2.3.4.5.认股比率22.国际债券的种类有〔。1.2.3.4.5.欧洲债券23.一般股票股东享有的权利主要是〔。1.2.3.4.其他权利24.股价平均数的种类有〔。简洁算术股价平均数加权股价平均数基期加权股价指数计算期加权股价指数修正股价平均数25.债券宽限期以后，发行人可以自由打算归还时间，任意归还债券的一局部或全部。这种方式可称为〔。1.2.3.4.5.按期归还26.场外交易市场具有以下几个特征〔。是分散的无形市场实行经纪商制拥有众多的证券种类和证券经营机构以竞价方式进展证券交易治理比较宽松27.证券投资基金的当事人主要有〔。1.2.3.4.基金发起人28.会员制证券交易所设立以下机构〔。1.2.3.4.5.纪律检查委员会29.证券市场监管的对象包括〔。证券发行人个人投资者机构投资者证券中介机构30.证券发行市场的局部组成是〔。证券发行人证券投资者证券中介机构证券治理机构31.依据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是〔〕。1.2.3.4.财务公司32.金融期权的种类主要有〔。金融期货合约期权外币期权股票指数期权利率期权股票期权33.〔。证券经纪业务证券自营业务证券承销业务经国务院证券监视治理机构核定的其他证券业务34.按计息方式分类，债券可以分为〔。单利债券复利债券特种债券贴现债券累进利率债券35.可转换证券的特点是〔。有事先规定的转换期限持有者的身份随证券的转换而相应转换可转换成优先股市价变动频繁可转换成一般股36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是。1.2.3.4.专家治理37.一次性付息债券的利息支付形式有〔。单利计息，到期支付本息无息债券贴现债券息票债券浮动利率债券38.金融期货与金融期权的区分主要表现在〔。履约保证不同投资者权利与义务的对称性不同现金流转不同标的物不同盈亏的特点不同39.债券与股票的区分表现在〔。1.2.3.4.5.风险40.一般股票的功能是〔。1.2.3.4.保值功能41.依据投资目标划分，证券投资基金可分为〔。1.2.3.4.平衡型基金42.股息的具体形式有〔。1.2.3.4.5.建业股息43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是〔。自由转让主要吸取储蓄资金通常不记名自由认购无面值44.契约型基金的当事人有〔。1.2.3.4.投资者45.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为〔。开放式基金封闭式基金契约型基金公司型基金46.影响认股权证价值的因素主要有〔。一般股的市价认股数量剩余有效期间换股比率认股价格47.目前，我国证券公司的治理模式主要是〔。1.2.3.4.结合式48.债券的性质可以概括为〔。属于有价证券是一种真实资本是债权的表现是全部权凭证是一种参与经营的资格49.证券投资的系统风险包括〔。信用风险政策风险利率风险周期波动风险购置力风险50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种〔。相对法综合法计算期加权基期加权几何加权51.一般股股东的义务是〔。遵守公司章程依其所认购的股份和入股方式缴纳股金除法律、法规规定的情形外不得退股法律、行政法规及公司章程应当担当的其他义务52.参与场外交易的证券商包括〔。证券经纪商会员证券商非会员证券商证券承销商特地买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构〔。证券承销商会计审计机构律师事务所投资询问公司土地评估机构54.证券公司的主要业务有〔。1.2.3.4.5.投资询问55.信息披露的根本要求是〔。1.2.3.4.公正性56.股票的收益率一般高于债券，这是由于股票面临的〔〕风险比债券大得多。1.2.3.4.5.财务57.金融期货的类型主要有〔。外汇期货股票期货股价期货利率期货股价指数期货58.一般股票的功能是〔。筹资功能投资功能投机功能保值功能59.按股东享有的权利不同，股票可分为〔。一般股票优先股票记名股票不记名股票60.债券票面金额定得较小，将会〔。有利于小额投资者购置发行工作量大持有者分布面广印刷费用较高三、是非题请在以下题目中选择最适合的答案，每题0.5分。1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。1.2.错误投资基金是特地为中小投姿者设计的直接投资工具。1.2.错误在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。1.2.错误封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。1.2.错误对资产评估机构从事证券业务实行监视治理的机关为国有资产治理局和证监会。1.2.错误运作费不列入基金营运本钱。1.2.错误证券投资基金的资产交由基金治理人保管。1.2.错误从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必需具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师〔不含分支机构注册会计师。1.2.错误9.1.2.错误我国《公司法》规定，股份发行的股票，必需为记名股票。1.2.错误一般股票在权利义务上不附加任何条件。1.2.错误期权的卖方在确定期限内必需无条件听从买方的选择并履行成交时的承诺。1.2.错误13.公司债券只有长期的，没有短期的，由于公司发行债券是为了筹集资本的需要。1.2.错误认股权证是一般股股东的一种特权。1.2.错误期权的买方以支付确定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不担当必需买或卖的义务。1.2.错误1.2.错误契约型基金是通过基金章程来标准当事人行为的。1.2.错误市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。1.2.错误19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。1.2.错误发行债券是金融机构的主动负债。