服务贸易第三讲

服务贸易第三讲《服务贸易总协定》的主要内容☻服务贸易谈判的历程和《服务贸易总协定》的产生☻《服务贸易总协定》的总体结构及主要内容

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有关服务贸易规则的特性

1986年开始的的关贸总协定第八轮谈判——“乌拉圭回合”，首次将服务贸易列为三大新议题之一。

“乌拉圭回合”服务贸易谈判大体经历了三个阶段。第一阶段是1986年10月27日至1988年l1月。该阶段的谈判重点是关于服务贸易的定义、范围，与服务贸易有关的国际规则或协议等问题。一、服务贸易谈判的历程和《服务贸易总协定》的产生第二阶段为1988年12月至1990年6月。将谈判重点集中在透明度、逐步自由化、国民待遇、最惠国待遇、市场准人、发展中国家的更多参与、例外和保障条款，以及国内规章等原则在服务部门的运用方面。第三阶段是1990年7--12月。1990年7月服务贸易谈判组举行高级官员会议，各方代表对于国民待遇、最惠国待遇等原则在服务贸易领域的适用已达成共识，但在各国开放和不开放服务部门的列举方式上，出现了“肯定列表”和“否定列表”之争。♦

经过进一步谈判，1991年12月20日关贸总协定总干事提交了一份《实施乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最终方案(草案)》，从而形成了GATS草案。♦该草案包括六个部分，35个条款和5个附录，基本确定了该协定的结构。♦草案由参加谈判的代表团带回各自国内进行讨论。根据各国的要求又进行了进一步修改。最后，各谈判方终于在1994年4月15日在洛摩哥马拉喀什正式签署了GATS。

GATS于1995年1月1日与世界贸易组织同时生效。二、《服务贸易总协定》的总体结构及主要内容

（一）GATS的总体结构（二）GATS文本主要内容（一）GATS的总体结构

条款部分1．框架协定

附录部分

2．成员国具体义务承诺表条款部分：包括一个序言和六个部分共29条，明确了制定服务贸易各项原则和多边规则的基本宗旨，规定了适用于所有成员方的基本权利和义务。附录部分：是总协定不可分割的部分，它涉及“免除最惠国待遇义务”、“自然人提供服务活动”、“航空运输服务”、“金融服务”、“海运服务谈判”、“电讯服务”和“基础电讯谈判”等8个附录的内容。这些附录旨在处理特定服务部门及服务提供方式的特殊问题。成员国具体义务承诺表根据GATS第20条的规定，每一成员国都应制定一项承担特定义务的计划表，详细说明市场准人和国民待遇的范围、条件、限制及适当时间框架等。各成员国的承诺计划表附于GATS之后，作为其组成部分。目前各成员国大多已向世界贸易组织秘书处提交了服务贸易的开放承诺表，根据其服务业的发展现状列出了其开放的具体服务部门。世界贸易组织秘书处已按成员国组别，即发达国家、欠发达国家和经济转型国家分类，将成员国对各服务行业的开放情况整理汇总，并予以公布。（二）GATS文本主要内容

1．序言2．六个部分的主要内容

序言指出WTO全体成员国对服务贸易的认识、希望和考虑认识：全体成员国“认识到服务贸易对世界经济的增长和发展日趋重要”，并“认识到所有成员方为了符合国内政策的目标，有权对其境内所提供的服务制订和施行新的规定，并考虑在制订服务贸易法规时，不同国家存在着不同的发展程度，发展中国家可根据其特殊需要实施该项权力”。希望：其一“希望在适当考虑国内政策目标的同时，通过连续不断的多边谈判，促使各成员方在互利的基础上获益，并保障权利和义务的全面平衡，使服务贸易自由化推向更高阶层从而早日取得成功。”其二“希望有助于发展中国家在国际服务贸易中更多的参与和扩大服务贸易的出口，特别是提高它们国内服务的能力、效率和竞争力。”考虑：鉴于最不发达国家特殊的经济状况以及它们在发展贸易和财政上的需要，对它们的严重困难应予以特殊考虑。

