2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷2110

****2021年期货从业资格考试《期货法律法规》课程试卷（含答案） 学年第 学期 考试型：（卷）考试时：90 分钟 年级专业 学号 姓名 1、判断题（28分，每题1分）经营机构应当每半年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位业人员的适当性管理知识与技能。（ ）正确错误答案：错误经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商成研究分析意见和结论。（ ）正确错误答案：错误期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）[2016年7月真正确错误答案：错误解析：《刑法修正案（六）》第七条第一款规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，券期货经营机构以其自有资金参与集合资产管理计划时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。（ ）正确错误答案：正确解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条第一款规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持65资者和托管人。境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易，也应当遵守指引规定。（ ）正确错误答案：错误除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定。风险承受能力最低类别投资者主动要求购买风险等级高于其风承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应当要求投资者签署特别风险警示书。（ ）正确错误答案：错误解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第二十四条规定，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第二十五条规定，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当要求投资者签署特别风险警示书，确认其已知悉产品或服务的风险特征、风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果。期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（ 正确错误答案：错误解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（ [2015年7月真]正确错误答案：错误应当符合下列条件：（一）18；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询务从业资格。（ ）[2016年7月真]正确错误答案：正确解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证账户办理。（ ）[2017年9月真]正确错误答案：正确解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，非结只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时告中国证监会。（ ）[2015年3月真]正确错误答案：错误解析：《期货交易所管理办法》第七十六条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按要求履行报告义务的，应当免责。（ ）正确错误答案：错误解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）行政处罚。续十个交易日”，是指行为人连续交易的十个交易日。（）正确错误答案：错误解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第九条第二款规定，本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。或者增加回访频次等。（）正确错误答案：正确解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条规定，经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易，也应当遵本指引规定。（ ）正确错误答案：错误解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第四十七条规定，除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定。职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（）[20169正确错误答案：正确解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本协会应当给予纪律处分。期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（ ）[2016年11月真正确错误答案：正确解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十六条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通资者，期货经营机构有权自主决定是否同意其转化。（ ）正确错误答案：错误解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。根据《刑法修正案（六）金。（）正确错误答案：正确解析：参见《刑法修正案（六）》第十二条规定。符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）、（五）履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（）正确错误答案：错误解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十四条规定，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）、（五）项规定条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构。经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当少于10年。（ ）正确错误答案：错误解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要5向公司董事会和监事会报告。（）[20153正确错误答案：正确解析：参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款规定。《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本，是指在期货公司注册资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（ ）[2017年5真题]答案：错误解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。协会自律监察部门决定对违规线索是否立案。（ 正确错误答案：错误解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十二条规定，协会自律监察部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会会长办公会决定。20（）[20143正确错误答案：正确解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓2实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限20根据《刑法修正案（六）场罪。（）[20153正确错误答案：正确解析：参见《刑法修正案（六）》第十一条第一款第三项规定。禁止期货公司从事境外期货交易。（ 正确错误答案：错误解析：《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》的适用对象包括经营机构向投资者公开销售或转让期货及其他衍生产品，或者为投资者提供证券期货相关业务服务（ ）。正确错误答案：错误解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第二条规定，期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构（以下简称“经营机构”）向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为投资者提供证券期货相关业务服务，适用本指引。2、单项选择题（39分，每题1分）根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）[2016年3月真]报告期货交易所报告中国证监会派出机构及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险报告中国期货业协会答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规证券期货经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的（ ）等风控制度。限制匹配销售行为客户回访检查评估与销售结合监督问责答案：B解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定，经营机客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规确保从业人员切实履行适当性义务。中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管活动[2016年7月真]指导和审查审查和监督管理和监督指导和监督答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。