讲座：华谊集团管控的实践-刘训峰

大型国有产业集团管理变革

——华谊集团管控的实践上海华谊（集团）公司总裁刘训峰2012.7.29一、华谊集团概况二、企业集团管控架构的确定三、华谊集团管理创新探索目录华谊集团概况历史沿革集团概况上海化学工业局1996前身199512月28日改制为：上海化工控股（集团）公司与上海医药局联合重组改制为上海华谊（集团）公司历史沿革•

上海华谊（集团）公司前身是上海化学工业局•

产品曾涉及45个行业，65个小类，近万种产品种类•

企业总数曾达1238家，员工总数达15万人所属企业分布于上海各区县历史沿革4家事业单位Textinhere上海化学工业区发展有限公司（38.26%股份）上海华谊（集团）公司17家主要二级公司8个技术中心国家级3

家市级5

家集团概况组织架构上海氯碱化工股份有限公司（发行AB股）

双钱集团股份有限公司（发行AB股）

上海三爱富新材料股份有限公司

上市公司集团概况经济效益稳步增长（单位：亿元）集团概况盈利能力不断提升利润总额2005200720114.65.319.2（单位：亿元）集团概况减排823吨削减36.3%万元产值能耗工业二氧化硫排放量工业废水排放量减排4533吨削减54％下降29.7％折合标煤98万吨节能减排成效显著集团发展中国企业500强集团目前排名中国制造业

500强上海企业100强上海制造业

50强第109位第21位第9位第218位集团概况集团品牌“双钱”轮胎“白象”电池“飞虎”油漆“回力”胶鞋/轮胎“申峰”烧碱“扇牌”洗护用品集团概况基本形成：吴泾基地高端升级上海化工区集聚发展吴淞基地战略转型的发展格局“一个华谊，全国业务”布局在上海基地布局吴泾基地高端升级基地布局建设以循环经济为特征的煤基多联产化工示范基地和以产业化为目标的国际化开放式技术研发基地。2007年10月1日，胡锦涛总书记视察

华谊集团吴泾基地。上海化工区集聚发展与跨国化工企业产业链形成上下游一体化，打造华谊新材料生产基地ABS装置华胜三期基地布局吴淞基地战略转型实现化工生产向服务业转型基地布局在全国:上海以外数十家工厂,销售覆盖全国.在全球:进出口额17亿美元.基地布局投资75亿元，建设60万吨/年甲醇、50万吨/年醋酸、30万吨/年醋酸乙酯和码头、铁路、热岛等公用工程引进跨国公司投资11亿元用于建设配套项目空分及污水处理装置；2012年4月27日实现全面开车。在安徽无为——安徽华谊产业园一期基地布局安徽无为一期煤化工基地中央控制室安徽华谊产业园一期基地布局双钱安徽回力PCR小车胎项目与米其林公司共同投资建设年产1500万条回力高性能半钢丝子午线轮胎项目。首条轮胎已于2012年3月28日成功下线，今年下半年将实现规模化生产。基地布局

与杜邦、阿科玛等世界知名企业合作，已建设成为中国最大的含氟化学品生产基地。在江苏常熟——基地布局

建设250万条载重胎和工程胎生产基地。目前，该基地产能达430万条，已成为全球单厂产能最大的轮胎制造基地。在江苏如皋——基地布局

已建设成为西南地区最大规模的轮胎生产基地。在重庆——基地布局与神华集团、鄂尔多斯亿利资源集团合资建设了年产40万吨PVC、40万吨烧碱及配套工程生产基地。引进战略合作伙伴，转让了内蒙古昊盛煤业有限公司部分股权。成功收购了内蒙古万豪公司70%股权，进一步巩固集团在氟化工行业的领先地位。在内蒙古——基地布局企业集团管控架构的确定企业集团存在的意义创造价值！集团不与企业争利企业不与集团争名如何建立一个真正的集团公司基本前提因此，要建立与集团战略转型相一致的管控组织要提高集团的组织能力和干部的责任意识企业成功=战略组织能力世界500强投射出的集团战略变迁