1.2.错误可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。1.2.错误开放式基金通常不上市交易。1.2.错误在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。1.2.错误我们把特地为证券的交易和发行供给集中登记、集中存管、集中结算效劳的法人，称为中心登记结算公司。1.2.错误证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金治理人治理和运用。1.2.错误基金的风险可能小于股票。1.2.错误行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。1.2.错误运作费率是在基金运作过程中，依据实际状况确定的。1.2.错误中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。1.2.错误封闭式基金治理人因故退任或被撤换，又无的治理人承继，该基金可以提前终止。1.正确2.错误从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员〔非离退休人员〕不得少于10人。1.2.错误对资产评估机构从事证券业务实行监视治理的部门为财政部和中国证监会。1.2.错误33.中国证券监视治理委员会是国家对全国证券、期货市场进展统一宏观治理的主管部门。1.2.错误在《证券法》公布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。1.2.错误证券经营机构的功能作用主要表达在供给信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。1.2.错误清算费用是在基金契约中事先确定的。1.2.错误一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。1.2.错误债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。1.2.错误欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。1.2.错误证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进展监管，对会员进展监管以及对上市公司进展监管。1.2.错误债券的特征之一是参与性。1.2.错误基金治理人应具有独立的法人地位。1.2.错误货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。1.2.错误债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。1.2.错误期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为临时闲置的货币资金查找生息获利的投资时机。1.2.错误证券经营机构包括证券商和证券公司。1.2.错误所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。1.2.错误假设股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。1.2.错误开放式基金的基金单位总数是固定的。1.2.错误投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金治理费的凹凸。1.2.错误开放式基金有固定的期限。1.2.错误有面额股票的发行价格必需高于票面金额.1.2.错误为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构担当。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进展评估，应由当地证管办指定。1.2.错误契约型基金是通过基金契约来标准当事人行为的。1.2.错误经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。1.2.错误契约型基金设有董事会。1.2.错误1.2.错误5亿元。1.2.错误综观各国状况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。1.2.错误认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。1.2.错误期货交易的目的是为不愿担当价格风险的生产者与经营者供给稳定本钱、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进展的保值时机，觉察和形成价格，同时也为一局部投机者供给投机获利的时机。1.2.错误62.中心证券登记结算公司为证券交易供给集中的登记、托管与结算效劳，是以营利为目的的法人。1.2.错误从事证券业务资产评估机构必需是已取得省级以上国有资产治理部门〔或受托的打算单列市国有资产管理部门〕授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必需设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员〔非离退休人员〕不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险预备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险预备金。1.2.错误1.2.错误从理论上说，期权购置者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。1.2.错误债券不是债权债务关系的法律凭证。1.2.错误封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。1.2.错误公司型基金的基金资产归基金公司全部。1.2.错误一般来说，当将来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于