制度变迁的过程与方式理论教材

第九章制度变迁的过程

与方式理论第一节基于目标实现途径的制度变迁分类第二节制度变迁的过程及主要现象第三节制度变迁的方式第四节国家、意识形态等与制度变迁第一节基于目标实现途径的

制度变迁分类一、提高生产效率的制度变迁二、重新分配收入的制度变迁三、重新配置经济机会的制度变迁四、重新分配经济优势的制度变迁一、提高生产效率的制度变迁提高生产效率的制度变迁是指通过改变人类行为的选择集以提高生产效率使净国民收入无可争议地得到增加的制度变迁。布罗姆利：制度交易通过对社会某些成员的鼓励和对某些成员的限制来修改选择集。对消费者来说，新产品能扩大消费集（X*>X），就像新技术能扩大企业的生产集（Z*>Z）。同样的，如果发现X*中的一个新的化学制品是致癌的，现在必须禁止生产，这将会产生一个新的生产集（Z’<Z*）。制度作为限制、解放、扩展个人行为的集体行为，是界定消费集和生产集的根本因素。制度对人类行为选择集的限制、解放、扩展等显然会影响生产效率。图9-1二、重新分配收入的制度变迁

重新分配收入的制度变迁类似于“仅仅是重新分割一块大小固定的馅饼”的活动。

富人穷人xyD*DUrUpWrWp图9-2图9-3三、重新配置经济机会的制度变迁

这种制度变迁与以下活动相关：一些矿工组织起来进行游说疏通以增加矿井安全。如果成功（即产生新的安全法或体制），会导致有利于矿工的经济机会的重新配置。四、重新分配经济优势的制度变迁

重新分配经济优势的制度变迁与以下活动相关：一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制。(寻租)限制进口（寻租）模型的假设

假设一种情形，其中劳动是唯一可得的数量固定的稀缺要素（L*）。一种物品按照生产函数Y=aL进行生产，其中a是劳动的平均和边际产出。第二种物品按固定价格P（以Y计算）进口。个人消费者有相同的口味，它由一个无差异曲线集表示，因此它也反映了个人和社会的偏好。第二节制度变迁的过程

及主要现象一、制度变迁的一般过程二、制度变迁过程中的主要现象一、制度变迁的一般过程

（一）诺思等对制度变迁一般过程的分析（二）黄少安对制度变迁过程的分析（三）研究制度变迁一般过程的意义

（一）诺思等对制度变迁一般过程的分析

①形成“初级行动团体”。②初级行动团体提出制度变迁方案。③在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。④形成“次级行动团体”。⑤初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。（二）黄少少安对制度度变迁过程程的分析①认识变迁迁条件、发发现变迁机机会。这也也是制度变变迁的启动动或开始。。②组织变迁迁集团。③确定变迁迁目标。也也就是确立立新制度的的目标模式式。④设计和选选择变迁方方案。这是是确定了目目标之后的的事情。⑤实施制度度变迁。⑥完成、检检验变迁，，修补和完完善新制度度。这是制制度变迁的的最后阶段段。（三）研究究制度变迁迁一般过程程的意义可以降低每每一阶段的的变迁成本本，从而减减少整个制制度变迁过过程的成本本。可以尽量缩缩短每一个个阶段的时时间，加速速制度变迁迁。虽然制制度变迁是是不可避免免的，而且且总的情况况是：新制制度一般比比旧制度更更有效。但但是制度变变迁的过程程毕竟是不不稳定的。。尽快地完完成变迁，，实现制度度均衡，更更有利于经经济发展和和社会稳定定。对制度变迁迁过程的研研究，可增增强变迁的的可操作性性，特别是是对目标确确定、方案案选择和如如何实施变变迁的研究究。二、制度变变迁过程中中的主要现现象（一）时滞滞（二）路径径依赖（三）连锁锁效应（一）时滞滞制度非均衡衡意味着制制度变迁潜潜在利润的的存在，从从而产生了了制度变迁迁的可能性性。