期货交易所实行当日无负债结算制度期货交易所应当及时将结算结果通知客户期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述确的是（ ）[2017年11月真]由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任即使客户追认，期货公司责任也不能免除的除外由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任答案：C解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。主管部门所在机构的股东期货交易各方中国证监会答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自报告。每季度每半年每年不定期答案：B解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格，并具有（）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。2345答案：B解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条规3研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，3《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）[20169为期货公司提供中间介绍业务的机构期货投资咨询机构期货公司期货交易所答案：D解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。10152060答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销[201471530105答案：C解析：参见《期货从业人员管理办法》第十一条规定。下列说法错误的是（）。董事会应当提前通知王某董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况者代行职责人选答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）[2015年7月真]有损失违法有过错提起诉讼答案：C解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（ ）。不需要独立董事同意即可1／22／3应当经全体独立董事同意答案：D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。的，由（）[20163期货交易所中国期货业协会国务院期货监督管理机构人民法院答案：C解析：《期货交易管理条例》第七十七条规定，任何单位或者个人违该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）[201511题]期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金资金备金答案：C解析：《期货交易所管理办法》第八十三第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。资本计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原预计负债或有事项或有资产负债答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。任免期货交易所总经理选举和更换会员理事决定会员的接纳和退出决定解散期货交易所答案：C解析：A项，根据《期货交易所管理办法》第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD两项为会员制期货交易所会员大会的职权。在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，同履行地应为（ ）。期货公司总部住所地交割仓库所在地分公司、营业部住所地受理法院住所地答案：C解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）[20155国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门门等有关部门国务院期货监督管理机构答案：C收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。（ ）[20173题]期货交易所中国证监会和财政部中国证监会财政部答案：D解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，（ 期货公司应当承担由此产生的民事责任[2018年3月真]期货公司不予认可的给客户造成经济损失的具备法定的表见代理条件的客户提起诉讼的答案：C解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法典第一百七十二条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。投资咨询业务资格结算业务资格代理交易资格介绍业务资格答案：D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受的刑罚应为（ ）。[2012年9月真]十年以上有期徒刑三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金拘役三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金答案：B解析：《刑法修正案》第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的期货公司依法应当在（ ）上公告[2017年3月真]期货交易所网站中国证监会指定的媒体中国期货业协会网站期货公司网站答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信不包括（ ）。证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施公民的性别公民的血型因证券期货侵权行为被法院判决承担较大民事赔偿责任答案：C解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条规定，诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下（）[201411核减净资产金额核增净资本金额核增净资产金额核减净资本金额答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。6432答案：D解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定。公司制期货交易所设董事会，每届任期为（ ）年。1234答案：C解析：参见《期货交易所管理办法》第三十九条规定。下列关于交割的表述，正确的是（ ）。只有合约到期才能办理交割交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行交割只能是实物交割经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算答案：A到期未平仓合约的过程。全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取证金[2016年9月真]中国期货业协会规定的保证金标准中国证监会规定的保证金标准交易所规定的保证金标准结算协议约定的保证金标准答案：D解析：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定。根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销[20183月真]期货公司期货交易所客户中国期货业协会答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是（ ）[2019年11月真由期货公司承担担者赔偿直接损失交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担B解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。述，错误的是（）[20149委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确只能委托其他理事代为出席会议每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议出席答案：D解析：《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。36212答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第三十八条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为3报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。6首席风险官、分支机构负责人。以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）年3月真]35已经届满品行端正，具有良好的职业道德答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）3金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货[201411中国证监会中国期货业协会财政部期货投资者保障基金管理机构答案：A解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。价证券基准计算价值的（）。A．90％B．80％C．70％D．50％答案：B解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。符合任职条件的人员最多可以在（ ）家期货公司兼任独董事[2018年3月真]1532答案：D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十2独立董事。3、多项选择题（41分，每题1分）确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（ ）为标准。