顶层设计式战略才能带来价值战略性最大化必须不断创新企业发展思路和经营哲学

做产业组织者胜，做产业从属者衰

深层利润式企业崛起，拼组式利润企业陨落

成功企业不仅要有集团战略，还需要有产业链战略、供应

链战略，乃至生态链战略等

在宏观波动中冲浪式发展

长周期、多调整、高弹性成为企业战略制胜的战略基因集团整体层面战略总部层面战略基本战略愿景、使命、价值观战略原则战略思考集团战略体系各业务单元层面战略发展模式资本运作产业组合战略横向战略集团能力建设三层次集团战略：总部组织战略总部能力建设战略发展战略发展平台发展动力发展路径商业模式发现利润区构建盈利模式构建生态链职能战略管理类业务类辅助类指挥与统筹者最高纲领与总体原则落实与配合者行政性公司与集团公司的区别行政性公司集团公司注重协调注重决策决策自下而上：企业决策，公司审批决策自上而下：集团主导决策，确定方案，指导企业实施注重行业管理注重专业化管理注重数据汇总上报注重数据分析，并以分析结果指导生产经营注重利润总额注重股东回报政策由各企业制定，公司没有统一的规范和标准集团制定统一的管理规范和标准，指导下属企业执行没有统一的员工手册制定统一的员工手册企业各自为政确定供应商、承包商集团拥有合格的供应商、承包商管理平台无统一的财务会计准则建立统一的财务会计准则无统一的ERP系统建立统一的ERP系统弱考核强考核集团总部职能与定位的变迁总部定位的变迁总部功能的变迁投融资中心

决策中心

服务与监控中心投融资中心，决策中心

服务与监控中心宏观调控中心价值创造中心变革与制度输出中心1、监督与出资人管理2、功能集中与服务3、业务整合与内部交易4、能力与制度建设5、横向管理6、重大机遇与增长空间7、创造价值平台集团化运作未来趋势子集团事业部集团总部运营单元运营单元运营单元运营单元集团层面利润：机遇红利+影响力红利+协同红利+产业组合红利+调控红利+远见红利+板块贡献产业层面利润：资源获取、行业控制力、产业链卡位产品与服务利润：价值链构成、产品组合、营销与品牌支出、其他摊销投资中心：主业+基金+大投行利润中心：行业整合中心成本中心：有竞争力的产品或服务提供商人才是谁的人才是集团的！形成由集团主导优化配置人力资源的格局

成功企业需要合适的战略和合适的组织组织能力框架可确保组织/人才与公司的战略方向协调一致然而，组织能力的成功建设需要三群人共同承诺和努力总裁CEO直线

管理者人力资源

部门

投资决策财务决策资产决策技术决策

生产经营成本控制

市场运作成本管理控制生产管理集团总部二级公司三级公司决策中心利润中心成本中心“三级定位”的管控架构集团总部–决策和配置中心集团总部为集团战略制定者、资源配置者、职能管理制定者和业务协同管理者，致力于集团整体价值的提升，实现集团利益最大化。负责制定集团整体战略，明确和管理业务组合；负责配置集团内外部资源；负责建设组织，管理制度、流程与标准；负责建设跨业务的共享平台。业务板块–利润中心业务板块为业务单元发展者、经营目标达成者和价值实现者。负责在集团统一管理和部署下制定业务板块的发展策略；负责业务板块的投资、研发、生产、营销、采购的全过程运营管理，总结和推广卓越运营模式并持续改进；负责细化业务板块管理制度、流程与标准，规范下属生产单元业务运作。生产单元–成本中心生产单元为产品质量确保者、生产安全实现者和生产成本责任者。负责执行业务板块制定的生产计划；负责生产的成本、安全、环保、质量和工艺管理。华谊集团管理创新探索四、加速推进信息化平台建设一、加强集团总部建设二、构建“双核驱动”业务模式三、探索集团“一体化”管控新路径五、建立与战略转型相一致的组织加强集团总部建设集团总部管理岗位调整率：64%集团总部管理人员年轻化：45.89岁下降到43.62岁集团总部管理人员知识化：本科以上学历从53%提升至77%，高级以上职称从27人提升至42人建立清晰的总部等级架构建立有竞争力的总部薪酬体系建立决策中心的总部职能架构·确定主导作用