但是从从认知制度度非均衡、、发现潜在在利润的存存在到实际际发生制度度变迁之间间存在一个个较长的时时期和过程程，这就是是制度变迁迁过程中的的时滞现象象。制度变迁迁中时滞滞的构成成①认知和和组织的的时滞。。这是指指从辨识识潜在利利润的存存在到组组织初级级行动团团体所需需要的时时间。②发明时时滞。③菜单选选择时滞滞。菜单单选择时时滞是指指搜寻已已知的可可替换的的单子和和从中选选定一个个能满足足初级行行动团体体利润最最大化的的安排的的时间。。④启动时时滞。启启动时滞滞是指选选择最佳佳的制度度变迁方方案和实实际进行行的制度度变迁之之间的时时间间隔隔。影响制度度变迁时时滞的因因素不管什么么时候，，现存法法律（普普通法和和成文法法）限制制着制度度安排的的演化范范围。同同时，居居先的法法律和其其他安排排结构的的存在，，不仅影影响安排排创新的的形态，，而且还还影响安安排创新新需要酝酝酿的时时间。现存的制制度安排排可能还还有残存存价值，，这种价价值越大大，抛弃弃它就越越觉可惜惜，制度度变迁就就越慢。。发明是一一个困难难的过程程，如果果变迁必必须等新新安排形形式的发发明，那那么，新新制度安安排的供供给时滞滞一定很很长。然然而，如如果在一一种情况况下被证证明可行行的安排排形式稍稍作变动动后也能能适用于于另一种种情况，，安排供供给的时时滞可能能被缩短短。（二）路路径依赖赖路径依赖赖是描述述过去对对现在和和将来产产生强大大影响的的术语。。人们过过去的选选择决定定了他们们现在可可能的选选择。路径依赖赖思想最最早是从从技术变变迁分析析中产生生的，由由大卫和阿瑟在20世世纪80年代后后期先后后提出。。大卫1985年以QWERTY键键盘的历历史发展展为例（（尽管QWERTY键键盘与Dvorak于于1936年发发明的DSK键键盘相比比效率较较低，但但仍在市市场上占占据了支支配地位位），用用三种机机制解释释了技术术变迁中中的路径径依赖。。它们是是：①技技术的相相关性，，技术的的相关性性与键盘盘技术和和打字者者的能力力之间的的相容性性需要有有关：按按QWERTY顺序安安装的键键盘越多多，学会会按QWERTY键盘盘打字的的人就越越多，拥拥有这种种能力的的打字者者就越多多，购买买这种技技术的雇雇员就越越多；②②规模经经济，或或采用这这种技术术的报酬酬递增，，来自于于使用QWERTY键键盘的成成本递减减，这种种技术增增加了打打字者拥拥有所需需能力的的可能性性；③投投资的准准不可逆逆性，重重新训练练打字者者使他们们由一种种标准转转向另一一种标准准的成本本过于高高昂，导导致了在在专用键键盘技术术上的投投资的准准不可逆逆性。由由于技术术不是根根据效率率选择，，而是由由递增报报酬和偶偶然事件件决定的的，因此此缺乏效效率的技技术可能能流行。。阿瑟1989年提出出：一种种技术的的市场份份额不是是依赖偏偏好和技技术的可可能性，，而是由由于报酬酬递增导导致“锁住”的历史小小事件（（指“那些在观观察者的的事前知知识之外外的事件件或条件件”，它们决决定几种种可互相相替代的的方案中中哪一种种可能产产生。某某些小的的事件可可能会使使一种技技术比另另一种技技术更有有优势。。因此，，一种技技术将获获胜并维维持一种种垄断地地位，尽尽管它的的成功同同被废弃弃的可选选技术相相比处于于劣势）。他论述了了四种自自我强化化机制：：①大量量的初始始组织成成本或固固定成本本，随着着产量的的增加，，会出现现单位成成本下降降的优势势。②学学习效应应。③协协作效应应。④适适应性预预期。这些自我我加强机机制会导导致四种种特性：：①多重重均衡。。②锁定定。③可可能非高高效率。。④路径径依赖性性。诺思的制制度变迁迁路径依依赖观诺思指出，，有两种力力量对制度度变迁的路路径起规范范作用：一一种是报酬酬递增，另另一种是由由显著的交交易费用所所确定的不不完全市场场。