指令交易数量是否一致价格、交易时间是否相符买卖方向是否一致品种是否一致答案：B|C|D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有（ ）[201411期货业协会理事会成员由中国证监会提名期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生期货业协会根据会员大会的决定设立理事会答案：A|B|D解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告[2015年9月真]风险监管指标不符合规定标准中国证监会对期货公司作出行政处罚客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响答案：A|B|C|D解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③风险监管指标不符合规定标准；④客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；⑤发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，以担任资产管理计划的投资顾问的是（ ）。依法可以从事资产管理业务的商业银行资产管理机构证券投资基金管理人23不良从业记录投资管理人员的私募证券投资基金管理人依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构答案：A|D解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条规定，资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（一）1员；（二）33（三）中国证监会规定的其他条件。期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事行为包括（ ）。向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险以个人名义收取服务报酬咨询服务接受客户委托代为从事期货交易答案：A|B|C|D解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列法不正确的是（ ）。1资产管理业务管理季度报告，报证券投资基金业协会备案3证券投资基金业协会备案的风险管理情况进行审计人、风控负责人、总经理分别签署答案：A|B|C解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》具体分析如下：AB14C项，第七十四条第一款规定，证券期货经营机构进行年度审计，应当同时对私募资产管理业务的内部控制情况进行审计。D项，第七十三条第三款规定，证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理季度报告和管理年度报告中，就本办法所规定的风险管理风控负责人、总经理分别签署。下列关于资产管理计划的表述，错误的是（ ）。近一次开放日期日封闭式资产管理计划存续期间允许投资者提前退出经全体投资者同意的，投资于对应类别资产的比例不得持续380%答案：C|D解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》具体分析如下：A项，第二十三条第一款规定，资产管理计划直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理计划的到期日或者开放式资产管理计划的最近一次开放日。B项，第二十三条第二款规定，资产管理计划直接或者间接投资于非标准化股权类资产的，应当为封闭式资产管理计划，并明确非标准化股权类资产的退出安排。非标准化股权类资产的退出日不得晚于封闭式资产管理计划的到期日。C项，第二十四条规定，封闭式资产管理计划存续期间，其所投资的非标准化资产部分到期、终止或者退出的，证券期货经营机构可以按照资产管理合同约定，对到期、终止或者退出的非标准化资产进行清算，以货币资金形式分配给投资者，但不得允许投资者提前退出或者变相提前退出。D80%680%。期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）[20169题]责令停业整顿出具警示函监管谈话责令限期整改答案：B|C|D解析：《期货市场客户开户管理规定》第四十条规定，期货公司、证券公司等违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司等暂停开户或办理相关业务。全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（ ）。依据非结算会员的要求支付可用资金收取非结算会员应当交存的保证金收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形答案：A|B|C|D解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：（一依据非结算会员的要求支付可用资金；（二）收取非结算会员应当交存的保证金；（三）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；（四）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。人民法院审理期货侵权纠纷案件，应当根据（ ）确定过方承担的民事责任[2019年11月真]各方当事人是否有过错过错的性质、大小过错和损失之间的因果关系手续费收取标准答案：A|B|C解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交管理暂行办法》，以下说法正确的有（ ）。境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易境外交易者不得委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易境外交易者不得直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易答案：A|B解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条第一款、第二款规定，境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司）或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的失，（ ）[2015年9月真]不承担赔偿责任20%的赔偿责任承担主要赔偿责任80%的赔偿责任答案：C|D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生80法规另有规定的除外。心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进[20157期货结算账户交易编码内部资金账户客户姓名或者名称答案：A|B|C|D解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十一条规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。可以对其采取的监管措施有（）[20153情节严重的，认定其为不适当人选责令期货公司更换出具警示函监管谈话答案：A|B|C|D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》下列说法正确的是（ ）。6资金、证券是否充足进行审查资产应当及时办理抵押、质押登记答案：A|D解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》具体分析如下：A项，第十三条第一款规定，资产管理合同应当明确约定资产管理计划的建仓期。集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超过6个月，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划除外。B项，第十四条第二款规定，证券期货经营机构应当采用信息技术等手段，对资产管理计划账户内的资金、证券是否充足进行审查。资产管理计划资金账户内的资金不足的，不得进行证券买入委托或期货买入卖出委托；资产管理计划证券账户内的证券不足的，不得进行证券卖出委托。C项，第十七条第一款和第二款规定，期货公司及其子公司从事私募资中国证监会另有规定的除外。基金管理公司从事私募资产管理业务投资于《管理办法》第三十七条第五项规定资产的，应当通过设立专门的子公司进行。D项，第十九条第一款规定，资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第五项规定的非标准化资产，涉及抵押、质押担保的，应当设置合理的抵押、质押比例，及时办理抵押、质押登记，确保抵押、质押真实、有效、充分。期货公司设立境内分支机构应当具备的条件包括（ ）。符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定32违规经营受到行政处罚或者刑事处罚公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行答案：A|B|D解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之5设立境内分支机构，应当具备下列条件：①公司治理健全，内部控制31规经营受到行政处罚或者刑事处罚；⑤具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；⑥中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的，投资于（）等中国证监会认可的投资品种的投资活动。银行定期存款政策性金融债国债货币市场基金答案：B|C|D解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十二条第二款规定，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）[2015年11真题]独立、审慎、及时地作出判断主动回避与本人有利害冲突的事项保持充分的独立性保守期货公司的商业秘密和客户信息答案：A|B|C|D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）[20197期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理期货公司应当对分支机构实行集中统一管理答案：B|D解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。