2023年咨询工程师现代咨询方法与实务讲义

前言相关说明：

1.考试形式

本门考试科目所有采用主观题的形式

2.辅导方法

“点面结合，以点为主”

3.辅导过程

前言（考前辅导说明）→基础班（考点讲解）→习题班（题目讲解）→冲刺班

前言讲解目录

一、历年试题考点分布

（一）2023～2023年试题考点分布

（二）2023～2023年试题考点章节分布

（三）2023年试题考点分布

（四）2023年试题考点分布

（五）2023年试题考点分布

（六）2023年试题考点分布

（七）2023年试题考点分布

二、2023年考试趋势

三、2023年考试考题预测

四、2023年考题也许涉及考试大纲的内容

五、2023年考试注意事项

六、考试时间

一、历年试题考点分布

注意：2023～2023年试题章节分析是按照2023考试大纲和相应版教材的内容框架进行的，供大家参考。

（一）04、05、06、2023试题考点分布

1.2023年试题考点分布征询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020256520130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章2.2023年试题考点分布征询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数025206520130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章3.2023年试题考点分布征询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020207020130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章4.2023年试题考点分布征询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020207020130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章从以上四年试题分类分布的表格可以看出：

1.战略分析：一般每年一题（20-25分）

2.市场预测：一般每年一题（20-25分）

3.项目管理方法：每年一题（20分）

4.财务、国评：每年1-2题

5.社会评价：有的年份一题

6.风险（概率树）：有的年份1题

7.方案比较：大部分年份1题

（二）04、05、06、2023试题考点章节分布

1.2023年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（25分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1题（25分）

第七章：社会评价方法无

第八章：方案比较1题（20分）

第九章：风险概率分析方法1题（20分）

第十章：招标投标征询方法1题（20分）

第十一章：工程项目赢得值方法无

2.2023年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（25分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1题（25分）

第七章：社会评价方法1题（20分）

第八章：方案比较1题（20分）

第九章：风险概率分析方法无

第十章：招标投标征询方法1题（20分）

第十一章：工程项目赢得值方法无

3.2023年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1.5题（40分）

第七章：社会评价方法0.5题（10分）

第八章：方案比较无

第九章：风险概率分析方法1题（20分）

第十章：招标投标征询方法0.25题（5分）

第十一章：工程项目赢得值方法0.75题（15分）

4.2023年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法0.5题

第五、六章：财务及国评0.9题

第七章：社会评价方法0.6题

第八章：方案比较0.25题

第九章：风险概率分析方法0.75题

第十章：招标投标征询方法0.25题

第十一章：工程项目赢得值方法0.75题

（三）2023年试题考点分布

注意：下列页码是指与2023版教材相应的页码。

1.2023年试题考点分布环境、项目核准与征询招投标（1）宏观经济运营的衡量

（2）国家经济社会发展总体规划指标分析（1）进度管理、费用管理、风险管理

（2）不拟定性分析与风险分析（1）财务赚钱能力分析

（2）经济效益与费用的辨认

（3）社会评价（1）市场分析

（2）战略分析（1）融资方案设计和优化

（2）资金成本

（3）不拟定性分析

（4）风险分析

（5）财务评价合计题目数量1111116题分数202020202525130分涉及教材《工程征询概论》

《项目决策分析与评价》《宏观经济政策与发展规划》《工程项目组织与管理》

《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》2.2023年题目与考试大纲相应关系

﹡第一题（20分）：《工程征询概论》和《项目决策分析与评价》

（1）投资建设各阶段工程征询服务内容（页码：《工程征询概论》78～112）

（2）工程征询服务招标（页码：《工程征询概论》189～198）

（3）厂址比选和环境影响评价（页码：《项目决策分析与评价》91～97、139～159）

﹡第二题（20分）：《宏观经济政策与发展规划》

（1）宏观经济运营的衡量（页码：《宏观经济政策与发展规划》29～33）

（2）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：《宏观经济政策与发展规划》181）

﹡第三题（20分）：《工程项目组织与管理》和《项目决策分析与评价》

（1）工程项目进度管理（页码：《工程项目组织与管理》209～248）

（2）工程项目费用管理（页码：《工程项目组织与管理》249～295）

（3）工程项目风险管理（页码：《工程项目组织与管理》320～345）

（4）不拟定性分析与风险分析（页码：《项目决策分析与评价》391～392、400～424）

﹡第四题（20分）：《项目决策分析与评价》

（1）财务赚钱能力分析（页码：279～297）

（2）经济效益与费用辨认（页码：312～316）

（3）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（页码：358～387）

﹡第五题（25分）：《项目决策分析与评价》

（1）市场预测（页码：31～53）

（2）市场战略（页码：53～71）

﹡第六题（25分）：《项目决策分析与评价》

（1）资本金筹措（页码：202～205）

（2）融资方案设计与优化（页码：218～230）

（3）财务赚钱能力分析（页码：279～297）

（4）不拟定性分析与风险分析（页码：391～392）

（5）盈亏平衡分析（页码：397～399、400～424）

（四）2023年试题考点分布

注意：下列页码是指与2023版教材相应的页码。

1.2023年试题考点分布项目申请报告；环境影响报告宏观经济运营网络计划厂址选择、总图运送方案、资金成本和融资风险分析投资估算、财务评价、风险分析工程征询评估和经济分析合计题目数量1111116题分数202020202525130分涉及教材《工程征询概论》《项目决策分析与评价》《宏观经济政策与发展规划》《工程项目组织与管理》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《工程征询概论》

《项目决策分析与评价》2.2023年题目与考试大纲相应关系

﹡第一题（20分）：涉及《工程征询概论》P87～89、《项目决策分析与评价》P139～159

（1）水电项目申请报告

（2）境外投资项目项目申请报告

（3）政府核准项目的环境影响报告书

﹡第二题（20分）：涉及《宏观经济政策与发展规划》

（1）宏观经济运营的衡量P29～33

﹡第三题（20分）：涉及《工程项目组织与管理》

（1）网络计划。P225～240

﹡第四题（20分）：涉及《项目决策分析与评价》

（1）厂址选择

（2）总图运送方案

（3）资金成本和融资风险分析

﹡第五题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》

（1）投资估算

（2）财务评价

（3）风险分析

﹡第六题（25分）：涉及《工程征询概论》和《项目决策分析与评价》

（1）工程征询评估《工程征询概论》P94～99

（2）经济分析（国民经济评价）《项目决策分析与评价》

（五）2023年试题考点分布

注意：下列页码是指与2023版教材相应的页码

1.2023年试题考点分布后评价、白皮书通用条款、征询服务费、对比法预测、项目申请报告、项目申请报告附件招标与投标生命周期、市场预测、市场战略投资估算、钞票流量、资本金市场调查法、专家调查法、经济分析、社会评价合计题目数量1111116题分数202025202520130分涉及教材《工程征询概论》《工程征询概论》、《项目决策分析与评价》《工程项目组织与管理》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《工程征询概论》