在一个不存存在报酬递递增和不完完全市场的的世界，制制度是无关关紧要的。。因为报酬酬递减和市市场竞争会会使制度选选择上的初初始错误得得到纠正。。在存在报酬酬递增时，，制度是重重要的，阿阿瑟所说的的四个自我我增强机制制也适用于于制度变迁迁：①当制度的的创立是重重新开始的的时候，初初始建立的的成本就很很高，而随随着这项制制度的推行行，会使这这种成本逐逐渐下降。。②学习效应应，对制度度的学习效效应使得制制度的适应应变得容易易，产生了了适应效应应。③协调效应应，一项制制度的实施施将会产生生一些与此此制度相适适应的大量量正式和非非正式制度度，形成新新的制度联联接体，最最终形成统统一的、具具有互补性性的制度体体系。④适应性预预期，随着着某一制度度不断居于于支配地位位，人们对对制度会持持续下去的的预期普遍遍化，反过过来会强化化对制度的的预期。简单地说，，这种制度度矩阵的相相互依赖的的构造会产产生巨大的的报酬递增增，而报酬酬递增又成成为阻碍制制度框架变变革的保守守力量。如果相应的的市场是竞竞争性的，，即政治市市场是竞争争性的，或或即便是大大致接近于于零交易费费用，报酬酬递增造成成的对低效效率路径的的依赖，是是容易得到到较正的。。这时，制制度变迁的的轨迹将是是有效的，，经济长期期运行的轨轨迹也是有有效的，即即经济总会会保持增长长的势头，，也就不会会出现发散散的轨迹和和持久的贫贫困。但是一旦市市场是不完完全的，信信息的反馈馈又是分割割的，且交交易费用也也是十分显显著的，那那么，当事事人根据不不完全的信信息建立的的主观模型型不仅是不不完全的，，而且也是是多种多样样的，从而而会使制度度变迁的轨轨迹呈现发发散的状态态，并使无无效的制度度保持下去去，从而贫贫困不可避避免。历史上的路路径依赖成功的路径径依赖。特特点：增加加了资本流流动性；减减少了信息息成本；分分散了风险险；有一个个稳定的政政府并致力力于规范的的市场秩序序和法律制制度的建设设。持续失败的的路径依赖赖。特点：：①市场交交换依赖于于社会关系系，是人治治不是法治治。②有大大量的小型型企业，存存在大量的的小额交易易，存在的的是一种以以人情为纽纽带的贸易易关系，缺缺乏普通的的竞争和法法律准则。。③产权没没有正式的的法律制度度的保护，，产权的界界定和保护护带有个人人偏好的性性质。④缺缺乏一个强强有力的稳稳定的政府府，政府财财力不足，，无力从事事法律建设设。路径依赖理理论的意义义路径依赖是是对长期经经济变化作作分析性理理解的关键键。路径依依赖理论能能较好地解解释历史上上不同地区区、不同国国家发展的的差异。路径依赖理理论对于处处于经济体体制转型过过程中的国国家来说显显然具有重重要的现实实意义。（三）连锁锁效应连锁效应是是指国民经经济中各个个产业部门门之间相互互联系、相相互影响和和相互依赖赖的关系机机制。产业业部门之间间的这种关关系可以分分为前向连连锁和后向向连锁两种种形式。前向连锁是是指一个产产业部门同同以它的产产出为投入入的部门之之间的联系系，如钢铁铁工业的前前向连锁指指向的是机机械工业和和汽车工业业等部门。。后向连锁锁是指一个个产业部门门同向它提提供投入品品的上游部部门之间的的联系，如如钢铁工业业的后向连连锁指向的的是采矿业业。制度变迁的前前向连锁，就就是指一项制制度的变迁将将对以该项制制度为基础和和依托的其他他制度安排产产生促进或制制约的影响。。制度变迁的后后向连锁则是是指一项制度度的变迁对该该项制度赖以以产生的其他他制度安排的的创新所产生生的拉动或限限制的影响。。前向连锁和后后向连锁两者者的作用往往往是难以明确确区分地密切切联系在一起起的，任何前前向连锁效应应的发生往往往都是有关后后向连锁效应应累积起来导导致的，而后后向连锁的效效应之所以现现实地存在总总是要以隐含含的某种事实实上的前向连连锁效应为依依据的。