六个部分的主要内容

第一部分为范围和定义第二部分为一般责任与纪律第三部分为承担特定义务第四部分为逐步自由化第五部分为制度条款第六部分为最后条款

第一部分：范围和定义适用范围：限于各成员方(包括中央政府、地方政府及被授权而行使有关权力的非政府性机构)所制定实施的影响国际服务贸易的各项措施。GATS中的服务包括“任何部门的任何服务”，但那些“行使政府职权时提供的服务”除外，如中央银行的服务和社会保障服务。定义：GATS通过规定提供服务的四种形式——跨境提供、境外消费、商业存在和自然人流动对服务贸易予以界定(详见第1章)。第二部分：一般义务和纪律(水平承诺)本部分包括最惠国待遇、透度、发展中国家的进一步参与、经济一体化、国内规定、对服务提供者资格的承认、垄断与专营服务、商业惯例、保障措施、支付与转移、政府采购、协定一般纪律与责任的例外、补贴等条目。一、最惠国待遇指每一方给予任何成员方的服务或服务者的待遇，应立即无条件地给予任何成员方的服务或服务者，提供不低于该成员给予其他任何成员方相同的服务或服务者的待遇。”这里所称的其他任何成员不仅包括世界贸易组织成员方，若是非世界贸易组织成员方与世界贸易组织成员方订立享有优惠待遇的，亦应立即无条件给予。最惠国待遇的例外，主要分为四方面：1．《关于免除最惠国待遇义务的附录》所规定的措施。成员方可按该附录除了“免除最惠国待遇的期限一般不超过10年”，以及要求五年后加以审议之外，并无其他具体条件限制。2．成员方与其毗邻国为方便服务交换而彼此提供的优惠。3．经济一体化组织内部成员国彼此给予的优惠待遇。4．政府采购，即政府机构为政治目的而非为商业目的的采购服务。二、透明度

1、GATS的第3条规定，除非在紧急情况下，缔约各方必须将影响其国际服务贸易的所有有关法律、法规和行政命令及所有其他的决定、规则以及习惯做法，无论是由中央政府或地方政府做出的，还是由非政府的但有权制定规章的机构做出的，都应最晚在它们生效之前予以公布。2、任何缔约方也必须公布其签字参加的所有有关的或影响服务贸易的其他国际条约。3、任何缔约方若参与了某项区域性的但可能影响服务贸易的合作协议，都应立即通知本协议的全体缔约国，并使他们能够了解该地区性协议的内容。4、在协议的内容有重大的修改时，也应立即通知全体缔约方。♦透明度有一个例外附则是，对于任何一参加方，那些一旦公布即会妨碍其法律的实施，或对公共利益不利，或将损害具体企业的正当商业利益的机密资料，可以不予以公布。

三、发展中国家更多的参与

由于发展中国家服务业发展水平较低，因此应该帮助它们提高服务业的效率和竞争力，特别是在获得商业性技术方面给予特别的支持，如对它们提供有利的市场准人条件。发达国家在GATS生效的两年内必须建立联系点，以便发展中国家及时、有效地获得各种服务市场准人材料等。四、经济一体化

GATS的第5条规定：本协议不反对部分缔约国之间就服务贸易的更高水平的自由化进行合作并订立区域性协议。只要这种区域合作协议不造成对本协议其他缔约国的服务及服务提供者的新障碍或加深已有障碍。如果其他缔约方认为该区域协议的签订对其根据本协议应享有的权益造成了不利影响，该缔约方可根据有关的程序向“世界贸易组织”提出申诉。五、国内规定