《项目决策分析与评价》2.2023年题目与考试大纲相应关系

﹡第一题（20分）：涉及《工程征询概论》P113、P251、P202-205、P145

（1）后评价任务

（2）白皮书通用协议条款

（3）征询服务费用的计算方法

（4）对比法（有无对比、前后对比）

﹡第二题（20分）：涉及《项目决策分析与评价》P40、P13，《工程征询概论》P87、P96

（1）弹性系数预测

（2）项目申请报告的内容

（3）项目申请报告附带的审查意见

（4）项目申请报告评估征询的内容

﹡第三题（20分）：涉及《工程项目组织与管理》

（1）招标与投标P130～167

﹡第四题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》P53、P40、P45、P63

（1）产品生命周期

（2）弹性系数预测

（3）移动平均法预测

（4）SWOT

﹡第五题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》P164-194、P202、P231-245

（1）投资估算

（2）资本金计算

（3）钞票流量

﹡第六题（20分）：涉及《工程征询概论》P144和《项目决策分析与评价》P30、P370、P309-340

（1）市场调查法

（2）专家调查法

（3）经济分析

（4）社会因素辨认

（六）2023年试题考点分布十二五规划、逻辑框架法、工程征询投标文献、宏观经济运营衡量规划、预测、环境影响评价进度管理、费用管理简朴移动平均法预测、市场战略、不拟定性及风险分析循环经济与资源综合运用财务评价、经济分析合计题目数量1111116题分数202020252025130分涉及教材《工程征询概论》、《宏观经济政策与发展规划》《宏观经济政策与发展规划》、《项目决策分析与评价》《工程项目组织与管理》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》（七）2023年试题考点分布招标与投标、项目节能评估报告、境外项目立项节能评估文献、弹性系数预测法、计算能耗征询单位选择方法、进度管理、赢得值技术厂址选择、项目总平面布置图、水资源论证建设期利息、总投资、偿债备付率个人访谈方式、风险对策、风险综合评价的重要环节合计题目数量1111116题分数202025202520130分涉及教材《工程征询概论》《宏观经济政策与发展规划》、《项目决策分析与评价》《工程征询概论》、《工程项目组织与管理》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》2023年考题的特点：

（1）基本格局没有发生变化（项目决策分析与评价—工程征询概论—工程项目组织与管理—宏观经济政策与发展规划）

（2）计算题分值减少较多，定性题分值所占比重较大

二、2023年考试趋势

1.综合题目多

2.问答题占一定的比重

3.考试重点发生转移

4.与2023年相比，计算题分值比重增长

三、2023年考试考题预测题号题目名称1征询服务内容（特别是项目前期征询服务内容：工程征询概论：第四章工程征询服务内容（一）第三节工程项目前期阶段征询（公司投资项目前期征询、政府投资项目前期征询、公司投资项目核准与备案征询、节能评估等内容）2财务评价与经济分析题目（含投资估算、方案比较、融资方案、资金成本、贷款利息、财务分析、经济分析、不拟定性、风险等）3宏观经济运营的衡量、十二五规划（特别是经济社会发展重要指标）、循环经济、资源综合运用以及节能4市场（市场预测（一元线性回归法、弹性系数法、指数平滑法、德尔菲方法）、市场开发）与战略题目（产品生命周期、竞争能力分析、SWOT、波士顿矩阵）续表题号题目名称5招标与投标题目（工程征询服务招投标、工程项目招投标：综合评分法、招投标重要事项）6进度管理与费用管理题目（网络计划、赢得值技术）7逻辑框架法与社会评价题目8环境影响评价题目9产品方案和建设规模、厂址选择、总图运送方案、工程方案及配套工程题目

四、2023年考题也许涉及考试大纲的内容

2023年考试大纲依旧采用2023年考试大纲。下面的页码是指2023年版教材的页码

第一部分

涉及科目1《工程征询概论》

（一）我国工程征询业未来发展规划（页码：《工程征询概论》P35-36）——（关联度Ⅱ）

（二）工程征询单位业务的市场开发（页码：《工程征询概论》53～55）——（关联度Ⅱ）

（三）工程征询单位风险管理（页码：《工程征询概论》74～78）——（关联度Ⅱ）

（四）投资建设各阶段工程征询服务内容（页码：《工程征询概论》81～148）——（关联度Ⅰ）

（五）现代工程征询方法体系（页码：《工程征询概论》）149～153）——（关联度Ⅰ）

（六）调查法（页码：《工程征询概论》153～154）——（关联度Ⅰ）

（七）对比法（页码：《工程征询概论》154～156）——（关联度Ⅱ）

（八）系统分析法（页码：《工程征询概论》156～162）——（关联度Ⅱ）

（九）逻辑框架法（页码：《工程征询概论》162～175）——（关联度Ⅰ）

（十）综合评价法（页码：《工程征询概论》175～177）——（关联度Ⅱ）

（十一）工程征询服务招标（页码：《工程征询概论》181～189）——（关联度Ⅰ）

（十二）工程征询服务投标（页码：《工程征询概论》189～194）——（关联度Ⅱ）

第二部分

涉及科目2《宏观经济政策与发展规划》

（一）宏观经济运营的衡量（页码：《宏观经济政策与发展规划》31～35）——（关联度Ⅰ）

（二）投资的分类（页码：《工程征询概论》第5页，补充）——（关联度Ⅱ）

（三）重要税种税收政策对投资项目的影响（页码：《宏观经济政策与发展规划》114～124）——（关联度Ⅱ）

（四）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：《宏观经济政策与发展规划》181～183）——（关联度Ⅰ）

第三部分

涉及科目3《工程项目组织与管理》

（一）工程项目进度管理（页码：《工程项目组织与管理》218～256）——（关联度Ⅰ）

（二）工程项目费用管理（页码：《工程项目组织与管理》257～302）——（关联度Ⅰ）

（三）工程项目风险管理（页码：《工程项目组织与管理》327～352）——（关联度Ⅱ）

（四）工程项目招标投标管理（页码：《工程项目组织与管理》143～175）——（关联度Ⅰ）

第四部分

涉及科目4《项目决策分析与评价》

（一）市场分析与战略分析（页码：《项目决策分析与评价》27～72）——（关联度Ⅰ）

1.市场调查

2.市场预测

3.市场战略

（二）产品方案和建设规模、厂址选择、总图运送方案、工程方案及配套工程（页码：《项目决策分析与评价》82～88、92～104、105～112、112～119）——（关联度Ⅱ）

