交易费用最终版

第三讲交易费用理论2023/2/51第三讲交易费用理论政治经济学郭瑞娟第一节交易交易的含义、交易的分类等。第二节交易费用的“发现”

科斯对交易费用的发现以及威廉姆森对交易费用的发展。第三节交易费用理论交易费用的内涵、外延和分类，性质和测量等。第四节交易费用理论应用对实体经济的解释，虚拟企业的边界等。第五节交易费用理论的评价缺陷和不足、意义等。目录第一节交易（1）亚里士多德的“交易”

畜牧业交易矿冶、木材砍伐商业贸易贷款取利雇佣制度或劳动力交易

致富技术2023/2/53第三讲交易费用理论（2）康芒斯的“交易”交易是人类经济活动的基本单位。交易是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让渡和取得，而不是人类与自然的关系。“交易”与古典经济学的“交换”不同。④“交易”这种人类基本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。⑤不同的具体交易合在一起便构成了经济研究的较大单位-----“运行的机构”或制度，即制度不过是无数次交易活动的结果。

2023/2/54第三讲交易费用理论

第一节交易※

康芒斯把交易分成三种类型：1）买卖交易，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现在市场上人们之间的竞争性买卖关系，如买者和卖者。2）管理交易，即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级的关系；如经理和员工。3）配额交易，即这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表，如政府，董事会，主要表现政府对个人的关系。2023/2/55第三讲交易费用理论

第一节交易（3）科斯的“交易”

交易在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵。在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或者市场交易。

把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”。交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益是可以计量和比较的。传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响。2023/2/56第三讲交易费用理论

第一节交易（4）威廉姆森的“交易”“交易之发生，源于某种物品或服务从一种技术的边界向另一种技术边界的转移”。生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。企业之间、车间之间以及同一车间的操作工之间，都普遍存在交易关系。威廉姆森从交易的维度分析了交易的特性，他认为，交易是由它的维度决定的。2023/2/57第三讲交易费用理论

第一节交易※交易相异的主要维度：资产的专用性：为支持某项特殊交易而进行的长期的投资所形成的资产，一旦形成很难转移到其他用途上。造成资产专用的原因：1）资产本身的专用性：特殊设计，只能加工某种原料的设备。2）资产地理位置的专用性：为了节省运输费用，加工设备一般坐落在原料产地附近，一旦建成难以转移。2016-4-58第三讲交易费用理论

第一节交易3）人力资本专用性：由人力资本投资而掌握的某种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家，企业的管理者、注册会计师等。资产的专用性越强，越需要交易双方建立一种稳定、持久的契约关系。资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。交易的不确定性∆交易中的不确定性有两种：1）环境的不确定性：市场未来状况的不确定性。如人们难以准确预测产品未来的价格、数量、质量等状况。2023/2/59第三讲交易费用理论

第一节交易2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”，在不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度也是不同的。一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。2023/2/510第三讲交易费用理论

第一节交易交易频率，即交易的次数。交易的频率可以分为一次、数次、经常三类。交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。主要体现在设立某种交易的规制结构的费用能否得到补偿，频率越高，交易的规制结构的费用越能得到补偿。在威廉姆森看来，现实世界中的交易，是不可能在新古典经济学所假设的完全竞争环境中进行的，资产的专用性程度、不确定性程度及交易发生的频率，会独立地或组合地影响交易行为。在不同的交易维度下，会产生交易的不同形式的契约行为和规制结构。2023/2/511第三讲交易费用理论

第一节交易（5）交易的含义

交易是经济主体之间所发生的产权的转让。交易以产权为对象，这是新制度经济学与新古典经济学的根本区别之一。作为交易对象的产权，可以是附着于同一物品上的整束权利，也可以是一部分产权构成的一束权利，甚至可以是某一项产权。（举例：土地）产权交易可以是以货币为媒介，也可以采取以产权换产权的直接贸易形式。（土地和股份合作制企业）④交易过程比较复杂。1）作为交易对象的产权往往不在满足新古典经济学的同质假设。2）产权转让过程也相对复杂。2023/2/512第三讲交易费用理论