GATS的第6条规定，各缔约国有权根据本国经济政策目标的需要，自行制定有关国内服务业的政策、规定、标准或限定条件，并要求外国服务和服务提供者遵守，只要这些政策、规定、标准或限定条件并不违反本协议的有关规定，不违背该缔约国在GATS的谈判过程中所作的各项具体承诺，也并不会导致对外国服务及服务提供者的实际上的歧视。六、对服务者任职资格的承认服务贸易涉及领域非常广泛，服务质量往往取决于服务提供者的学历、职称和从事专业的经历、经验及能力、语言水平等。各国都比较注重对这些任职条件实施限制，结果造成对服务贸易自由化的阻碍。因此，协定要求签约各方相互承认对方的各种任职条件，并最终按照国际统一标准加以合作。七、垄断与专营服务协定并不反对创建和维护垄断服务，但任一参加方在进行垄断经营时，不应违背最惠国待遇原则和服务贸易谈判中所承诺的义务。如果违背，贸易对方可向成员方全体提出请求，要求给予制裁。八、保障措施

协定规定，在协定生效3年内，在非歧视原则的基础上完成保障措施的多边谈判并加以实施。实际上在众多的服务贸易部门很难制订具体的保障措施，而只能在实施过程中逐步实施。如果某一参加方发生严重的国际收支困难，可以在已承担义务的服务贸易中实施限制措施。

♦但各国在实施以国际收支平衡为由的保障措施时，应当是非歧视性的，并要求与国际货币基金组织协商一致。当该国国际收支状况一旦改善，就应逐步取消相应的保障措施。♦某一参加方在实施或修改任何保障措施时，都应及时通知成员方全体。九、政府采购GATS承认最惠国待遇、国民待遇和市场准人的规定不适用于政府采购，即为了政治目的而不是为商业销售或转售，为政府机构采购所用的法律、法规或要求不可遵循这三项规定（即最惠国待遇、国民待遇和市场准入）。与此同时它又规定各成员方在世界贸易组织协议生效后两年内就此问题进行多边协商，以减少政府采购对服务贸易领域的不利影响。十、补贴GATS对补贴问题只是提出了一些思路，尚未形成一个完整的多边纪律框架。补贴是国际贸易中一个很难解决的问题，而服务贸易的补贴则更复杂，所以就服务贸易的补贴进行谈判也是一项艰难的工作。☻补贴往往会对服务贸易产生扭曲作用，因此如何对服务贸易领域中的补贴与反补贴问题制定合适的多边规则，还有待于各国的努力。各成员方应进行多边谈判并制定必要的多边规则来避免这种不利的影响，谈判还应提出合适的反补贴程序并对发展中国家补贴方面的需要予以灵活处理，各成员国应相互通报各自服务提供者的补贴问题，以便进行谈判。如果一成员方受到另一成员国补贴的影响，可要求就此与该成员方进行磋商解决。第三部分、承担特定义务即具体承诺(纵向承诺)一、市场准入二、国民待遇三、附加承诺一、市场准入市场准人就是允许国外服务提供者进入本国市场的程度，它涉及贸易限制的各个方面，所以也是各方争论的焦点。

♦市场准人纪律是国际服务贸易中的一项重要规则。它不仅是各国在服务贸易政策中必须遵守的关于市场管理的纪律，而且也是多边贸易规则所有成员为实现服务贸易自由化所应承担的国际义务。♦原则上禁止以下六种对市场准入的限制：1．服务提供者的数量；2．服务贸易的资产和交易的总价值；3．服务产出总量；4．可以雇佣自然人的数量；5．允许服务提供者提供服务所采用的实体法人形式；6．外资份额。二、国民待遇国民待遇是指一个国家对外国自然人或法人在某些事项上给以与本国自然人或法人同等的待遇。☻国民待遇不是自动给予的，而是谈判减让的结果，具体反映在减让单中。☻可以对国民待遇规定某种条件和限制，如这种待遇只适用于承诺开放的部门。☻国民待遇与市场准入原则构成了各国服务贸易减让表的核心内容。三、附加承诺指成员方之间依据有关的服务贸易法规，除了按照国民待遇和市场准人的原则外商议承担的义务，对其他缔约方专业资格的承认。如有关资格、标准或许可等事例，也应列入一成员方的义务计划表中。