1.产品方案和建设规模

2.厂址选择

3.总图运送

4.工程方案及配套工程

（三）能源资源优化配置与合理性分析（页码：《项目决策分析与评价》136～142）——（关联度Ⅱ）

（四）环境影响评价的规定、内容及环境影响的经济损益分析（页码：《项目决策分析与评价》160～176——（关联度Ⅰ）

（五）建设投资、建设期利息和流动资金估算，项目总投资与分年投资计划（页码：《项目决策分析与评价》185～216）——（关联度Ⅰ）

1.建设投资估算

2.建设期利息估算

3.流动资金估算

4.项目总投资与分年投资计划

（六）资本金筹措、债务资金筹措和融资方案设计与优化、资金结构、资金成本和融资风险分析（教材：《项目决策分析与评价》（224～236、242～257）——（关联度Ⅱ）

1.资本金筹措

2.债务资金筹措

3.融资方案设计与优化

（七）资金时间价值与等值换算、钞票流量分析方法和方案经济比选方法（页码：《项目决策分析与评价》258～284）——（关联度Ⅰ）

1.资金时间价值与等值换算

2.钞票流量分析方法

3.方案经济比选方法

（八）财务效益与费用估算、财务赚钱能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析（教材：《项目决策分析与评价》285～345）——（关联度Ⅰ）

1.财务效益与费用估算

2.财务赚钱能力分析

3.偿债能力分析和财务生存能力分析

（九）经济效益与费用辨认、估算，经济费用效益分析报表编制与指标计算，经济分析中的费用效果分析和经济分析参数及应用（教材：《项目决策分析与评价》346～379）——（关联度Ⅰ）

1.经济效益与费用辨认

2.经济效益与费用估算

3.经济费用效益分析报表编制与指标计算

4.经济分析中的费用效果分析

5.经济分析参数

（十）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（教材：《项目决策分析与评价》396～399、406～414、415～419）——（关联度Ⅰ）

1.社会评价的内容

2.社会评价的重要方法

3.社会评价报告的编写

（十一）不拟定性分析与风险分析的作用、区别和联系，敏感性分析的内容和方法，线性盈亏平衡分析的内容、条件及方法（页码：《项目决策分析与评价》420～432）——（关联度Ⅰ）

1.不拟定性分析与风险分析

2.敏感性分析

3.盈亏平衡分析

（十二）风险等级、风险概率和风险评价矩阵运用，投资项目风险辨认，风险分析方法和风险对策分析。（页码：《项目决策分析与评价》432～457）——（关联度Ⅱ）

（十三）循环经济与资源综合运用（页码：《项目决策分析与评价》149～155）——（关联度Ⅰ）

五、2023年考试注意事项

（一）考试目的及注意事项

1.案例考试目的

检查参与考试人员综合运用考试科目1、2、3、4表述的方法，结合工程征询实务，进行分析、论证、运算、判断的实际操作能力

2.案例考试注意事项

（1）案例试题范围：不超考试大纲

（2）给分规则：采点给分制，即非常注重过程，尽量多答

（3）答题顺序：先易后难

（4）答题格式：答在装订线内

（二）案例形式

1.第一种形式

大型案例

2.第二种形式

小型案例

3.第三种形式（考试采用本案例形式）

中型案例

六、2023年考试日期、时间

从2023年起，将本来的2天半的考试日程调整为2天，各科考试用时不变，第一天考3门，第二天考2门。

根据人力资源社会保障部办公厅发布的《关于2023年度专业技术人员资格考试计划及有关问题的告知》（人社厅函〔2023〕448号），2023年全国注册征询工程师（投资）考试时间具体安排见下表：考试日期考试时间考试科目2023年4月13日8：30—11：00工程征询概论13：00—15：30宏观经济政策与发展规划16：30—19：00工程项目组织与管理2023年4月14日9：00—11：30项目决策分析与评价14：00—17：00现代征询方法与实务特别说明：该文中仅有考试日期，无具体的考试时间。应当不会变化。第一部分：涉及《工程征询概论》的考点重点：投资建设各阶段工程征询服务内容；征询方法；工程征询服务招标。

考点1：我国工程征询业未来发展规划（页码：《工程征询概论》P35-36）（关联度Ⅱ）

（1）加快工程征询理论方法和技术创新。涉及：树立符合科学发展观规定的新征询理念、加快开展工程征询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用。

（2）促进工程征询全面协调发展。涉及：加快推动工程项目全过程管理、大力加强投资决策征询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务。

考点2：工程征询单位业务的市场开发（页码：《工程征询概论》53～55工程征询单位市场开发）（关联度Ⅱ）

1.工程征询市场特点

①国际工程征询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。

②国际工程征询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险性对较大。

③在协议管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用协议条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对协议条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，解决起来往往较为复杂和困难。

④国际工程征询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。

2.市场调查

①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环境调查；④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。

3.目的市场选择与市场定位

（1）市场细分。

（2）目的市场选择。

外部环境因素涉及：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。

自身条件涉及：经营范围、专业专长、技术力量、资金能力、管理水平、地区和文化背景优势等。

（3）市场定位。

（4）重要营销手段。

①建立网页

②争取客户举荐

③广告宣传

④树立品牌形象

⑤专业出版物

⑥保持良好的公共关系

4.项目的分析与选择

（1）由公司的业务开发部门（市场部）完毕项目分析；

（2）专业部门进一步分析项目；

（3）编写征询服务建议书，递交建议书。

考点3：工程征询单位的风险管理（页码：《工程征询概论》74～78）（关联度Ⅱ）

1.风险管理流程

①风险辨认

②风险分析

③风险应对

④风险监控

2.风险的类别

（1）政治风险。如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开放限度低，存在保护主义或排外性；政府信用度低，存在腐败行为或拖欠债务等。

（2）市场风险。如汇率不断地涨落，市场信息会不断地变化等。

（3）管理风险。如对国际工程承包规则不熟悉，经验局限性等。

（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。

（5）财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。

（6）道德风险。征询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给征询单位带来的风险。

3.工程征询单位风险管理策略

（1）针对征询单位的风险管理策略

1）建立规范的内部治理结构

2）健全内部风险控制制度

3）建立征询单位的信用评级制度

4）建立责任补偿制度

5）推广担保制度

6）建立工程保险制度

7）实行合作人机制

（2）针对征询人员的风险管理策略

1）强化协议履约意识

2）提高专业技能

3）投保职业责任保险

4）加强自身管理

5）提高职业道德素质

考点4：投资建设各阶段工程征询服务内容（页码：《工程征询概论》81～148）（关联度Ⅰ）

（一）规划征询

1.规划征询的内容（P81～82）

（1）规划前期准备阶段的征询工作内容

（2）实地调研阶段的征询工作内容

（3）征询研究阶段的工作内容

（4）规划方案编制阶段的征询工作内容

（5）报批和实行阶段的征询工作内容

（6）跟踪、监测与实行评价阶段的征询工作内容

2.规划制定征询（P84～85）

（1）发展目的

（2）发展思绪和开发方案

（3）规划条件

（4）产业结构和产业政策

（5）投资方案和备选项目规划制定征询重要研究的内容1.发展目的1.经济目的：如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。