第一节交易交易成本的例子※

一卡通：食堂、澡堂、学费等；

※

图书馆规章制度※

网上缴费：电费，水费等；※如何运送欧洲犯人？•

提高补贴标准。•提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）。但如何确定处罚规则面临着高额的谈判成本。•派人随行监督。但会不会产生合谋？谁来监督监督者？•聪明的办法：不按人头付费，而是按到澳洲后下船的人头给钱？※李嘉诚为什么如此成功？2023/2/5第三讲交易费用理论13

第二节交易费用的“发现”第二节交易费用的“发现”※大学生找工作的交易费用•撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；•获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；•参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；•与用人单位的谈判协调费用；•签订工作意向书的押金；•正式签订工作合同的费用；•工作合同的执行与监督费用；•一旦发生纠纷的解决费用；•工作合同的履行费用……•以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。2023/2/5第三讲交易费用理论14第二节交易费用的“发现”◎汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货、供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用是存在的。汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，变成自己的一个分厂或一个车间？这是一种纵向兼并或纵向一体化，类似还有横向兼并或横向一体化。2023/2/5第三讲交易费用理论15

第二节交易费用的“发现”一、科斯对交易费用的“发现”※

对新古典经济学关于价格机制的纠正在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转时无成本的，无摩擦的，对于市场交易者来说，不存在了解市场信息的困难，不存在交易的障碍。即交易是不需要任何费用的（市场零交易费用）。零交易费用假设在新古典经济学里安然自得地存在了那么长的时间，直到科斯1937年的《企业的性质》一文发表才使局面发生了变化。2023/2/516第三讲交易费用理论※科斯的问题：•既然价格机制这么完美，企业内部交易为什么会存在？•既然市场交易不存在交易费用，人们为什么会组建企业？人们在企业和市场之间做出选择，以企业代替市场的原因是什么？※科斯的回答：•市场和企业是两种可以相互替代的交易机制，企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用，市场交易费用的存在决定了企业的存在•企业在内化（internalization）市场交易的同时，会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定）。交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动力。2023/2/517第三讲交易费用理论

第二节交易费用的“发现”二、威廉姆斯对交易费用的发展※交易费用的思想是科斯提出来的，但是这个概念却是威廉姆森提出来的•在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。•从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。•建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。•将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。2023/2/518第三讲交易费用理论

第二节交易费用的“发现”一、交易费用的含义把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两个方面来进行。经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。（1）交易费用的内涵①将交易费用看作信息费、谈判费用和契约费用的综合。科斯：“利用价格机制的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。”马修斯：“事前准备和事后监督成本”。2023/2/519第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论②权利交换的成本德姆塞茨：“交易成本是所有权取得交换的成本”。③广义的交易成本

张五常：“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。阿罗：“经济制度操作的成本”。2023/2/520第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论菲吕伯顿和瑞切特：“交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用”广义交易费用含义共识：交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化。2023/2/521第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论（2）交易费用的外延指它到底包括哪些具体项目。科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同特点：都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的。科斯对交易费用外延的分析

《企业的性质》中的交易费用：“使用价格机制的成本”发现相对价格的成本（各种为获取和处理市场信息的费用，如寻找交易对手、了解交易价格的费用）——交易准备阶段的费用交易的谈判和签约的费用（讨价还价、订合同、执行合同等）——交易过程中的费用由于不确定性所导致的较高的实施长期合同的费用2023/2/522第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论《社会成本问题》中的交易费用度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等等2023/2/523第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论威廉姆森的分析

他将交易费用区分为“事前的”和“事后的”交易费用。

1）事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。

2）事后的交易费用是交易已经发生之后的成本。

•不适应成本，即交易行为偏离了合作方向，造成交易双方不适应的成本；

•讨价还价成本，纠正事后不合作现象，讨价还价造成的成本；

•为特定交易建立治理结构及其运转成本；

•保证成本，确保兑现承诺付出的各种抵押成本。2023/2/524第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论搜寻信息费用；寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在买者与卖者及其行为与环境的信息。

谈判费用；订立合约费用；监督费用；履约费用；对方违约强制执行合约和寻求赔偿费用。

保护产权以防第三者侵权费用。马修斯的分析2023/2/525第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论④达尔曼分析的交易过程中的交易费用（“相亲”过程）

为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了解就必不可少，这需要耗费时间和资源。如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相通知，这种信息传递也需要费用。

如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定交易条件之前，还要产生某些决策费用。相互统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才能确定，这也需要花费成本；