如新西兰、澳大利亚、加拿大、马来西亚、日本、韩国、泰国和新加坡对海运服务做了附加承诺，使国际海运服务提供者获得合理的、无歧视的海运条件。第四部分、逐步自由化

一、具体承诺的谈判二、具体承诺表三、承诺表的修改一、具体承诺的谈判规定：自协定生效之日起不迟于五年，为逐步实现更高水平的自由化，各成员方应进行连续的多轮谈判，并在以后定期举行，以减少或取消各项对服务贸易产生不利影响的措施，提供有效市场准人，并在互惠基础上促进各成员方的利益，谋求权利和义务的总体平衡。

自由化的过程取决于各成员方国家政策目标及其服务贸易的发展水平，对发展中国家的要求和规定：1、给予发展中国家成员方适当的灵活性，即允许其开放较少的部门和较少类型的交易，并根据它们的发展状况，逐步扩大市场准入。2、发展中国家的逐步自由化应根据其市场竞争能力和服务出口的实际水平来掌握，而不应由假想的市场机会来评价。3、发达国家不应要求发展中国家采取与其经济技术发展目标相冲突的自由化措施。4、对每一回合的谈判要建立谈判的指导原则和程序。指导原则的大方向是贸易自由化，5、要充分考虑以下因素：发展中国家更多参与，最不发达国家的特殊困难等。

二、具体承诺表规定：每个成员都应制定一份具体承诺表，而且应指明达成协议的部门和分部门，在其开放的服务部门承诺表中应详细说明以下事项：(1)市场准入的条件、限制的情况；(2)国民待遇的条件和资格；(3)有关附加承诺的义务；(4)适当情况下，实施这类承诺的时间表；(5)这类承诺的生效日期。三、承诺表的修改规定：各成员方在承诺生效三年后可以任意修改或撤销承诺表中的任何承诺，但应在实施修改或撤销前三个月通知服务贸易理事会。如果这一修改或撤销影响到其他成员方的利益，受影响方可请求与修改方磋商，以求得补偿调整。补偿调整应在最惠国基础上做出。若磋商不成，可提交仲裁。从以上规定可以看出，撤销或修改承诺程序较为复杂，且有遭受报复之虞，并且在开始承担义务的前三年内不能进行，对成员方约束较大，因此该条款被援引的机会较少。如成员方意欲撤销或修改承诺，援用“紧急保障措施”条款更为直接和方便。第五部分、制度条款

制度条款是专门针对服务贸易争端解决的条款。其中规定了对服务贸易争端解决的方式有两种：一、协商：即如果某一缔约方认为另一缔约方的行为损害了其根据本协议而应享有的权益，该缔约方可以向另一缔约方提出书面请求，要求另一缔约方改变其做法，另一缔约方应给予合作，并给予适当的机会同该缔约方举行协商。2、仲裁：即如果争端双方通过协商不能达成协议，可向参加方全体提出，请求仲裁，参加方全体通过仲裁后，应得到有效的实施，如一缔约方不能有效地执行仲裁，则可通过所有参加方“联合行动”对其进行制裁。如对违约的一方暂停履行根据本协议应承担的义务。第六部分、最终条款一、规定了加入和接受规则二、指出了协定的不适用状况三、规定利益的否定四、规定协定的退出一、规定了加入和接受规则参加协定谈判的国家或地区政府应把自己承担义务的计划表列入协定附录；今后新加入协定的须通过谈判，经所有参加方同意，方能成为正式成员。二、指出了协定的不适用状况如果一国政府新加入协定，原先的签约方即老成员可以宣布与其互不适用本协定的内容，但须提出充分的理由；三、规定利益的否定一缔约方可以拒绝把协议的利益给予非缔约方（非协定签字国或地区的服务提供者）或者对其不适用本协定的签字国或地区。四、规定协定的退出总协定生效后，任何参加方