2.技术目的：如技术进步水平、制造业装备水平、技术进步奉献率等。

3.社会目的：如人口规模和结构、人口自然增长率、就业分派、扶贫、社会保障、医疗卫生、教育水平、文化宗教等。

4.环境目的：如污染治理、生态平衡、环境质量、可连续发展等。

5.管理目的：如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等。3.规划条件1.基本（现状）条件

（1）区域规划的基本条件涉及：地理条件（区位交通、地质地貌、气候和自然条件等）；经济基础条件（经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等）；社会人文条件（人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等）。

（2）行业规划的基本条件涉及：生产力布局现状、技术水平、市场开发限度、产品结构、行业优势、产权体制等。

2.区域或行业规划的发展条件重要涉及：资源条件（物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等）、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等。

规划发展条件的研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和风险表述清楚。4.产业结构和产业政策规划研究在分析区域或行业产业结构现状的基础上，预测未来发展的演变趋势，研究产品、技术、产业结构优化的方向，判断优势产业，提出产业结构调整的目的、重点、实行方案和措施。以此为基础，提出区域或行业的产业政策，涉及结构、组织、技术、保障等方面的内容。5.投资方案和备选项目要建立规划的备选项目库，根据现状条件，合理拟定行业和地区布局和重点，对重点项目应提出投资机会研究报告以及重点项目的建设时序建议。3.规划评估征询（P85～86）

（1）规划评估的内容。涉及规划实行前的评估征询和规划实行的评估征询。

（2）评估单位及评估形式。宏观经济运营情况、结构调整情况、规划实行措施到位情况、规划对发展环境的适应限度、对重大问题的解决限度。

（3）规划评估环节。明确评估目的，熟悉评估对象；分析评估对象的特性因素；拟定评估指标体系；拟定评估准则；进行评估论证。

（二）政策研究征询内容（P87～88）

（1）政策制定征询。涉及背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及与影响、实行与检查。

（2）政策评价征询。涉及必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度等评价。

（3）政策研究征询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观测视野、较高的政策设计水平、丰富的政策征询经验。

（三）工程项目前期阶段征询（P88～110）

1.工程项目前期征询的内容

（1）项目业主委托的项目前期征询

1）公司投资项目的前期征询

是指征询单位接受公司委托，为公司投资项目提供前期征询服务，重要涉及编制公司发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为公司发展战略研究和投资决策服务。2）公司投资项目核准和备案征询

是指征询单位接受公司委托，对公司投资不使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的规定，编写核准项目申请报告、项目备案文献，以便政府对公司投资项目进行核准或备案。

3）资金申请征询

是指征询工程师接受公司委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补贴、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的征询服务。

（2）政府部门委托的项目前期征询

1）政府投资项目的可行性研究征询

是指征询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

2）政府投资项目评估征询（2023年新增内容）

采用政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质规定的征询单位和专家，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计文献进行征询评估。

3）政府核准项目征询

是指征询单位接受项目审核机关委托，对公司上报的项目核准申请报告进行评估论证。

（3）金融机构委托的项目前期征询

是指银行及其他金融组织委托的公司资信调查，公司技术改造项目征询评估等。

2.公司投资项目前期征询

（1）投资机会研究

①分析投资动机，把握投资目的

②鉴别投资机会

③具体项目论证

涉及：资源运用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。项目具体内容投资机会研究概念也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的有关背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测。

机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究，一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库。

机会研究的方法重要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行具体的分析计算。类型1.一般机会研究

（1）地区机会研究

（2）部门机会研究

（3）资源开发机会研究

2.特定项目机会研究征询内容1.分析投资动机，把握投资目的

2.鉴别投资机会

（1）鉴别项目目的与公司规划目的的关联

（2）鉴别所研究的投资机会是否可以发挥公司优势，具有可行性前景

（3）鉴别拟建项目是否符合公司现实情况

3.具体项目论证

（1）资源运用开发型项目

（2）填补市场空白型项目

（3）科技领先型项目

（4）配套服务型项目

（5）公共领域市场化运作项目（2）初步可行性研究项目具体内容初步可行性研究概念是对机会研究所选择的项目进一步分析论证。研究目的论证项目投资的必要性和也许性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论研究内容与可行性研究基本相同，但深度较浅，重要内容有：

（1）项目目的及功能定位

（2）市场需求研究

（3）项目建设地点选择

（4）项目方案构思

（5）项目建设方案初步论证（3）可行性研究（重点）——公司投资项目可行性研究项目具体内容可行性研究概念是通过对项目的重要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、投资融资等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后也许取得的财务、经济效益及社会、环境影响进行预测，从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。公司投资项目可行性研究的有关内容依据（1）公司发展战略规划

（2）项目建议书或初步可行性研究报告

（3）国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划

（4）矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等

（5）有关法律、法规和政策

（6）有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等

（7）拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料

（8）合资、合作项目各方签订的协议或意向文献

（9）与拟建项目有关的各种市场信息资料具体规定（1）预见性

（2）公正性

（3）可靠性

（4）科学性深度规定（1）可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充足，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；

（2）可行性研究中选用的重要设备的规格、参数应能满足预订货的规定，引进的技术设备的资料应能满足协议谈判的规定；

（3）可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；

（4）可行性研究中拟定的重要工程技术数据，应能满足项目初步设计的规定；

（5）可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项具体估算，其误差应控制在±10%以内；

（6）可行性研究拟定的融资方案，应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；

（7）可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。重要内容（1）项目建设的必要性。

（2）市场分析。市场分析应达成如下目的：①为项目建设的必要性提供市场依据；②为项目产品方案提供依据；③为拟定项目规模提供依据。

（3）建设方案研究。项目建设方案的可行性论证涉及的内容：①项目建设规模及产品方案；②工艺方案；③设备方案；④工程方案；⑤场（厂）址方案；⑥节能方案；⑦节水方案；⑧职业安全卫生健康；⑨消防措施方案；⑩环境保护方案等。

（4）组织实行方案分析。在项目建设方案可行性研究的基础上，对项目的组织实行方案进行研究论证。一般涉及以下内容：

①项目工期及实行进度及其合理性论证；

②项目组织机构设计方案分析；

③项目组织实行所需人力资源配置方案分析；

④人员培训方案；

⑤项目实行招投标等有关方案。

（5）建设投资估算。在项目建设方案及项目组织实行方案等研究的基础上，对项目建设投资进行估算，涉及建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。