·统一战略规划功能

·统一技术研究和开发功能

·统一融投资功能

·统一资本运营功能

·加强市场营销功能集团总部人员精简化：人员总数下降率25%按照决策中心定位加强集团总部建设总部建设战略规划，业务组合管理内外部资源统筹配置资本与资产运作产业与业务协同投资规划、审批、实施、评价重大人事任免组织建设与持续优化财务、人力资源、安全环保、监察审计职能纵向集中管理统一并规范所有职能的制度、流程、标准职能领域专家关键信息汇总、分析（财务、人力资源、生产、营销、采购、投资）共享平台建设（财务、人力资源、信息等）通用、标准化职能集中管理管理流程清单管理制度模板管理标准模板示例

总部明确的定位改变业务管理主体的错位和投融资等重大事项决策主体的错位状态，使总部在战略决策、职能管理和共享服务上凸显价值。总部建设聚焦核心业务，构建“双核驱动”业务模式

遵循“高端发展、创新发展、一体化发展、跨市发展”指导思想。以产业链竞争力为核心，重点发展五大支柱产业：精细化学品化工新材料绿色轮胎生产性服务业新能源化工“双核驱动”发展新模式

充分发挥在煤的高效转化和综合利用方面的技术和管理优势，

打造以煤为源头、以煤基多联产技术为支撑的，积极发展高端产品、石油替代产品、战略能源产品。

产品链由碳一向碳二、碳三、碳四……延伸。目前，上海吴泾基地已建成了80万吨甲醇、70万吨醋酸、20万吨醋酸乙酯和5万吨醋酐等示范装置。2012年将实现100万吨甲醇、100万吨醋酸生产能力。

安徽华谊产业园一期60万吨甲醇，50万吨醋酸，30万吨醋酸乙酯已基本建成。新能源化工核心业务

按照“中高档、全系列、差异化”的产品定位，加快推动产品开发和高端升级。目前，双钱集团生产的全钢载重子午胎年产量超过700万条，2011年双钱公司销售收入超过百亿元。与米其林公司合资生产的年产1500万条回力高性能半钢丝子午线轮胎项目第一条轮胎已于2012年3月28日成功下线。绿色轮胎核心业务依托自主知识产权的核心技术，加强与跨国公司的配套与产业联动，通过自主研发，积极向高端延伸产业链。化工新材料目前，集团旗下氯碱公司在化工区为巴斯夫、拜耳、亨斯曼等跨国公司提供氯化工产品，并合资生产MDI、TDI，同时自主研发ABS、特种树脂；三爱富公司在常熟为杜邦提供氟化学品，近十个产品市场占有率全球领先。列为上海市新材料重大国产化攻关项目的本体法ABS一期项目全面建成投产，实现向产业化转移。核心业务

以专业化应用性能的产品、优质的技术服务和低碳环保的生产工艺，依托“飞虎、眼睛、光明、牡丹、一品”等众多著名品牌，以低碳环保生产工艺，打造技术一流的精细化工企业和创新产品。精细化学品目前，依靠自主技术发展的丙烯酸及酯国内市场占有率领先。自主技术掌控的丙烯酸及酯核心产品将实现产业化，拥有自主知识产权的SAP、MAA已完成中试。核心业务

以“专业化”为目标，打造具有“华谊特色”的生产性服务业。生产性服务业与上海化工区合资打造华谊天原物流，已成为上海化工物流行业的标杆；组建华谊工程有限公司，推进集团工程项目建设向EPC总承包模式转型核心业务组建华谊集团设计院组建华谊集团投资公司2010200820092011组建年营业额达20亿元的新天原公司构建集团精细化工产业平台完成实业公司和房产公司的整合

