合规考试试题

2023试卷本卷须知：1、本试卷共16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。2、本次考试为开卷考试，应独立完成。3、在答题卡上填涂、作答有效，否那么不予评卷。一、单项选择题 〔此题共25小题，每题1分，共25分，每题只有一项正确答案〕1、中国证监会对证券公司合规治理的有效性进展评价，评价结果作为对证券公司实施〔 〕的重要依据。A、统一监管 B、分类监管 C、重点监管D、优先监管2、国家鼓舞证券公司在〔 〕的前提下，依法开展经营方式创、业务或者产品创、组织创和鼓舞约束机制创。、遵守法律法规B、掌握过度盈利CD、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经依据规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是〔 〕A、从轻处分 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情处分4〔 〕是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进展审查、监视和检查。A、公司总裁 B、合规总监 C、合规治理部总经理D、监事会主席5、就?反洗钱法?中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的选项是〔 〕B、客户交易信息在交易完毕后，应当至少保存五年。程序集中销毁。份资料。6、自营、资产治理、财务参谋和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后〔 〕个月内不得从事面对社会公众开展的证券投资询问业务。A、3 B、6 C、9 D、127、公司通过建立〔 ，对涉嫌违规事项或风险隐患进展跟踪、监控和督办，以准时化解合规风险。A、合规调查机制B、合规检查机制C、合规督办机制D、合规监控机制8、公司设立〔 ，对公司及员工的经营治理和执业行为的合规性进展审查、监视和检查，履行合规监视检查、审查、询问、教育培训等合规支持和合规掌握职能。AB、合规部门C、监事会D、合规治理委员会9、公司?反洗钱内部掌握方法?规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存〔 〕A、五年 B、十年 C、十五年 D、二十年10、需经合规治理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门〔 〕进展合规审核，审核通过后报合规治理部审查并出具意见。A、总经理 B、合规治理岗C、风险掌握岗D、督察员11、?证券法?规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的制止性行为，表述不正确的选项是〔 〕A、不得直接持有、买卖股票 B、不得直接持有、买卖基金C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票D、不得收受他人赠送的股票12员的部门设置〔〕。帮助所在部门做好合规治理工作，履行〔〕双重职责。A、合规联络人、监理、合规治理及风险掌握B、监理、合规联络人、监理及合规治理13、?证券公司风险处置条例?规定，处置证券公司风险过程中，应当保障〔 〕正常进展。A、自营业务 B、投资银行业务C、资产治理业务D、证券经纪业务14、关于我公司的举报途径，正确的选项是〔 A、举报邮箱：B、举报 ：C、举报信箱设在公司总部29层 D、举报信箱：15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级治理人员代行其职责，并自指定之日起〔 〕个工作日内向公司住宅地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管及合规治理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过〔 〕个月。A、5，6 B、5，12 C、3，6 D、3，1216、公司各部门、分支机构及其员工觉察违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、准时地向〔 〕报告〔 〕负责处理违规举报。A、合规总监 部C、风险掌握部合规治理部

B、合规治理部稽核考核部D、合规总监 部17、以下关于合规治理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的选项是〔 〕A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为D、监管部门进呈现场检查18、关于我公司合规档案治理方式的表述，正确的选项是〔〕A、纸质档案及电子档案共同留档B、电子文档不再打印留存纸质档案C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案D、同一事项，纸质档案及电子档案留存一种即可19、?证券法?规定证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和及内部治理、业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于〔〕。A、十年 B、十五年 C、二十年 D、三十年20、关于证券公司应当依法向社会公开披露的事项，组合正确的一项为哪一项〔〕①根本状况②参股及控股状况③负债及或有负债状况④经营治理状况⑤财务收支状况⑥各级治理人员薪酬A、①②③④⑤ B、①②③④⑤⑥ C、①②③④⑥ D、①②③⑤⑥21、以下关于大额交易报告和可疑交易报告都应当具备的内容，组合正确的选项是〔 〕A、①②③④⑤ B、①③④⑤⑦ C、①③⑤⑥⑦ 22、公司各部门的合规治理绩效由〔 〕负责考核。A、合规总监B、稽核考核部C、合规治理部D、合规联络人或合规专人23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询，关于客户可以查询的内容，组合正确的选项是〔 〕证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号A、①②③④⑤⑥ C、①②③④⑤⑥⑦D、①②③④⑤⑦24、公司规定，公司确保〔 〕等部门之间相对独立，同时对相关部门进展物理隔离，确保在办公区域、人员治理、信息治理等方面相互隔离。①投行 ②争论所 ③自营 ④资产治理 ⑤经纪 ⑥内控A、①②③④