（6）运营期财务效益与费用估算。

（7）融资方案分析。

（8）财务分析。结合具体项目的特点，进行财务钞票流量分析。一般是编制项目投资钞票流量表和项目资本金钞票流量表，计算相应的财务内部收益率（FIRR）和财务净现值（FNPV）等指标，从项目及投资者整体的角度进行分析，评价项目的投资赚钱能力；还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力，据以判断项目的财务可行性。

（9）经济费用效益分析（国民经济部门）。

假如项目的经济费用和效益能货币量化，应在费用效益辨认和计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经济净现值（ENPV）、经济内部效益率（EIRR）等经济评价指标，通过经济费用效益分析，评价项目投资的经济合理性。

（10）经济影响分析。经济影响分析涉及行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。

（11）资源、环境评价。

（12）征地拆迁、移民安顿方案分析。

（13）社会评价。

涉及社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。

（14）不拟定性和风险分析。不拟定性分析涉及敏感性分析，临界点（值）分析和盈亏平衡分析。

风险分析涉及风险辨认、风险估计和风险评估等内容。

（15）多方案比选。

（16）研究结论与建议。3.政府投资项目前期征询

（1）政府直接投资项目可行性研究报告内容

1）项目概况；

2）可行性研究的重要依据；

3）项目需求及目的分析；

4）项目建设选址；

5）项目建设方案；

6）外部配套条件分析；

7）项目实行方案（含实行进度计划、项目法人组建方案、招标方案、实行代建制方案等）。

8）土地运用与移民安顿方案

9）环境影响评价

10）投资估算；

11）资金筹措方案

12）费用效果分析

13）社会影响分析

14）风险分析；

15）结论和建议。

（2）政府直接投资项目前期论证重点关注的问题

1）项目需求及目的定位；

2）项目建设方案；

3）项目实行方案；

4）土地运用与移民安顿方案；

5）环境保护措施方案及环境影响评价；

6）投资估算；

7）资金筹措方案；

8）费用效果分析；

9）社会影响分析；

10）风险分析。

（3）政府以资本金方式投资的项目

①带有显著外部效益，有明显公益性特性，有一定的经济收入但收入局限性以填补投资成本的准公共产品项目，如高速公路、职业教育、医疗卫生、保障性住房、环境保护等项目；

②以铁路、电信、地铁、供水、污水解决、垃圾解决、广播电视等为代表的自然垄断行业项目。

（4）资本金注入项目可行性研究报告的内容

1）项目概况；

2）可行性研究的重要依据；

3）项目需求及目的分析；

4）项目建设选址；

5）项目建设方案；

6）外部配套条件；

7）项目实行方案；

8）资源开发与综合运用方案；

9）土地运用与移民安顿方案；

10）环境影响评价；

11）投资估算；

12）资金筹措方案；

13）财务分析；

14）经济影响分析；

15）社会影响分析；

16）风险分析；

17）结论和建议；

18）附件。

4.公司投资项目核准和备案征询项目具体内容项目核准申请报告的性质与作用1.公司投资建设属于《政府核准的投资项目目录》范围内的项目，应根据国务院关于投资体制改革的规定，向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。

2.政府部门不再审批公司投资项目建议书或可行性研究报告。

3.公司报送项目核准机关的项目核准申请报告，重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，涉及维护经济安全、合理开发运用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。

4.与公司用于自身投资决策需要的投资项目可行性研究报告的性质和思绪不同。核准申请报告的编写申报单位及项目概况、发展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发及综合运用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安顿分析，环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析8个部分。外商投资项目核准申请报告的编写外商投资项目核准是政府投资主管部门对于外商投资行为从维护经济安全、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断以及市场准入、资本项目管理等方面审核后，依法作出的行政决定。

原审批外商投资项目建议书和可行性研究报告，现在改为只核准项目申请报告。境外投资项目申请报告的编写1.项目申请报告的编写内容

2.对境外竞标或收购项目的特殊安排

国家发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。

若需对外签约，应注意写明“需经中国政府有关部门批准后生效”或类似条款。公司投资项目备案征询1.公司投资项目备案制

凡是不使用中央政府性资金和地方政府投资的项目，对于《政府核准的投资项目目录》范围外公司投资项目，以及外商投资和境外投资大型用汇及资源开发项目之外的所有公司投资项目，均实行备案制。

2.备案的重要内容

根据投资体制改革的规定，备案的具体内容由省级人民政府规定。备案的内容应尽也许简化。除不符合法律法规的规定、产业政策严禁发展、需报政府核准或审批的项目外，均应予以备案。

备案是公司为投资项目所履行的“前置”性行政许可手续，备案机关应按前置性审查的规定制定需要备案的内容。

需要备案的内容如下：①项目法人基本信息，涉及股权结构、经营范围、单位名称、联系人及联系方式等；②项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、重要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；③项目实行进度计划；④投资估算、资金筹措方案及贯彻情况；⑤劳动用工、安全生产等情况；⑥拟建项目对区域经济、社会发展的影响；⑦与区域规划、专项规划等相关规划的衔接情况；⑧资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。5.政府性资金申请征询

投资体制改革文献规定，公司申请使用政府投资补贴、贷款贴息及运用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请报告。

第一：政府性资金类型

（1）政府投资补贴项目。适宜于政府投资补贴的项目涉及：可以推动科技进步和高新技术产业化，及对经济结构调整有重要带动和引导作用的产业化项目等十类项目。

（2）政府财政贴息项目。财政贴息和投资补贴项目的特点相似，但又存在明显差别，重要表现在：

①重要合用于需要政府鼓励和引导社会投资的竞争性、经营性项目，而投资补贴可以合用于非经营性和地方政府投资项目；

②仅合用于使用中长期银行贷款的项目；

③仅针对贷款的利息部分给予补贴，资助的力度一般低于政府投资补贴；

④规定项目不仅符合国家产业政策导向，并且自身具有偿还银行贷款本金的能力，甚至需要具有偿还部分贷款利息的能力，因此对赚钱性提出更高规定。

（3）外国政府和国际金融组织贷款

1）目前向我国提供多边贷款的国际金融组织重要有世界银行（WB）、国际农业发展基金组织（IFAD）和亚洲开发银行（ADB）以及提供政府信贷的国际货币基金组织（IMF）。

2）外国政府贷款有纯软贷款和混合贷款，特种贷款、促进性贷款等方式

3）我国对使用政府外债项目按转贷类型划分为三类：①地方财政作为项目借款人，并承担偿还责任；②项目单位作为借款人，并承担偿还责任，地方财政提供还款担保；③项目单位作为借款人，并承担偿还责任，转贷银行作为对外最终还款人，地方财政既不作为借款人，也不提供担保。贷款项目的转贷类型由地方财政部门向财政部申报项目时拟定。