第三节制度度变迁的方式式一、渐进式制制度变迁与突突进式制度变变迁二、诱致性制制度变迁与强强制性制度变变迁一、渐进式制制度变迁与突突进式制度变变迁渐进式制度变变迁，就是变迁过过程相对平稳稳、没有引起起较大的社会会振荡、新旧旧制度之间的的轨迹平滑、、衔接较好的的制度变迁。。突进式制度变变迁，被比喻为“休克疗法”。就是在短时时间内、不顾顾及各种关系系的协调、采采取果断措施施进行制度变变迁的方式。。不能把突进式式制度变迁简简单地理解为为制度变迁的的全部任务都都在极短的时时间完成。突突进式制度变变迁意在变迁迁的果断性。。渐进式制度变变迁和突进式式制度变迁都都有被采用的的价值。渐进式变迁所所需时间长，，新旧制度对对峙、摩擦大大，而且，本本来为了缓和和或不激化矛矛盾，协调好好各方关系，，却也可能使使矛盾悬而未未决，而且，，还可能增加加新矛盾。但但是，它毕竟竟不会引起大大的社会动荡荡，见效虽然然慢一些，但但成功率较高高，风险也较较小。突进式式制度变迁确确实可能短时时间解决关键键性问题，但但是风险大，，不成功就是是失败，就会会造成大的社社会震动，如如果缺乏较强强的社会承受受力，就会引引发社会动乱乱。所以，人人们应该从实实际出发，谨谨慎选择，要要充分考虑两两种方式的预预期成本、收收益和风险。。二、诱致性制制度变迁与强强制性制度变变迁诱致性制度变变迁与强制性性制度变迁的的区分是新制制度经济学中中最重要的一一种制度变迁迁方式分类。。（一）诱致性性制度变迁诱致性制度变变迁是指现行行制度安排的的变更或替代代由个人或一一群人在响应应获利机会时时自发倡导、、组织和实行行。它的发生生必须要有某某些来自制度度非均衡带来来的获利机会会。诱致性制度变变迁变为现实实取决于个别别创新者的预预期收益和预预期成本的比比较。对于创新者而而言，正式和非正式式制度安排的的预期收益和和预期成本是是不同的，而这反过来会会深刻地影响响诱致性制度度变迁的发生生。正式制度安排排的变动需要得得到其行为受受这一制度管管束的一群人人的准许。故故正式的制度度安排变迁需需要变迁者花花时间、精力力去组织、谈谈判并得到这这群人的一致致性意见。这这就涉及组织织和谈判成本本。其次，正正式制度变迁迁会碰到外部部效果和“搭便车”问题。前者产产生的原因是是因为创新的的制度并不能能获得专利。。当一种制度度被创造出来来后，其他人人可模仿这种种创新并大大大降低他们的的组织和设计计新制度的费费用。创新者者的报酬将少少于作为整体体的社会报酬酬。“搭便车”问题是指一旦旦制度被创新新，每一个受受这个制度管管束的个人，，不管是否承承担了创新和和初期的困难难，他都能得得到同样的服服务。制度变变迁中的外部部效果和“搭便车”问题导致的一一个后果是，，正式制度创创新的密度和和频率将少于于作为整体的的社会最佳量量。非正式制度安安排的变动和修改改纯粹由个人人完成，它用用不着也不可可能由群体行行动完成。起起初，个别创创新者将被其其他人认为是是违犯了现行行规则。只有有当这个社会会中的大多数数人放弃了原原来的制度安安排并接受新新制度安排时时，制度安排排才发生转换换。非正式制制度安排的创创新不包含集集体行动，所所以尽管它还还有外部效果果，但却没有有“搭便车”问题。新规则则的接受完全全取决于创新新所带来的效效益和成本的的计算。个人人认为新规则则对自己有利利就接受，否否则就不接受受。因为非正正式制度安排排的执行主要要取决于社会会的相互作用用，所以创新新者的费用主主要来自围绕绕着他的社会会压力。新制制度经济学家家认为，由于于一系列原因因，非正式制制度安排显示示出一种比正正式制度安排排更难以变迁迁的趋势。即即使有政府行行动，发生这这种变迁也不不容易。但是是，当制度非非均衡所带来来的预期收益益大到足以抵抵消潜在成本本时，个人便便会努力接受受新的价值观观、伦理规范范和习惯等。。