交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真履行合同的费用等寻求信息费用

讨价还价

决策费用监督执行费用2023/2/526第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论⑤考特的分析1）狭义的交易费用—是完成一项市场交易所需花费的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的几个交易参与者时，这种成本会很高。2）广义的交易费用—是协商谈判和履行协议所需要的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。契约视角的交易费用研究共识：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。2023/2/527第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论（3）交易费用的类型市场型交易费用•合约的准备费用（搜寻和信息费用）、决定签约的费用（谈判和决策费用）、监督费用和合约义务履行费用管理型交易费用•包括建立、维持或改变一个组织设计的费用，以及组织运行的费用。组织运行的费用可以分为：信息费用，即与制定决策、监督命令的执行、度量工人的绩效有关费用，代理的费用，信息管理的费用等。政治型交易费用•集体行动提供公共品所产生的费用，可以被理解为与管理型交易费用类似的费用。主要有：建立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用；政体运行的费用。2023/2/528第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论二、交易费用存在的原因威廉姆斯的分析

人的原因有限理性

机会主义

与特定交易有关的因素资产的专用性交易的不确定性交易的频率市场的因素2023/2/529第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论交易费用人的因素1）有限理性，即主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。既然人们的理性是有限的，交易当事人既不能完全搜集事前合约安排相关的信息，也不能预测未来可能发生的变化。•人们要寻找交易对象→搜寻成本；•人们不知交易对象的出价→谈判成本，签约成本；•人们不知道交易对手在签约后是否会从事机会主义行为→监督成本；•人们签约时不可能把可能发生的所有不确定事件都考虑到，不测事件发生时→纠纷产生及协商成本；•一方从事了机会主义行为→仲裁成本，诉讼成本。2023/2/530第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论2）机会主义：人们在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当的手段来谋求自身的利益。势必会增加搜寻、甄别成本；监督成本；仲裁、诉讼成本；监督成本；防范成本。

人的有限理性和机会成本行为的存在，导致了交易活动的复杂性，引起交易费用的增加。与特定交易有关的因素

威廉姆森认为，某些交易要按这种方式来组织，而其他交易要按那种方式来组织，其中必有经济上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各种交易彼此不同。威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。2023/2/531第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论1）资产的专用性指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。”•当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连续性意义重大。2023/2/532第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论第三节交易费用的基本理论2023/2/5第三讲交易费用理论33•一项资产用于不同用途和由不同使用者使用，价值损失越大，资产专用性越强，反之越弱。举例：∆1）橘子罐头的生产厂家

2）水果沙拉的生产厂家橘子因天灾收成不好，橘子罐头的生产厂家损失比较大，水果沙拉的厂家可以用其他水果代替，这就说明了橘子厂商对橘子的专用性越强。第三节交易费用的基本理论2023/2/5第三讲交易费用理论34•资产专用性与交易费用：资产专用性越强→交易的一方被另一方“敲竹杠”（利用他人的弱点或找借口来索取财物或抬高价格）的机会主义可能性越大→交易费用越高。举例：假定某学校与一家生产粉笔的厂家签订一项生产特殊粉笔的协议。这种特殊的粉笔比原来的粉笔长2倍，粗3倍。为了生产这种粉笔，粉笔厂就要进行投资，购进新的设备，这种新的设备就是一种专用性资产。假定原协议中规定的是新粉笔一支0.10元，但由于市场上石灰的价格下降，该学校要求0.05元一支，否则，一支粉笔也不购买。假定此时的粉笔预付金远远不足以抵偿新购买设备的价值，进行了专用性资产投资的粉笔厂就会成为该学校机会主义行为的受害者。于是粉笔生产厂可能：忍气吞声，按照0.05元一只销售，专用性资产的租金被该学校榨取；双方重新谈判修正契约条款：要耗费时间、资源。请仲裁机构、法院裁定：仲裁费用和诉讼费用。粉笔厂调整生产设备，生产普通粉笔，重新寻找交易伙伴：原有投资贬值，再搜寻、谈判、签约成本。粉笔厂关闭。2）交易的不确定性•不确定性的类型：原发的不确定性：自然无序的行为和无法预测的消费者偏好的变化造成的不确定性；继发的不确定性：信息不对称造成的不确定性。•不确定性与交易费用：不确定性→执行合约时会发生原来未预料到的不测事件→事后事件发生时双方要重新谈判，做出新的合约安排→交易费用提高。3）交易的频率:交易发生的次数•