第二：高新技术产业化项目资金申请报告的编写

1.高新技术产业化项目是政府以投资补贴方式支持公司推动高新技术产业化发展的项目。

2.资金申请报告内容

（1）项目的意义和必要性

（2）项目的技术基础

（3）建设方案

（4）环境保护、资源综合运用、节能措施

（5）项目单位的基本情况和财务状况

（6）投资

（7）项目财务分析、经济分析及重要指标

（8）申请投资补贴或贴息资金的重要因素和政策依据

（9）项目招标内容（合用于申请投资补贴或贴息资金500万元及以上的投资项目）

（10）国家有关部门规定提供的其他内容

3.资金申请报告应根据需要选报相应的附件资料

第三：财政贴息项目资金申请报告的编写

1.根据国家有关规定，采用财政贴息投资方式的建设项目，国家只审批资金申请报告，不再审批项目建议书和可行性研究报告。

2.资金申请报告重要内容

（1）项目单位的基本情况和财务状况

（2）项目的基本情况

（3）申请财政贴息资金的重要因素和政策依据

（4）项目招标内容

（5）国家发展改革委规定提供的其他内容

3.资金申请报告应附的文献

第四：政府外债项目资金申请报告的编写

1.申请纳入国外贷款规划的备选项目涉及以下内容：

（1）项目简要概况

（2）项目建设必要性

（3）拟申请借用国外贷款的类别或国别

（4）贷款金额及用途

（5）贷款偿还责任

2.纳入国外贷款备选项目规划的项目，应当区别不同情况履行审批、核准或备案手续

3.资金申请报告的内容

（1）项目概况

（2）国外贷款来源及条件

（3）项目对外工作进展情况

（4）贷款使用范围

（5）设备和材料采购清单及采购方式

（6）经济分析和财务评价结论

（7）贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划

4.项目资金申请报告应附的文献

6.工程项目征询评估

（1）工程征询评估的种类。公司委托的征询评估、金融机构委托的征询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的征询评估、政府部门委托对资金申请报告的征询评估。

（2）公司投资项目可行性研究报告的征询评估。

第一：评估内容

①项目投资目的与公司战略规划目的的衔接性评估；②对市场分析、竞争力分析结果的评估；③对项目建设方案技术可行性的评估；④对项目实行方案可行性的评估，涉及组织机构、人力资源等因素；⑤对项目投资建设及运营的外部配套条件的可行性进行评估；⑥对项目的投资计划、融资方案、赚钱能力的评估；⑦对项目满足国家产业政策、发展规划、行业准入、安全生产等政策可行性的评估；⑧对土地运用、征地拆迁、移民安顿、环境影响、社会影响、经济影响效果的评估；⑨提出保证项目顺利实行的对策建议。

第二：评估的一般原则

征询评估一般遵循下列原则：①动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主；②综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主；③宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以公司层面的微观分析为主；④定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主；⑤对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主。

（3）政府投资项目可行性研究报告的评估。

第一：政府直接投资项目可行性研究报告的评估

对于直接投资规模较大的项目，政府投资主管部门应委托有相应资质的工程征询机构对报送的可行性研究报告进行评估。

评估依据规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准。根据项目情况，还应将土地预审意见、环评批复等作为征询评估的依据。

第二：政府资本金注入项目可行性研究报告的评估

重要评估依据涉及：①国务院关于投资体制改革的决定等政策法规；②政府投资管理部门的政策法规；③国家有关投资建设、征询评估、项目管理的规定等；④国家中长期计划、行业规划、地区规划及其他专项规划；⑤有关可行性研究报告等编写的指南、规范及行业规定等；⑥有关工程征询评估的管理办法等规定；⑦规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准；⑧土地、环保等部门的批复意见；⑨与本项目有关的各种其他文献规范及有关调研、论证资料。

（4）项目核准申请报告的评估。

公司投资项目征询评估报告内容：1）申报单位及项目概况；2）发展规划、产业政策和行业准入评估；3）资源开发及综合运用评估；4）节能方案评估；5）建设用地、征地拆迁及移民安顿评估；6）环境和生态影响评估；7）经济影响评估；8）社会影响评估；9）重要风险及应对措施；10）重要结论和建议。

（5）资金申请报告的征询评估。

第一：投资补贴和贷款贴息资金申请报告的评估

对公司需要政府投资补贴和贷款贴息的项目的核准申请报告进行征询评估，着重评估以下内容：①是否符合政府投资补贴或贷款贴息资金的使用方向规定；②是否符合有关工作方案的规定；③是否符合投资补贴或贷款贴息资金的安排原则；④提交的相关文献是否齐备、有效；⑤项目的重要建设条件是否基本贯彻；⑥是否符合国家审批机关规定的其他条件。

第二：政府外债项目资金申请报告的评估

对公司报送申请政府外债资金的资金申请报告，征询评估机构重点对以下内容提出评估意见：①是否符合国家运用国外贷款的政策及使用规定；②是否符合国外贷款备选项目规划；③项目是否已按规定履行审批、核准或备案手续；④国外贷款偿还和担保责任是否明确，还款资金来源及还款计划是否贯彻；⑤国外贷款机构对项目贷款是否已初步承诺。

7.节能评估（新增长）

（1）政策法规规定

（2）节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。

（3）节能评估报告书内容深度规定。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。

（四）工程项目准备阶段征询（P111～118）

1.工程勘察设计征询内容

①工程勘察工作任务涉及：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。

②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文献应当符合国家规定的设计深度规定。

2.工程项目的融资征询

（1）项目融资重要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。

（2）项目前期阶段的融资征询重要是从项目投资人的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。

（3）项目准备阶段的融资征询重要从项目法人和公司的角度，调整和贯彻融资方案，为项目筹资和公司理财服务，也为银行提供贷款方面的征询服务。随着全面进入市场经济和投融资体制改革的深化，融资征询已成为工程征询一项重要服务内容，具有广阔的前景。（4）项目准备阶段融资征询的重要工作涉及：征询单位帮助业主优化和贯彻融资方案、参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变化也许产生的风险并提出对策。