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥ D、①②③④⑤25、以下关于公司的经营理念，组合正确的选项是〔 〕①诚信②进取③稳健 ④责任⑤标准⑥创⑦开放 A、①②④⑤⑥B、②③⑤⑦⑧C、①③⑤⑥⑧D、①④⑥⑦⑧二、多项选择题 〔此题30小题，每题1.5分，共45分，每题均有两项以上的正确选项，多项选择或少选均不得分〕26、证券公司应当将合规治理的有效性和执业行为的合规性，纳入〔 的绩效考核范围。A、高级治理人员C、各部门和分支机构负责人

B、各部门和分支机构D、各部门和分支机构的一般工作人员27、公司合规监视检查工作的内容包括〔 A、各部门遵循法律、法规及准那么的状况C、监管机构要求整改事项的落实状况D、稽核考核部门要求整改事项的落实状况28〔 〕A、审议批准公司的合规治理根本政策，并监视其实施C、提名合规总监人选，打算其聘任、解聘及酬劳事项D、打算公司合规治理部门的设置及其职能29、公司规定的举报方式有〔 〕A、 、电报 B、信函、邮箱C、当面 D、举报人认为便利的形式30、合规风险是指公司或员工的经营治理或执业行为违反法律、法规或准那么而使公司受到〔 〕的风险A、法律制裁 B、被实行监管措施 C、患病财产损失D、声誉损失31、我公司规定，公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙〔〕？B、向投资者供给的投资询问信息1000的投资品种D、公司认为不应当向公众推举买卖的上市公司的证券品种32、公司树立〔 〕等合规理念，提倡并推行诚信和正直的道德行为准那么和公司价值观念，提高全部员工的诚信意识及合规意识，形成良好的合规文化。C、合规人人有责

B、合规制造价值D、合规从基层做起33、以下关于定期合规报告及不定期合规报告的表述，正确的有〔 〕或岗位B、不定期合规风险报告的报告人可以是公司全部部门和员工C、定期合规报告应依据公司合规报告制度的规定进展报送合规报告不需要依据公司合规报告制度的规定进展报送34、公司保障合规总监、合规治理部享有以下权利〔 〕调阅有关文件、资料式猎取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和大事进展调查C、合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员帮助其工作公司总裁、董事会〔风险掌握委员会〕或者监管机构报告。35、?证券公司监视治理条例?规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监视治理机构可以依据其〔 〕，对其业务范围进展调整。A、高级治理人员业务治理力量 C、内部掌握水平 度36、关于合规治理部和其他内控部门的表述，正确的有〔 〕A、合规治理部及风险掌握部门、内部稽核部门是公司内部掌握系统的重要建立常常性沟通协作机制，帮助各部门治理好合规风险和法律风险，侧重于事后监视C、风险掌握部门帮助公司各级治理人员对业务经营活动中的各类相关风险进展识别、评估和治理掌握，主要监管市场风险、信用风险等D、内部稽核部门负责对公司内控机制、内掌握度的建立和执行状况进展定改进，侧重于事前和实时或准时的参及和预防。37、合规监控的重点是监控公司的某些行为以觉察潜在的违反法律、法规或准那么的状况，主要包括〔 〕A、反洗钱、反商业贿赂 B、利益冲突、信息隔离C、市场监视 D、客户投诉、内部举报38、合规是指公司及员工的经营治理和执业行为应符合〔 A、国家的法律、法规、规章及其他标准性文件C、公司内部规章制度D、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准那么39、公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责〞的理念，建立明确的合规问责机制。合规问责的对象包括〔 〕C、部门负责人

