证券营业部业务

证券营业部业务证券营业部是证券金融超市，是经纪业务的前沿，是效劳客户的窗口，是创绩增效的网点，是员工施展才能的平台，是公司形象的展现。证券产品和证券效劳证券产品：股票、债券、投资基金、金融衍生品证券效劳：通道效劳〔交易通道、软硬件，投资询问〔信息效劳大客户一对一〕业务关系1、证券交易所2、中登公司〔上海分公司、深圳分公司〕证券营业部代理开户客户 证券营业部 3、基金治理公司T日15:00后发送，T+2返回4、期货公司〔IB代理业务〕5、三方存管银行〔16家〕客户与营业部法律关系通过签署《客户合同书》予以确认。在金证柜台系统中，通过客户资金账号表达，挂接证券账户、开放式基金账户表达对客户的代理关系。主要业务制度交易所：交易规章中登公司：实时开户登记业务公司：经纪业务治理标准化条例一、资金账户治理业务二、客户分类及交易行为治理三、柜台托付业务四、资金业务五、创业板业务六、权证业务七、开放式基金业务八、深圳证券账户申报九、大宗交易十、代办股份业务十一、IB业务十二、客户回访十三、突发大事与业务过失处理十四、柜台业务风险十五、营销人员行为标准

营业部经纪业务要点一、资金账户治理业务主要业务为客户资金账户开户、销户、客户资料的修改金账户的挂失与解挂、冻结与解冻等业务。资金账户开立资金账户销户资料修改〔身份证号码身为、增加身份证有效期限〕资金账户资金密码重置二、客户分类及交易行为的治理主要业务为风险提示、客户交易行为监视治理、客户账户的分类治理与风险掌握。交易风险提示：营业部在投资者签署证券交易托付协议时关书面文件，营业部在供给权证、创业板、融资融券等高风险产品或业务的交易效劳之前，应当向相关客户具体讲解和提醒其中所包含的特别风险，要求客户书面签署风险提醒书等相关风险提醒书。三、柜台托付业务交易品种包括股票、债券、权证、创业板、中小板。四、资金业务——第三方存管五、创业板业务合规原则：未合规的投资者不得开通创业板以及创业板交易。开户人员在投资者开通创业板之前必需全面介绍创业板相关业示书》客户本人带有效身份证、证券账户卡或资金账户卡临柜签署，并由营业部相关人员签字确认一般流程：T+2〔证券交易阅历两年以上的投资者，T+5〔证券交易阅历未满两年投资者〕提示：任意沪、深账户到达要求均可要点：1、不能私自修改开通日期2账户合规后在开通。六、权证业务风险〉权证到期价值为零的时效性风险〉权证交易价格大幅度波动的风险〉权证价格误判的风险〉权证持有人到期无法行权的履约风险〉权证价格被操作的风险开通流程开户人员在投资者首次买卖权证之前必需全面介绍权证的相关业务规章，充分提醒可能产生的风险，并要求其签提示：投资者本人带有效身份证、证券账户卡行权当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。当日买入取得的标的证券，当日不行用于行权。5未行权的权证持有人权证马上期满，并进一步向客户提示权证风险七、开放式基金业务〔基金券投资基金”两个科目〕产品适用性：1、适宜的产品卖给适宜的客户2、投资者风险测评八、深圳证券账户信息申报根本内涵：告知深圳证券交易所，某个证券账户已在营业部使用开户要点：1、全部自动申报、手动申报的信息均应准时核查交易所回报，确保申报成功。2、当日激活账户，必需手动申报。3、当日闭市后的开户信息，应于下一工作日手动申报。九代办股份业务退市股份确权：全部主办券商均可办理。确权手续：本公司客户：客户本人持有效身份证件、深圳证券账户卡到营业部柜台办理，2非本公司客户：本人持有效身份证件、深圳证券账户卡、所在证券公司加盖柜台专用章的股份对账单到我营业部柜台办理，2权托管到账。十、IB业务内容1、帮助期货公司办理客户期货账户开户2、供给期货公司行情信息、交易设施。3、帮助期货公司对客户进展风险提示。人员要求：1、具备期货从业人员执业资格、通过专项考试；2、营业部至少具备两名专职期货从业人员。十一、客户回访重要客户每年回访2次以上心开客户3个工作日内完成客户回访一般客户激活、重要资料修改等操作后需要进展客户回访经纪人客户合规审核、风险提醒等回访要点回访留痕与存档：+回访话术：预先做好文字预备好答复的问题一起询问。十二、突发大事十三、柜台业务风险未觉察《客户合同书》等相关合同填写不全或有误导致日后纠纷未严格审验客户证件，造成客户股票被盗卖的状况发生；风险防范1、加强大家责任心教育，增加风险防范意识，验严格依据规章制度和业务流程操作。2、认真审验投资者有关账户的证明文件，检查相关资料填写是否齐全正确。3、加强柜台业务的系统