（5）项目准备阶段的融资征询，侧重细化和贯彻具体方案，内容涉及：

①融资渠道及方式的选择拟定；

②融资单位的拟定；

③资金到位的时序及币种、数量结构与资金使用计划的时序衔接；

④融资条件、偿还方式和期限以及利息风险等。

（6）征询工程师提供融资服务应重点注意的问题（2023年新增内容）

①准确测算工程项目投资额，保证建设项目竣工资金和投入运营所需资金相匹配。

②严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度。

③合理选择资金来源渠道和资金筹措方案。

④进一步进行融资方案的分析和比选。

3.工程与货品采购征询

（1）采购方式：分为公开招标和邀请招标。

（2）必须招标的项目范围

在境内进行下列建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购，必须进行招标：

①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；

②所有或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

国务院有关部委对强制性招标项目的具体范围和规模标准颁布了相应的规定。（3）征询服务内容

征询工程师的任务重要是协助建设单位编制招标文献，计算标底，进行资格预审、拟定合格投标人，评审投标文献，参与协议谈判和签订协议等。

（4）招标与投标程序

工程采购的招标与投标程序通常为：

1）申请招标；

2）发布资格预审通告；

3）资格预审评审；

4）向资格预审合格者发出投标邀请书；

5）发售招标文献；

6）组织现场踏勘和标前会议；

7）接受投标文献；

8）开标；

9）评标；

10）定标；

11）签约。

（五）工程项目实行阶段的征询（P119～127）

1.工程项目协议管理

（1）协议类型选择。建造协议、设计-建造协议、EPC/交钥匙协议；单价协议、总价协议、成本加酬金协议。

第一：根据投资人乐意规定承包商义务范围大小，可进行三种协议形式的选择：

1）建造协议（ConstructionContract）。合用于传统的工程履行方式。建造协议条件特别适合于传统的“设计——招标——建造”建设履行方式。该协议范本合用于建设项目规模大、复杂限度高、项目单位提供设计、项目单位乐意承担风险比较大的情况。

2）设计——建造协议（DesignandBuild）。承包商一般不仅负责项目的施工，还根据项目单位的规定负责设计。

与建造协议的最大区别，在于设计——建造协议中，项目单位不再提供设计或只提供设计规定，并且项目单位不再将协议的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。

合用于建设项目规模大、复杂限度高、承包商提供设计、项目单位乐意将部分风险转移给承包商的情况。

3）EPC/交钥匙协议（Turnkey）。

与建造协议相比，在EPC/交钥匙项目协议条件下项目单位只承担工程项目的很小风险，而将绝大部分风险转移给承包商。

EPC/交钥匙项目协议条件特别适宜于下列项目类型：

·PFI、PPP、BOT及其他特许经营协议的项目；

·发电厂或建设工厂大型且项目单位希望以固定价格的交钥匙方式来履行的项目；

·基础设施项目（如公路、铁路、桥梁、水务、水坝工程等）或类似项目，项目单位提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；

·项目单位希望采纳固定价格的交钥匙方式的民用项目。第二：按项目单位乐意采用的支付方式，有三种协议形式可供选择。

1）总价协议；

合用于投资规模不太大、技术不太复杂、工期较短、风险较小，且设计文献和基础资料完备、可以较准确计算工程量的工程项目。

分为固定总价协议和可调总价协议。

2）单价协议；

分为：估计工程量单价协议、纯单价协议、单价与包干混合式协议等。

3）成本加酬金协议。

合用于由于不能拟定工作范围或规模等因素无法准拟定价的工程。

分为：成本加比例酬金协议、成本加固定酬金协议、成本加浮动酬金协议（2）协议管理准备阶段的内容涉及协议类型的选择，协议条款的起草、谈判和签订。在项目实行阶段，工程管理的核心是协议管理，即按项目单位与承包商签订的协议文献规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

2.工程监理

（1）工程监理的中心任务

“三控三管一协调”。“三控”指工程项目的目的控制（管理），就是控制工程项目的工程进度、工程质量、工程造价三大目的；“三管”指建设工程协议管理、安全管理和信息管理；“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。

（2）监理文献。监理大纲、监理规划、监理实行细则。监理工作文献编制时间编制人批准人工程监理大纲招投标过程中投标人投标人工程监理规划协议签订后总监理工程师单位技术负责人（总工程师）工程监理实行细则开工前专业监理工程师总监理工程师3.设备监理

设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、协议管理、信息管理和安全管理。

4.工程项目竣工征询

试生产及生产运营准备征询。生产经营组织征询、经营战略征询、产品市场开发分析征询、员工招聘与培训、技术应用与消化评价、生产管理征询。

（六）工程项目后评价（P127～141）

1.工程项目后评价的任务

项目后评价是指对已经完毕的项目的设定目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统客观分析。

项目后评价要完毕的征询任务是：

①项目全过程的回顾和总结

从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实行过程、查找问题，分析因素。

②实行效果和效益的分析评价

对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和重要指标，找出变化和差别。

③项目目的和连续性的评价

对项目目的的实现限度及其适应性、项目的连续发展能力、项目的成功度进行分析评价。

④总结经验教训，提出对策建议

2.项目后评价的范围和内容

全过程各阶段的回顾和总结，即从前期决策、建设准备、建设实行、投产运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析因素。

（1）前期决策的总结与评价。可行性研究的总结评价、项目评估的总结评价、项目决策的评价。

（2）准备阶段的总结与评价。勘察设计、投融资方案、采购工作、开工准备等评价。

（3）建设实行阶段总结与评价。协议执行的分析评价、工程实行与管理评价、项目资金使用的分析与评价、项目竣工评价。

（4）运营阶段的总结评价。项目运营状况的小结、项目效益预测。

3.项目后评价的基本指标

（1）项目技术效果评价。

（2）财务和经济效益评价。

（3）环境影响评价。

（4）项目社会影响评价。

（5）项目的管理效果评价。

4.项目成功度评价

（1）完全成功。

（2）基本成功。

（3）部提成功。

（4）不成功。

（5）失败。

5.项目后评价工作程序

（1）接受后评价任务，签订工作协议或评价协议。

（2）成立后评价小组，制订评价计划。

（3）设计调查方案，聘请有关专家。

（4）阅读文献，收集资料。

（5）开展调查，了解情况。

（6）分析资料，形成报告。

（7）提交后评价报告，反馈信息。

6.中央政府投资项目后评价

（1）评价内容。

（2）后评价管理与监督。

（3）后评价成果应用。

7.中央公司固定资产投资项目后评价

（1）后评价内容。

（2）后评价方法。

（3）后评价的实行。

（4）后评价成果的应用

（七）项目管理（P141～148）

（1）工程项目管理的主体和对象

（2）工程项目管理的层次

（3）工程项目管理的目的

（4）工程项目管理制度

重要有：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程建设监理制度、建设工程协议制度、项目经理责任制