组建华谊集团（香港）有限公司成立华谊小额贷款公司

与石化盈科、宝信公司合资组建华谊信息技术有限公司2012成立上海华谊工程有限公司

组建上海华谊集团财务有限公司“双核驱动”发展新模式以产业链为核心的八大核心产业公司双钱股份氯碱公司焦化公司吴泾公司三爱富公司

涂料公司丙烯酸公司聚合物公司双核驱动服务核心产业链的九大平台公司信息公司

财务公司小贷公司香港公司投资公司天原物流工程公司实业公司企发公司纵向横向“双核驱动”发展新模式探索集团“一体化”管控新路径一体化管控加强大客户战略合作08年以来，集团主动拜访了宝钢、中石化、中化国际、中集集团、浙大中控等知名企业，建立战略合作关系，促进集团转型发展。连续两年召开了两届包括中石化、宝钢、三菱商事、杜邦、中集集团在内的二十余家国内外知名企业参加的大客户座谈会。2011年6月，召开了由巴斯夫、杜邦、林德、普莱克斯、亨斯曼等知名跨国企业高管参加的集团合作伙伴CEO高峰论坛，通过互动交流，扎实推进了集团与大客户的战略合作。目前集团已和中石化、宝钢、中化国际、中集集团、神华集团等大型企业集团建立了战略合作关系。一体化管控加强与央企、跨国公司产业链合作积极推进焦化、吴泾两家核心企业的业务整合吴泾基地化工区金山基地引入宝钢气体对焦化空分资产实施专业化管理，

促进了集团核心业务经济运行质量的提升作为集团新材料集聚发展基地，为拜耳、巴斯夫配套的氯的三次循环利用（华胜三期）项目关键装置已于今年4月底实现开车与杜邦合作的试四赫维公司QC64和DBC80产业化项目取得新突破以股权投资形式参股中国依多科下半年，我们还将在金山精细化工基地开工建设10万吨/年功能性车辆及预涂卷材系列涂装材料项目一体化管控决定将吴泾化工厂部分老厂房改造为集团技术研究院。201120082010

加快科技资源一体化：完成集团研究院（一期）建设，完成集团科技部与技术研究院的功能整合，构筑了工业催化、化工新材料、精细化工、过程开发与装备等四个技术研发平台。科技资源一体化加强了化工情报所为主体的技术情报系统建设，建成了集团科技、情报信息的一体化平台——集团数字图书馆目前已初步实现了以集团技术研究院为核心的技术资源柔性整合，形成了三个层次的技术开发体系3个国家级技术中心集团层面子公司层面企业层面技术研究院情报所集团科技部8家市级企业技术中心高新技术企业中心实验室集团注重与复旦大学、浙江大学、华东理工大学等高校和研究机构开展产学研合作。成立了“华谊院士专家工作站”并召开“华谊院士专家行”活动科技资源一体化

近三年来，集团累计科研开发投入达20.5亿元，先后获得国家级新产品奖7项，上海市科技进步奖9项，完成专利申请322项。丙烯酸自主创新技术及推广获市科技进步一等奖，丙烯酸催化剂（一段）性能达到国际领先水平FE轮胎是国内第一家通过美国环保署（EPA）认证，继美国、法国、日本、德国、韩国之后，代表中国进入“绿色轮胎”领域。“歼十”飞机配套项目聚四氟乙烯导电软管组件获得国家科技进步特等奖，受到国防科工委的表彰。科研成果推进财务“两个集中”，打造集团产融结合平台加强银企合作。先后与中国银行上海分行、交通银行上海分行、浦东发展银行上海分行等建立了战略合作关系，获得各类授信300亿元，并争取到利率下浮10%的政策。充分发挥华谊（香港）公司作为集团境外融资平台、资本运作平台、结算平台和贸易平台的作用，今年上半年获得了1.1亿美元的内保外贷额度。集团小额贷款公司自2011年开业以来，运营情况良好，通过“定制服务”，为集团小型参股企业及上下游客户提供金融服务，去年实现利润400万元。集团财务公司筹建工作也取得实质性进展，

