证券营业部业务培训_第1页
证券营业部业务培训_第2页
证券营业部业务培训_第3页
证券营业部业务培训_第4页
证券营业部业务培训_第5页
已阅读5页，还剩10页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

业务培训1、日常考核2、年度考核一、业绩考核1、业务指标：签订正式合同的经纪人，每月考核新开户指标为10户，其中有效户数率达到70%以上（注：有效户指交易性资产5000元以上）。次月按实际完成比例考核。2、资产指标：每月新增资产引入目标值50万，次月按实际完成比例考核。1、日常考核资产抵户数：为鼓励经纪人引进大客户，经纪人可用当月新增客户资产充抵当月开户数。具体指标如下：资产抵户数序号当月累计开发资产可充抵当月开户数1≥50万元12≥100万元33≥300万元64≥500万元充抵当月所有指标户数3、绩效发放：经纪人每月业绩提成的20%做为考核薪酬，该部分薪酬按业务指标完成率发放，其中有效户数与资产数权重各为50%，指标完成率100%时考核薪酬全额发放。

已签订委托合同的经纪人，合同到期前一个月末，存量客户资产应不低于500万元；如低于500万元，经纪人应在一个月内将客户资产提升至600万元。达不到标准的经纪人，公司将不再与其续签合同。2、年度考核1、融资融券2、快融通3、保证金理财4、投研服务5、账户管理业务6、IB业务及海外市场业务二、业务培训—服务篇一、对客户的好处1、放大杠杆，增加收益2、融券做空3、方式灵活，操作简单1、融资融券二、客户经理的收益1、客户资产量放大，交易量增加，佣金收入增加2、融资融券手续费高于普通交易，佣金收入增加3、门槛放松，便于开发新客户1、融资融券三、如何操作1、开通条件:20个交易日日均资产50万;证券交易满半年;2、客户临柜征信、开立资金账户（2-3天时间3、客户登录信用账户，提交担保品（股票、现金），开始使用融资。1、融资融券快速通：客户以自己的股票做质押，从证券公司融入资金。特点：1、不受资产和交易期限限制；2、融入资金买入股票不受限制（ST）3、无需再开立账户，直接在账户完成交易。2、快融通如何操作：1、客户签署快融通业务征信材料，申请业务功能；2、登录快融通业务平台;3、发起融资申请及购回申请2、快融通

营业部成立了自己的投研团队，多个投研产品成为服务客户的坚实后盾。1、每日短信，含牛股推荐2、营业部微信公众号;3、新浪博客;4、投研服务

专为高端客户量身制定的投资顾问服务，由营业部资深投资顾问对高端客户进行一对一账户指导，荐股、跟踪、解套、资产配置等。

与客户签订投顾服务协议，收费方式分前端与后端二种。5、账户管理一、IB业务通过

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论