交易的频率与交易费用：交易的频率决定为某一交易建立专门的治理结构（制度安排）是否经济。◎如短期的家务，人们可能请家政公司的钟点工服务；而长期的家务，人们会雇一个专职的保姆。企业短期需要较多的劳务会雇临时工，长期则雇佣专职职工。2023/2/535第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论环境因素交易的市场环境：指潜在的交易对手的数量。※市场环境因素与交易费用：•

潜在的交易对手越多，机会主义行为受到“大数目条件”制约越强，交易费用越低。•但是，一些交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。•

如果交易存在了专用性投资，最初的大数目竞争条件就让位于事后的“小数目条件”，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替。•

这样交易处于垄断一方的机会主义行为的可能性大增，非垄断一方将为此交易的继续维持付出相当大的代价。2023/2/536第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论※

威廉姆森强调了有限理性、机会主义和资产专用性对交易费用的决定作用：•如果人们是完全理性，那么无须耗费交易成本就可以使合同完备；•在不存在机会主义的情况下，由于有限理性造成的合同的疏忽及欠妥之处，不会引起另一方的钻空子的行为，因此，由机会主义引起的交易成本将消失；•假定将专用性因素不存在时，资产可以无成本地自由进出，另一方的机会主义行为无从产生。2023/2/537第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论三、交易费用的性质（1）交易费用是对稀缺资源的损耗古典和新古典经济学只认识到生产成本对稀缺资源的损耗，只看到专业化和分工对生产成本降低的重要作用，没有发现由此导致的交易费用成倍增长。作为人类稀缺资源损耗的交易费用又有两种类型：一类是交易所必须的，另一类则纯粹是浪费。一般来说，为达成交易总是需要信息搜寻，由此引起的费用显然是必须的。另一类由于人的机会主义行为引起的交易方的损害和由此引起的诉讼费用等则很大程度上是人类稀缺资源的浪费。2023/2/538第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论（2）高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易◎贸易受到第三方（海盗）威胁、高速通货膨胀时期，会使交易费用提高，许多本来有利于交易双方的交易活动受阻。启示：政府可以人为的提高交易费用，来限制它认为有害的交易。◎政府打击毒品交易，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。（3）虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的※交易费用无法彻底消除原因：•人类分工不同无法消除；•人类知识差异、信息不对称无法消除；•时空差异给交易带来的障碍无法消除；•人类机会主义行为使交易费用放大也难以彻底解决。2023/2/539第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论四、交易费用的测量※交易费用测量是交易费用理论研究进展中的关键和难点。•交易费用由两部分组成1）经由市场的可以衡量的成本2）难以衡量的成本（获取信息、排队等候的时间、贿赂等)•交易费用测量的争议1）交易费用概念定义的差异2）测量交易费用的目的不一样（精确程度）3）由于生产和交易费用往往相互关联，对交易费用的估计比较难3）如果交易费用非常高，则许多种交易可能根本就不会发生4）一价定律不适用四、交易费用的测量2023/2/540第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论

第四节交易成本理论的应用

一、对实体企业的解释

假定产出不变，∆C是生产成本在内部组织（企业）与市场组织的差额。∆G是交易成本在内部组织与市场组织之间的差额。∆C＋∆G是两者之和，用纵坐标表示。横坐标表示资产专用程度。在图1中，当资产专用性较低时，∆C较大，内部组织的治理成本为正，此时市场采购有规模经济和治理优势；随着资产专用性的上升，市场交易各方对交易的持久性的需求上升，市场的治理成本变大，∆G下降，最终变为负值，内部组织开始具有优势。A点可以理解为实体企业的边界点。2023/2/541第三讲交易费用理论二、对虚拟企业的解释以及其协调成本

在对组织的理解和形成上，交易成本理论认为交易成本最小化是其核心。Williamson认为,不同的交易在特征上存在差异这一事实说明了组织形态的多样性,由于这种差异,交易的治理也会不同。通过以一种一一对应的方式把交易和治理结构相应地匹配在一起实现了交易成本的最小化。其实,早在1972年,Coase就提出了类似的观点。我们把注意力集中在企业所进行的活动上,会发现企业内的交易特征。除了研究企业内发生的活动外,也应进行对企业间契约安排的研究,因为市场安排是对企业内部组织的替代。可见,尽管Coase等人从交易成本的角度解释了企业存在的理由及合理边界,即将交易成本内部化(企业组织)是为了使交易成本最小化,但他们同时也认识到,一旦外部交易成本(市场)得以降低,“功能齐全”的科层式企业就不再是最优的,就有可能寻求某种市场契约安排,以重新求得交易成本的最小化。2023/2/542第三讲交易费用理论