（二）强制性性制度变迁强制性制度变变迁是指由政政府命令和法法律引入和实实现的制度变变迁。强制性性制度变迁的的主体是国家家及其政府。。需要国家的强强制性制度变变迁的理由：：①弥补制度度供给不足。。②国家的基基本功能是提提供法律和秩秩序，并保护护产权以换取取税收。③制制度是一种公公共品，而公公共品一般是是由国家“生产”的。作为强制性制制度变迁主体体的国家在供供给制度时也也必须遵循经经济原则。即即：只要统治治者的预期收收益高于他强强制推行制度度变迁的预期期成本，他将将采取行动来来消除制度非非均衡。在制度变迁问问题上，国家家的成本收益益计算与个人人或团体的成成本收益计算算是有差别的的。国家预期期效用函数毕毕竟不同于个个人预期效用用函数，国家家的成本收益益计算比个人人的成本收益益计算更复杂杂。这是因为为，在国家的的预期效用函函数中除了经经济因素以外外，还有非经经济因素。（三）诱致性性制度变迁与与强制性制度度变迁的比较较制度变迁的主主体不同。诱致性制度变变迁的主体是是个人或一群群人，而强制制性制度变迁迁的主体是国国家或其政府府。制度度变变迁迁的的优优势势不不同同。。诱致致性性制制度度变变迁迁主主要要依依据据的的是是一一致致同同意意原原则则和和经经济济原原则则。。故故诱诱致致性性制制度度的的变变迁迁的的遵遵从从率率较较高高。。强强制制性性制制度度变变迁迁的的优优势势在在于于能能以以较较短短的的时时间间和和速速度度推推进进制制度度变变迁迁，，还还能能以以自自己己的的强强制制力力降降低低制制度度变变迁迁成成本本。。制度度变变迁迁面面临临的的问问题题不不同同。。诱致致性性制制度度变变迁迁面面临临的的主主要要问问题题是是外外部部效效果果和和“搭便便车车”问题题。。强强制制性性制制度度变变迁迁面面临临的的问问题题主主要要在在于于违违背背了了一一致致性性同同意意原原则则。。在在某某种种意意义义上上讲讲，，一一致致性性同同意意原原则则是是经经济济效效率率的的基基础础。。某某一一制制度度尽尽管管在在强强制制运运作作，，但但它它可可能能损损害害了了一一些些人人的的利利益益，，这这些些人人可可能能并并不不按按这这些些制制度度规规范范自自己己的的行行为为，，故故这这类类制制度度的的效效率率就就会会受受到到影影响响。。第四四节节国国家家、、意意识识形形态态等等与与制制度度变变迁迁一、、国国家家与与制制度度变变迁迁二、、意意识识形形态态与与制制度度变变迁迁三、、组组织织、、学学习习与与制制度度变变迁迁一、、国国家家与与制制度度变变迁迁诺思思认认为为，，在在解解释释长长期期制制度度变变迁迁方方面面，，国国家家理理论论是是不不可可或或缺缺的的。。“因为为是是国国家家界界定定产产权权结结构构，，因因而而国国家家理理论论是是根根本本性性的的。。”““国家家的的存存在在是是经经济济增增长长的的关关键键，，然然而而国国家家又又是是人人为为经经济济衰衰退退的的根根源源；；这这一一悖悖论论使使国国家家成成为为经经济济史史研研究究的的核核心心，，在在任任何何关关于于长长期期变变迁迁的的分分析析中中，，国国家家模模型型都都将将占占据据显显要要的的一一席席。。”（一））国家家的性性质诺思的的国家家性质质观是是建立立在对对以下下问题题的回回答的的基础础上产产生的的：国家为为什么么是制制度变变迁的的主要要供给给者？？或者说说，国国家与与其他他制度度变迁迁供给给主体体相比比有何何优势势？诺思认认为，，主要要在于于国家家与其其他制制度变变迁主主体相相比有有其独独特的的优势势——国家在在暴力力方面面具有有比较较优势势。此即即诺思思的国国家性性质观观。诺思的的国家家观是是在对对其前前人的的批判判的基基础上上产生生的。。诺思之之前主主要有有两种种国家家理论论：一是契约理理论。。契约论论认为为，国国家是是公民民达成成契约约的结结果，，它要要为公公民服服务。。