D、公司一般员工40、对各部门合规绩效考核的内容包括〔 A、部门内部制度建立B、合规报告及反响的准时、全面及完整D、违规大事的整改状况41、对员工执业行为合规性的考核内容包括〔 A、员工是否严格遵守法律法规及准那么C、员工是否涉嫌商业贿赂D、员工是否被举报或投诉42、证券公司通过有效的合规治理，主动觉察违法违规行为，乐观妥当处理，落实责任追究，完善内部掌握制度和业务流程并准时向住宅地证监局报告的，依法〔 〕A、免于追究责任B、从轻处理 C、赐予适当嘉奖D、减轻处理43、关于违规举报，以下表述正确的选项是〔 〕A、公司鼓舞举报行为。经公司确认举报事项属实的，赐予适当嘉奖越级申诉机关处理其相应责任44、消灭以下〔 〕情形，各级合规治理人员可在分级报告的同时跨级上报：更严峻后果的C、同级治理人员指定要求上报的决策的45、我公司通过构建合规治理体系，实现以下哪些目标〔 〕？A、提高全体员工的合规意识 效躲避合规风险的长效机制C、确保公司依法经营、合规运作D、促进公司跨越式开展46、以下对离任员工的忠诚性及保密性要求的表述，正确的有〔〕应工作B、离职时不得以任何方式携带公司的机密和客户资料C展，以便谋取将来利益47、我公司建立了四个层级的合规治理组织体系，包括〔 〕A、合规总监C、各部门合规治理岗

B、合规治理部D、董事会下设的合规治理委员会48、关于合规总监的表述，正确的有〔 〕3聘的事实和理由书面报告公司住宅地证监局。支持。C、合规总监是公司的合规负责人，对公司合规治理的有效性承担责任D者干预其工作应遵循规定的职责和程序49、需要由合规治理岗向合规治理部提交的书面报告有〔〕A、临时报告 B、工作月报 C、工作年报D、专项报告50、关于制止参及股票交易的人员违反规定的处分措施，?证券法?是如何规定的〔 〕？B、没收违法所得51、以下属于公司为依法履行反洗钱义务，实行预防、监控措施，必需建立健全的制度的是〔 〕A、客户身份识别制度C、交易记录保存制度D、大额交易和可疑交易报告制度52、公司?反洗钱内部掌握方法?规定业务部门为机构客户开立账户时，要求客户供给的证明文件包括〔〕B、法定代表人证明书原件及法定代表人授权托付书原件53、关于合规责任承担的表述，错误的有〔 〕有关的职责，对公司合规治理的有效性承担领导责任。有关的职责，对公司合规治理的有效性承担最终责任。为合规性的监视治理，对本部门和分支机构合规治理的有效性承担直接责任D、公司的全体员工都应当熟知及其执业行为有关的法律、法规和准那么，54、?反洗钱?规定的反洗钱的上游犯罪包括〔 〕，通过各种方式掩饰以上犯罪的犯罪所得及其收益的来源和性质的行为均属于洗钱行为。A、毒品犯罪、走私犯罪C、贪污贿赂犯罪、渎职犯罪D、破坏金融治理秩序犯罪、金融诈骗犯罪55、以下行为违反公司保密规定的是〔〕类、数量状况B、为响应公司号召，提高公司知名度，小赵将资产经营业务中的自有资金在核心期刊上发表的名字默记在心议主持人要求参会人员中副总裁级别以下人员都必需签署保密协议三、推断题 〔此题共15小题，每题1分，共15分〕券公司的合规治理应当掩盖公司主要业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监视、反响等各个环节〔 〕57、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的金融机构有权拒绝调查。〔 〕58、各部门合规治理岗是各部门合规治理的第一责任人〔 〕规治理是公司全面风险治理的一项核心内容，也是内部掌握的一项根底性工作〔 〕总监不得兼任及合规治理职责相冲突的职务因状况特别必需分管业务部门的，须经当地证监局批准〔 〕公司依据合规治理人员的履职状况，依据称职、不称职、优秀三个类别对其进展评价其中称职合规治理人员指履职过程中通过个人力量或主观能动性，觉察难觉察的合规风险事项并为公司防止损失的人员〔 〕62公司在各部门及分支机构设置兼职合规治理岗对合规治理部负责受合规治理部的监视、指导及治理〔 〕63、对同时符合两项以上大额交易标准的交易，业务部门应当合并提交大额交易报告。〔 〕合规治理岗对觉察的合规风险应依据公司规定向部门负责人和合规治理部报告，不行以越级报告〔 〕证券业协会依法对证券公司合规治理实施监管检查和评价证券公司合规治理的有效性〔 〕公司合规治理部门享有及公司任何员工进展沟通并猎取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利〔 〕部门或员工发生或觉察了违法违规行为或合规风险隐患的依据公司相关规定履行报告义务。知情不报同样视为违规〔 〕全部员工必需承受合