第四节交易成本理论的应用

实体企业发现相关价格的成本(即发现相关信息的成本);外部交易成本谈判、签约和履约的成本内部交易成本生产产品所需要的组织成本管理成本外部交易成本：发现价格的成本内部交易成本：谈判成本、签约和履约成本、组织成本及管理成本虚拟企业2023/2/543第三讲交易费用理论

第四节交易成本理论的应用

所以,当外部交易成本低于实体企业内部交易成本之后,对于一个实体企业而言,最合适的选择之一是寻求外部合作。信息技术尤其是计算机网络技术的迅速发展,进一步降低了企业之间的交易成本,从而使企业之间的合作成为必然。虚拟企业并不是几个实体企业的简单归并或通过nIternet联合起来的若干实体企业。重要的是,虚拟企业的成员在各自领域提供自己的核心能力。换句话说,核心能力是选择虚拟企业成员的最重要的原则,只有拥有所需核心能力的实体企业才有可能成为组成虚拟企业的成员。2023/2/544第三讲交易费用理论

第四节交易成本理论的应用

虚拟企业可以视为一些相互独立的业务过程或实体企业等多个成员组成的暂时性联盟,每一个成员各自在诸如设计、制造、分销等领域为联盟贡献出自己的核心能力,并相互联合起来实现技能和成本分担,以把握快速变化的市场机遇。相对于虚拟企业而言,实体企业拥有有形的、专用性程度较高的、规模庞大的资产,从而导致其生产能力调整和业务转换上的困难。实体企业由于这种固有的结构刚性、使其组织的转换成本较高,应变能力不足。2023/2/545第三讲交易费用理论

第四节交易成本理论的应用

从这个角度讲,虚拟企业在一定程度上克服了实体企业过高的资产专用性这一弊端,使得战略柔性成为现实,这可以看作是市场治理对企业内部治理的部分替代,所以虚拟企业也被称为“准市场性企业”。但是,从资源类型来看,构成核心能力的资源具有稀缺性、独一无二性、持续性、专用性、不可模仿性、非交易性、无形性和非替代性等特点,从而使得进入到联盟中的各成员的核心能力资源成为事前的专用性投资,这种投资专用性同样具有不可逆性。2023/2/546第三讲交易费用理论

第四节交易成本理论的应用

从这个意义上讲,虚拟企业的资产专用性的程度介于市场与实体企业之间。特别地,当交易者做出专用性投资时,长期契约能够减少“套牢”问题。但是,由于虚拟企业在本质上是一个以市场利益为驱动的、暂时性的联盟,因而契约往往是短期的、动态的,相对于实体企业而言,“套牢”问题更容易发生。通过以上分析,可以得到以下的推论推论1:当外部交易成本低于实体企业内部交易成本之后,实体企业开始寻求某种市场契约安排,从而使交易成本最小化。

可以看出,对于虚拟企业而言,其存在的意义在于外部交易成本(市场)的降低,使得拥有核心能力的企业寻求合作,索取由于信息化(即外部交易成本的降低）带来的预期的潜在收益。2023/2/547第三讲交易费用理论

第四节交易成本理论的应用

下面来看虚拟企业的协调成本：1.联盟作为一个不完全契约,每一个成员只有有限的控制权,但都保持了独立的地位,因而在利益和行动上不会自动趋于一致。2.虚拟企业各成员由于目的、利益的多重性及信息的不对称性,所以在制定契约时往往将其向有利于自身利益的方向引导。3.虚拟企业的竞争优势来源于成员核心能力的合理匹配与整合。4.在组织和管理问题上,各成员有不同的组织文化和管理模式,在管理和组织方面难免出现冲突乃至管理失控的局面,甚至可能导致虚拟企业的解体。2023/2/548第三讲交易费用理论

第四节交易成本理论的应用

通过以上分析,我们可以得到第二个推论。

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