（5）工程项目管理模式

涉及：自行管理模式、分项委托管理模式、专业机构管理模式、工程项目代建制

考点五：现代工程征询方法体系（页码：《工程征询概论》149～153）（关联度Ⅰ）

（1）哲学方法

（2）逻辑方法

（3）专业方法

考点六：调查法的应用（页码：《工程征询概论》153～154）（关联度Ⅰ）

1.问卷调查——项目立项过程和社会评价中多用。

2.专家调查——这种调查法可在市场分析和项目评价中采用。

3.现场调查——工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。

4.现场测量

5.历史资料调查

6.文案调查

重点：什么情况下用什么方法。

考点七：对比法的应用（页码：《工程征询概论》154～156）（关联度Ⅱ）

1.有无对比——有无对比是项目实行与运营过程中各个时点状态之比。

有无对比是投资项目征询评估最重要的方法。“有项目”与“无项目”的投入之差与产出之差就是项目投资的成果。有无对比是项目实行与运营过程中各个时点状态的对比。投资在经济学中属于边际增量的范畴。有项目与无项目之差就是投资项目的增量表达，边际增量产生的效果就是投资效果的直接度量。

2.前后对比——将项目开始之前的状态与项目完毕之后某一时点的状态进行对比。

前后对比方法，可以清楚地描述某事物不同时间点状态的变化。在工程征询中，可以将项目开始之前的状态与项目完毕之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量对比。

3.横向对比——横向对比是同一行业类似项目的比较。

横向对比是将同一行业类似项目在投入、产出、成本、效益、技术水平、资源消耗、能源节约、环境保护等方面的指标进行比较。

横向对比多用于竞争力分析，也可用于行业发展研究。

4.规制对比——征询人员应遵循和比照相关规定和规定从事征询业务。

规制涉及国家、政府部门颁布的法律、法规和部门规章制度，以及依法订立的经济协议等。征询人员应遵循和比照相关规定和规定从事征询业务。规制常见如下形式：

（1）法律、法规（2）政府政策（3）规划（4）项目的批复文献（5）项目协议

5.标准对比——标准对比是将项目的可验证指标与规范性文献进行对比，以检查项目的合法性、合理性、科学性和有效性。

6.方案对比——任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。

方案比选是工程征询常用的方法。涉及技术工艺可行、场（厂）址选择、环境保护、安全卫生、工程投资、融资、投资效益、工程风险控制等方案，通过比选优化，最终作出投资建设决策。

重点：方法的内涵。

考点八：系统分析法的应用（页码：《工程征询概论》156～162）（关联度Ⅱ）

1.系统研究

系统研究作业的基本过程和内容可以归结为问题发现、问题定义、问题诊断、目的确认等四个阶段。

2.系统设计

（1）系统设计应兼顾系统的准确性和可操作性两个原则

（2）系统设计的目的：在于反映现实系统环境因素及系统结构对于目的效果的影响。

（3）系统设计可信度鉴定：

①从系统的解析水准观念来鉴定；②从系统的基本特性或结构来鉴定。

3.系统量化

（1）系统量化作业是应用数学和分析模式，对系统结构进行属性的量化。

（2）系统量化作业大体有三个方面的内容

4.系统评价

系统评价是根据明确的系统目的、结构和系统的属性，用有效的标准测定系统的性质和状态，然后与一定的评价准则相比较并做出判断。

系统评价的目的是要从技术、经济和社会、政治等多方面对所设计的系统方案进行评价，通过度析和评价选择最为满意的设计方案。

系统评价的程序如下：

（1）明确被评价的系统对象；

（2）明确被评价的系统的目的和属性；

（3）拟定评价准则，这些准则与系统属性和目的应是相关的；

（4）采用适当的评价方法，进行评价并做合理性分析。

5.系统协调

结果有两种也许性：一种是系统的整体功能大于各部分子系统功能之和；另一种是系统的整体功能小于各部分子系统功能之和。

系统协调的目的就是通过某种方法组织或调控所研究的系统，使之从无序转为有序，达成使系统协同状态。

考点九：逻辑框架法的应用（页码：《工程征询概论》162～175）（关联度Ⅰ）

1.逻辑框架法的概念

（1）逻辑框架法的基本概念

逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。

逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“假如”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件涉及事物内在的因素和事物所需要的外部条件。

（2）逻辑框架法的基本结构

逻辑框架的基本结构是一个4×4的矩阵，如表6-1所示。

表6-1逻辑框架矩阵的基本结构项目描述客观验证指标客观验证手段（信息源）重要的假设（或风险）目的/影响目的指标监测和监督手段及方法实现目的的重要假设条件目的/作用目的指标监测和监督手段及方法实现目的的重要假设条件产出/结果产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的重要假设条件投入/措施投入物定量指标监测和监督手段及方法贯彻投入的重要假设条件2.逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用

（1）项目辨认阶段。判断是否与国家、地区、行业发展战略相适应；

（2）项目形成阶段。编制具有适宜目的、可度量的结果、具有风险管理策略和明拟定义管理责任的项目计划；

（3）项目实行阶段。为协议管理、运营工作计划与监督提供管理工具；

（4）项目后评价与审计阶段。监督、回顾和评价项目的工具。

3.逻辑框架法的目的层次及逻辑关系

（1）逻辑框架法的目的层次

目的、目的、产出、投入和活动。

1）目的：通常是指高层次的目的，即宏观计划、规划、政策和方针等，该目的可由几个方面的因素来实现。宏观目的一般超越了项目的范畴，它是指国家、地区、部门或投资组织的整体目的以及项目对其也许产生的影响。

（2）逻辑关系

逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于项目层次描述与假定条件的关系分析；水平逻辑重要是指验证指标和验证方法。

（3）项目逻辑框架矩阵的编制

逻辑框架矩阵的编制不是一次性的工作，而是一个反复工程。

考点十：综合评价法的应用（页码：《工程征询概论》175～177）（关联度Ⅱ）

（1）拟定目的

（2）拟定评价范围

（3）拟定评价指标和标准

（4）拟定指标的权重

（5）拟定综合评价判据

（6）选择评价方法，进行综合评价

考点十一：工程征询服务招标（页码：《工程征询概论》181～189）（关联度Ⅰ）

1.工程征询服务采购方式

（1）国内。公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购。

（2）国际。招标方式和非招标方式。

2.招标程序

3.招标文献

（1）招标公告

（2）投标人须知

（3）委托服务范围

（4）协议条件

国际工程征询项目，通常采用FIDIC编写的《客户／征询工程师（单位）服务协议书范本》（简称“白皮书”）作为协议条件文本草案，“白皮书”涉及协议书格式、通用条件和专用条件三个部分。“专用条件”作为对“通用条件”的修改和补充，可以满足各类征询项目的特点和不同规定。

“通用条件”涉及下列基本内容：

1）协议中有关名词的定义及解释；

2）征询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；

3）客户的义务：提供为完毕任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；

4）职工：关于征询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；

5）责任和保险：关于双方的责任、补偿与保险条款；

6）协议的开始执行、完毕、变更与终止的条款；

7）有关支付的条款；

8）一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；

9）争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