由于于契约约限定定着每每个人人相对对他人人的活活动，，因而而它对对经济济增长长来说说是十十分重重要的的。契契约理理论方方法对对能促促进经经济增增长的的有效效率的的产权权制度度的发发展作作出了了解释释。二是掠夺或或剥削削理论论。国家掠掠夺论论或剥剥削论论则认认为国国家是是某一一集团团或阶阶级的的代理理者，，它的的作用用是代代表集集团或或阶级级的利利益向向其他他集团团或阶阶级的的成员员榨取取收入入。掠掠夺性性的国国家将将界定定一套套产权权制度度，使使权力力集团团的收收益最最大化化而无无视它它对社社会整整体福福利的的影响响。诺思认认为，，国家家的契契约论论与掠掠夺论论都是是片面面的。。因为，，国家的的契约约理论论可以解解释为为什么么国家家提供供一个个经济济地使使用资资源的的框架架，从从而促促进福福利的的增加加。然然而，，国家家既作作为每每一个个契约约的第第三者者，又又是强强制力力的最最终来来源，，它成成为为为控制制其决决策权权而争争斗的的战场场。各各方都都希望望能按按有利利于自自己集集团的的方式式再分分配福福利和和收入入。尽尽管契契约论论解释释了最最初签签订契契约的的得利利，但但未说说明不不同利利益成成员其其后的的最大大化行行为。。而掠夺论论忽略了了契约约最初初签订订的得得利而而着眼眼于掌掌握国国家控控制权权的人人从其其选民民中榨榨取租租金。。诺思的的“暴力潜潜能”分配论论国家家理论论。“正是暴暴力潜潜能分分配理理论使使两者者（即即国家家的契契约理理论和和掠夺夺或剥剥削理理论））统一一起来来。契契约论论假定定主体体间暴暴力潜潜能的的平等等分配配，而而掠夺夺论假假定不不平等等的分分配。。”这里，，“暴力”即包括军军队、警警察、法法院、监监狱等暴暴力工具具，也包包括权威威、特权权、垄断断权等。。“暴力”显然是一一种对付付非法暴暴力的合合法暴力力。暴力与制制度的关关系：暴力是保保证正式式制度实实施的基基础。非非正式制制度一般般可以通通过人们们的相互互作用而而自觉实实施，正正式制度度则不同同，它是是离不开开强制实实施机制制的，而而强制实实施则是是无论如如何也离离不开暴暴力的。。在国家未未产生以以前，进进行制度度实施的的暴力都都分散在在“社区”或“庄园”之类组织织中。“暴力”是分散配配置在许许多社团团组织中中好，还还是由国国家集中中掌握好好？诺思：就制度的的供给而而言，国国家集中中掌握暴暴力比许许多社团团分散掌掌握暴力力好。在在许多社社团分散散掌握暴暴力的情情况下，，这些社社团在提提供制度度时难免免“搭便车”问题。如如果改由由国家统统一提供供则可以以解决这这个问题题。由国国家统一一掌握暴暴力进行行制度提提供还有有一个好好处，即即可以带带来规模模经济效效应。正是由于于国家在在提供制制度时可可解决“搭便车”问题和带带来规模模经济效效应，使使得国家家自然而而然地掌掌握了暴暴力，成成为在暴暴力上具具有比较较优势的的组织，，并成为为制度变变迁的主主要供给给者。（二）国国家的基基本特征征一是国家家为获取取收入，，以一组组被称之之为“保护”与“公正”的服务作作交换。。由于提提供这些些服务存存在着规规模经济济，因而而作为一一个专门门从事这这些服务务的组织织，它的的社会总总收入要要高于每每一个社社会个体体自己保保护自己己拥有的的产权的的收入。。二是国家家试图像像一个带带有歧视视性的垄垄断者那那样活动动，为使使国家收收入最大大化，它它将选民民分为各各个集团团，并为为每一个个集团设设计产权权。三是由于于总是存存在着能能提供同同样服务务的潜在在竞争对对手，国国家受制制于其选选民的机机会成本本。它的的对手是是其他国国家，以以及在现现存政治治—经济单位位中可能能成为潜潜在统治治者的个个人。因因而，统统治者垄垄断权力力的程度度是各个个不同选选民集团团替代度度的函数数。