2021-2022年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

2021-2022年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案单选题（共50题）1、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】A2、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】C3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】C4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B5、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】A6、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B7、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A.1B.3C.5D.10【答案】B8、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】D9、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B10、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】A11、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A12、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】A13、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】A14、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】D15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C16、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心【答案】C17、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C18、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D19、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】C20、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A21、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D22、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】C23、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B24、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B25、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A26、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B27、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】A28、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B29、根据《期货市场客户开户管理规定》，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】D30、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B31、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C32、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B33、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益【答案】C34、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D35、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】B36、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A37、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】B38、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】D39、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】B40、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制B.防范机制C.防火墙机制D.隔离机制【答案】D41、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A42、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A43、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。A.真实、准确、及时B.真实、及时、完整C.及时、准确、完整D.真实、准确、完整【答案】D44、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】A45、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D46、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C47、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】A48、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B49、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C50、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C多选题（共20题）1、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A.工作能力B.财务状况C.投资目标D.投资经验【答案】BCD2、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB3、证券公司与期货公司应当独立经营，对下列（）内容进行分开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息、交易设施【答案】ABC4、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人丁6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经济业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A期货公司可以向乙追偿【答案】AB5、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿【答案】AD6、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】ABC7、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。A.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性B.个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户交易编码申请表内容真实、格式正确【答案】BC8、（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。A.财务负责人B.董事长C.监事D.营业部负责人【答案】ACD9、期货从业人员受到中国期货业协会（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.暂停从业人员资格B.撤销从业人员资格C.训诫D.公开谴责【答案】ACD10、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员E【答案】ABCD11、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。A.自有资金B.期货交易所风险准备金C.期货交易所自有资金D.交易担保金【答案】ABC12、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（）。A.客户申请各期货交易所交易编码B.修改与交易编码相关的客户资料C.客户注销各期货交易所交易编码D.客户在各期货交易所的席位申请【答案】ABC13、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构