已通过国家银监会的审查，即将正式开业运营。一体化管控加速推进信息化平台建设2006年，集团应急联动系统投入运行2008年，集团办公自动化OA系统投入运行。2009年，集团加强了生产管理平台和主要产品市场信息平台建设，建立了主要产品和原料的数据库。完成信息化总体规划编制，确立了信息化发展路径2011年，与宝信、石化盈科合资组建集团信息公司。与埃森哲、SAP公司签订战略合作协议，推动集团向“战略与运营管控并举”转型。2010年，启动了“生产运营、资金集中、预算管理、人力资源和采购管理”等“4+1”重点信息化项目，并实现了上线试运行。信息化平台建设62

IT架构管理IT服务管理业务需求管理IT投资管理规划管理运营集团信息管理部集团信息公司应用系统开发与部署应用系统运营维护数据中心运营网络运营桌面支持政策与规划（IT战略规划、IT政策管理、IT组织与人员规划）与宝信、石化盈科合资组建信息化平台建设华谊信息技术（IT）规划总体架构信息化平台建设基于经营管理层、生产营运层、操作控制层三层体系架构进行信息化建设

经营管理平台采购电子商务全面预算管理客户关系管理资金集中管理综合办公知识管理支撑体系：（信息化标准、信息安全、组织与管理）

先进过程控制、实时数据采集、工业电视监控、DCS、PLC……

工程服务工程项目管理经营管理层操作控制层生产营运层华谊实业信息集成与交换平台IT基础设施（网络、数据中心、安全、视频会议、IT服务）

物流服务物资管理质量管理生产管理ERP销售管理设备管理项目管理财务管理成本管理投资管理人力资源管理人事管理组织管理薪酬管理行业信息分析模型资金管理应急联动及生产运营市场动态指标监控过程实时监控应急指挥成本核算资源动态跟踪工艺技术管理能源管理操作管理绩效管理调度管理计划管理物料管理设备检测化工MESHSE管理化验室信息管理信息门户对外网站档案管理PLM管理轮胎MES系统服务业务专业应用物流业务管理招投标管理地产项目开发投资综合业务管理物业租赁技术研究院科研项目管理科技成果专利仓储管理竞争情报主数据管理供应商关系采购过程风险与审计管理

华谊投资数据仓库及辅助决策支持：市场预测分析/经济活动分析/资源优化/绩效考核“4+1”信息化项目信息化平台建设建立集团层面的生产信息收集分析系统搭建集团统一的资金管理平台人力资源管理信息化项目建设集团统一的人力资源管理平台，实现人力资源管理标准化，促进人力资源管理模式提升全面预算管理系统搭建统一、规范的预算编制、管理系统生产运营信息系统资金集中信息化项目采购管理咨询项目梳理集团采购流程，试点集团集中采购“一个提升，两个试点”（双钱公司列为ERP提升企业，丙烯酸和三爱富公司列为ERP试点企业）通过对现有业务流程进行诊断梳理，形成集团标准业务流程模板，为在集团内建立统一的业务流程规范奠定了基础。

将全面覆盖集团经营管理核心业务，支撑集团和企业的经营活动和重大决策。形成了一套标准的业务蓝图模板共梳理业务流程212个，涉及集团管控点21个，企业管控点100个。ERP“一个提升，两个试点”项目信息化平台建设启动集团“数据中心”建设。

启动数据、语音、视频“三网融合”项目建设，形成集团统一的计算机通讯网、内线电话网和视频会议网络。集团还与SAP公司签订了战略合作（二期）协议，组建了华谊集团-SAP培训学院。华谊集团信息公司成功获得SAP渠道分销商授权认证，为集团管理流程再造、提升管控水平提供了支撑。Bild信息化平台建设加快集团信息系统建设建立与战略转型相一致的组织关注组织特性“让员工认识到公司的价值观是他们自身价值观的体现。

价值观是公司与员工之间社会契约的核心。”——WichianMektrakarn（AIS公司首席执行官）组织能力建设推进共同价值体系建设·建成具有较强国际竞争力的化工企业集团，

跻身世界化工50强；

·朝着“世界先进、中国著名”的方向努力奋斗;