（三）国国家的目目标及其其冲突国家提供供博弈的的基本规规则有两两个目的的：①界定产权权结构的的竞争与与合作的的基本规规则（即即在要素素和产品品市场上上界定所所有权结结构），，以使统统治者的的租金最最大化。。②在第一个个目的框框架中降降低交易易费用以以使社会会产出最最大，从从而使国国家税收收增加。。这第二二个目的的将导致致一系列列公共（（或半公公共）产产品或服服务的供供给，以以便降低低界定、、谈判和和实施作作为经济济交换基基础的契契约所引引起的费费用。国家通过过一套制制度的供供给能否否既使自自己的租租金最大大化又使使社会产产出最大大化呢？？诺思认为为，这两两个目的的常常是是不一致致的。国国家提供供一套制制度要想想保证自自己的租租金最大大化，就就不能实实现社会会产出的的最大化化，而要要实现社社会的产产出最大大化，就就不能实实现自己己的租金金最大化化。其原原因在于于：第二二个目的的即要使使社会产产出最大大化就要要求国家家提供的的是完全全有效率率的产权权制度，，即只有有在有效效率的产产权制度度的基础础上才能能使社会会产出最最大化，，而第一一个目的的即保证证统治者者自己收收入的最最大化常常常可能能相伴的的是一套套低效的的产权制制度。使统治者者的租金金最大化化的产权权制度与与降低交交易费用用促进经经济增长长的有效效率制度度之间的的冲突图图示AB0租金最大化产出最大化国家两个目标标冲突的根源源在于有效率率的产权制度度的确立与统统治者的利益益最大化之间间存在着冲突突。建立有效效率的产权可可能并不有利利于统治者利利益（租金））最大化。在使统治者租租金最大化的的产权制度与与降低交易费费用和促进经经济增长的有有效率制度之之间存在矛盾盾的情况下，，为什么统治治者不愿意改改变低效的产产权制度呢？？首先，改变低低效的产权制制度，建立高高效的产权制制度需要高昂昂的交易费用用，这往往会会损害统治者者的短期利益益，而统治者者由于某些原原因更偏爱短短期利益，这这使得低效的的产权制度难难以得到改变变。由统治者重新新界定产权，，建立高效的的产权制度，，至少会产生生两方面的交交易费用：①一个经济总总是包含着不不同集团的活活动，这些活活动具有不同同的生产函数数，统治者要要通过界定产产权来确保它它对每一个不不同的经济实实体的垄断租租金最大化，，就必须监督督与测量经济济实体每个环环节的投入与与产出，这需需要很高的交交易费用。②由于统治者者是通过国家家基础结构来来界定和实施施产权的，它它离不开作为为其权力代表表的代理人各各级官员。由由于代理人的的效用函数与与统治者并不不一致，统治治者要设立一一套规则以图图迫使他的代代理人与自己己的利益一致致。然而，代代理人并不完完全受统治者者约束，他们们的利益并不不完全与统治治者一致，其其结果是，统统治者在其代代理人头上或或多或少要耗耗费一些垄断断租金。这种种垄断租金就就是统治者雇雇用代理人必必须付出的交交易费用。其次，由于不不同利益集团团的冲突。国家在某种程程度上是不同同集团的集合合体。统治者者就是这些不不同集团利益益的均衡者。。制度安排的的变迁经常在在不同选民中中重新分配财财富、权力和和收入。如果果变迁中受损损者得不到补补偿，他们将将明确地反对对这一变迁。。因此，如果果制度变迁中中受损失者是是统治者依赖赖其支持的那那些集团，那那么统治者会会因为害怕自自己的政治支支持受到侵蚀蚀而情愿不进进行这种制度度变迁。这里里，制度安排排的选择显然然并不完全取取决于效率原原则，它们还还取决于不同同利益集团的的规模、地位位以及与统治治者的关系。。人类历史上上无效率的产产权制度之所所以成为“常态”，其根源主要要就在于此。。二、意识形态态与制度变迁迁意识形态在制制度变迁中的的作用主要在在于能够减少少诱致性制度度变迁中的“搭便车”行为，提高诱诱致性制度变变迁的发生率率。（一）诺思的的意识形态理理论诺思的意识形形态理论是在在大量观察现现实生活中发发生的制度变变迁现象的基基础上提出来来的。诺思认为，个个人效用函数数远比新古典典理论迄今为为止体现的简简单假定复杂杂。社会科学学家的任务是是拓展理论以以便能预言人人们什么时候候像搭便车那那样行动和什什么时候他们们不那样。理理论不扩展，，我们就无法法说明由大团团体行为所导导致的大量现现实的变化。。如果没有一一种明确的意意识形态理论论，那么我们们在说明历史史的制度变迁迁的能力上就就存在着无数数的困境。1.关于意识识形态的特征征意识形态是个个人与其环境境达成的一种种节约费用的的工具，它以以“世界观”的形式出现从从而使决策过过程简化。意识形态同个个人所持的道道德、伦理评评价相互交织织在一起，需需要在相互对对立的理性和和意识形态中中选择。意识形态会随随着人们的经经验的变化而而变化。当然然，人们在改改变其意识形形态之前，其其经验与意识识之间的矛盾盾必须有一定定的积累。关于意识形态态变化特征的的进一步说明明诺思认为，每每个人的意识识形态的一个个固有部分是是关于制度的的公平的评判判。当这个评评判超出个人人所面临的交交换的特定条条件时，这些些条件在评价价这个制度的的公平性方面面就是至为关关键的。他提出了有关关相对价格的的四种选择，，并认为这些些相对价格会会改变个人对对制度公平性性的原有看法法，导致他的的意识形态方方面的改变：：①产权的改改变，即否定定了个人对其其过去一直拥拥有的资源的的权利，而这这些权利已被被人们作为习习惯或公正予予以承认；②②在要素市场场和产品市场场上，交换的的条件偏离了了已为人们认认为是公平交交换的比率；；③在劳动力力中，一个特特殊的集团的的相对收入状状况发生了偏偏离；④信息息成本降低的的结果是，人人们相信不同同的或更优惠惠的交换条件件可能在别处处占优势。2.成功意识识形态的三个个特点第一，因为意识形形态是由相互互关联的、包包罗万象的世世界观构成，，它必须解释现现存的产权结结构和交换条条件是如何成成为更大的体体制的组成部部分。第二，成功的意识识形态必须是是灵活的。这意味着它它要能够得到到新的团体的的忠诚拥护，，或者能够作作为外在条件件变化的结果果而得到旧的的团体的忠诚诚拥护。也就就是说，意识识形态要能够够适应变化了了的现实情况况，才能够继继续生存和发发挥作用。第三，成功的意识识形态必须克克服“搭便车”问题，其基本目的的在于促进一一些群体不再再按照有关的的成本与收益益的简单的、、享乐主义的的和个人的计计算来行事。。诺思认为，成成功意识形态态的最后一个个特点即它必必须克服“搭便车”问题是意识形形态的中心问问题，因为它它不管是对维维持现存制度度还是对推翻翻现有的秩序序都是不可或或缺的。维持一个现存存制度离不开开人们对它合合理性的正面面评价。在人人们相信这个个制度是合理理公平的时候候，即使个体体可以从违反反规则中受益益，也可能不不会违反规则则或侵犯产权权。社会规则则和产权的执执行费用大大大降低，秩序序就相对稳定定。如果人人人都坚信私人人财产神圣不不可侵犯，那那么我们就不不需要防盗措措施。成功的反意识识形态就是要要让人们相信信现行的制度度是不公正的的，缺乏正义义和公平。并并且，要人们们确信只有改改变现行制度度才会得到一一个公正的体体制。它们还还提供了没有有这些不公正正的备选制度度和实现它的的道路。（二）林毅夫夫对意识形态态理论的补充充和发展林毅夫对意识识形态理论的的贡献是揭示示了意识形态态减少“搭便车”行为的机制。。林毅夫将意识识形态界定为为“关于世界的一一套信念，它它们倾向于从从道德上判定定劳动分工、、收入分配和和社会现行制制度结构。”意识形态的制制度性作用主主要表现为：：意识形态是是一种节约信信息费用的工工具；成功的的意识形态能能有效地克服服“搭便车”问题；意识形形态能减少强强制执行法律律和法院决议议以及实施