·发扬民族品牌，实现“百年华谊”的可持续发展。愿景：Vision·为股东创造回报·为客户创造价值·为员工创造舞台使命：MissionVision组织能力建设引入矩阵式管理模式努力构建——·无边界组织·学习型组织·合作型组织·集团高层在负责条线工作的同时，分管业务板块工作“无边界组织”新能源化工绿色轮胎新材料精细化工生产性

服务业安全环保经营项目R&DHR部门之间无边界企业之间无边界集团服务无边界资产组织能力建设业务板块市场营销部或销售公司生产管理部投资规划部资产财务部监察审计部人力资源部行政管理部采购供应部质量环安部技术研发部集团经济运行部二级法人实体公司市场营销部销售公司规范管理产品买断或代理建议产品品种单一、销售组织简单的板块采用建议产品品种多元、销售组织复杂的板块采用推行二、三级企业组织结构标准化组织能力建设三爱富组织架构：以统一标准的业务板块管理架构来规范现有架构，合并和调整部分职能三爱富市场营销部生产管理部投资规划部资产财务部监察审计部人力资源部行政管理部采购供应部质量环安部技术研发部人力资源部资产财务部保卫监审部行政管理部质量保证部生产管理部技术中心工程技术部规划发展部安全环保部市场营销部当前架构采购保卫采购职能独立，有助于专业化运作及后续更高层面的采购职能整合质量与安环职能整合，有助于共同推进体系认证等工作保卫与安全职能整合，有助于统一安全管理工程技术部的工程管理相关职能整合到投资规划部，有助于项目的统一管理组织结构标准化丙烯酸组织架构：以统一标准的业务板块管理架构来规范现有架构，合并和调整部分职能丙烯酸市场营销部生产管理部投资规划部资产财务部监察审计部人力资源部行政管理部采购供应部质量环安部技术研发部安全环保部生产管理部工程部设备动力部总经办企业管理部法律顾问室财务部人力资源部监察审计室发展部研究所技术部物资供应部销售部外贸部当前架构质量外贸和销售职能合并为市场营销部，外贸职能主要将合并至华谊物贸集团生产与设备职能合并为生产管理部，便于生产的统一管理质量与安环职能整合，有助于共同推进体系认证等工作技术与研究职能合并为技术研发部发展与工程部合并为投资规划部，有助于统一管理项目组织结构标准化异地企业的管理定位集团总部成本中心生产企业成本中心生产企业业务板块总部与业务板块集中于上海，以ERP系统和共享服务为工具实现异地标准化运营与管理，控制风险，提高管理透明度异地企业完全定位于成本中心的生产单元对现有的异地企业，按既定变革方向，通过业务流程梳理和系统建设，确保这些关键信息能够被及时、准确传递，在主要的几个跨层级流程中明确设计和业务板块进行异地管理的重点审批环节异地企业的支持服务由集团统一搭建区域公共服务平台，为异地基地提供支持服务与管理，由总部指导。管理和共享职能集团总部人力资源财务规划、计划信息技术区域公共服务平台业务板块业务板块业务板块业务板块服务领域：公共关系、公用工程及上下游协调、后勤保障服务费用由各业务板块分摊，帐计入法人实体构建区域性公共服务平台区域性服务平台集团按照“一体化”理念，着力打造先进产业平台，大力推进产业整合，从“组织能力最优化”角度出发，加强总部与平台企业，以及平台企业之间的干部交流。年度重大业务整合项目干部交流人次干部提拔人次2008设计院重组8636投资公司组建供销公司并入天原集团2009四家企业整合为精细化工产业平台79302010安徽基地7726天原物流和化工区煤化工板块2011实业公司和中远公司4925投资公司和合成树脂研究所企发公司和华向公司组织能力建设加大干部交流力度总部员工体系子公司高管体系财务总监体系外派人员体系以总部职级体系为标杆建立集团统一的岗位职级体系组织能力建设个人最终绩效系数=集团绩效系数×部门绩效系数×个人绩效系数部门绩效采用在KPI考核基础上，多维度综合评价打分，并且强制分布

=集团主要领导评价打分×30%+部门分管领导评价打分