下列单位和个人不得从事期货交易的有（ ）。中国证券业协会的工作人员国务院期货监督管理机构的工作人员某事业单位未提供开户证明材料的单位答案：B|C|D解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（ ）年3月真]交易市场象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量答案：B|C|D解析：《刑法修正案（六）》第十一条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述正确的有（ ）[2016年3月真]应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利询服务诈或者误导客户答案：A|C|D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。证券期货经营机构有下列情形之一的（ ），给予警告，处以罚款。未按规定进行投资者类别转化的未按规定开展适当性自查的未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的答案：A|B|C|D解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机33万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）化的；（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过及计算结果的（ ）进行定期或者不定期检查。真实性可行性准确性完整性答案：A|C|D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员有（ ）[2016年9月真]在中华人民共和国境内登记注册的企业法人在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织境外大型期货公司中华人民共和国公民答案：A|B解析：《期货交易管理条例》第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容括（ ）。了解投资者的标准、方法和流程了解投资者的风险承受能力等级了解产品或服务的标准、方法和流程执行投资者适当性管理内部制度的保障措施答案：A|C|D解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第三十条规定，经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：（一）了解投资者的标准、方法和流程；（二）投资者分类的依据、方法和流程；（三）了解产品或服务的标准、方法和流程；（四）产品或服务分级的依据、方法和流程；（五）适当性匹配的标准、方法和流程；（六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下说法正确的是（ ）。即使有充分证据证明进行有效隔离并且价格公允资产管理计划的销售机构和投资顾问一旦确定不得更换场禁入措施产管理业务答案：C|D解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》具体分析如下：A项，第六十五条第一款规定，证券期货经营机构的自营账户、资产管理计划账户、作为投资顾问管理的产品账户之间，以及不同资产管理计划账户之间，不得发生交易，有充分证据证明进行有效隔离并且价格公允的除外。B项，第六十九条第二款规定，证券期货经营机构应当建立对销售机构和投资顾问履职情况的监督评估机制，发现违法违规行为的，应当及时更换并报告中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会C项，第八十一条规定，证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。D项，第八十三条规定，鼓励证券公司设立子公司从事私募资产管理业务，加强风险法人隔离。专门从事资产管理业务的证券公司除外。根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）依法对期货场客户开户实行自律管理[2019年11月真题；2017年11月真]期货交易所中国期货保证金监控中心中国期货业协会中国证监会派出机构答案：A|C解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条第二款规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）[2016年9月真]期货公司先以风险准备金代为承担违约责任期货公司先以自有资金代为承担违约责任该客户的追偿权期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权答案：A|B|D解析：《期货交易管理条例》第三十六条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（）[20153会员大会由理事会召集会员大会由理事长主持10会员临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议答案：A|B|C|D解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。下列关于期货公司出资的表述，正确的有（ ）。[2016年月真]股东应当以货币财产出资注册资本应当是实缴资本85％3000答案：B|C|D解析：《期货交易管理条例》第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）[2015年7真题]存取期货保证金划转期货保证金收付期货保证金代理客户从事期货交易答案：A|B|C|D解析：《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）[20155从事证券交易代理客户进行期货交易从事期货交易协助客户办理开户手续答案：B|C定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。中国期货业协会对会员或从业人员作出（ ）的纪律惩戒前应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证的，应当组织听证。暂停会员部分权利61213撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请答案：A|B|C|D解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第三十四条规定，协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取消会员资格纪应当组织听证。协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：（一）612；（二）撤销从业资格并13；（三）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）[20155某事业单位的工作人员中国期货业协会的工作人员某国家机关未能提供开户证明材料的单位答案：A|B|C|D解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）[20167期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金证金期货交易所应当向结算会员收取结算担保金期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金答案：A|B|C解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（ ）[20169调整涨跌停板幅度提高交易保证金标准按一定原则减仓暂停高风险会员或者客户的交易答案：A|B|C解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下说法正确的是（ ）。投资经理对于重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持产的，证券期货经营机构应当建立专门的质量控制制度，进行充分尽职调查并制作书面报告，设置专岗负责投后管理、信息披露等事宜，动态监测风险证券期货经营机构应当至少每季度进行一次压力测试同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易答案：A|C解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》具体分析如下：A项，第六十条第二款规定，投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持。B项，第六十二条规定，资产管理计划投资于非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产的，证券期货经营机构应当建立专门的质量控制制度，进行充分尽职调查并制作书面报告，设置专岗负责投后管理、信息披露等事宜，动态监测风险。C项，第六十三条规定，证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少每季度进行一次。D项，第六十四条规定，证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。资产管理计划依法投资于本办法第三十七条第三项规定资产的，在同一交易日内进行反向交易的，不受前款规定限制。制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）[20153保障期货从业人员执业安全规范期货从业人员执业行为促使期货从业人员提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序答案：B|C|D解析：参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定。国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（）[20147《期货交易管理条例》的有关规定国务院期货监督管理机构的授权期货交易所的授权中国期货业协会的授权答案：A|B解析：《期货交易管理条例》第五条第二款规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。2）。变更注册资本且调整股权结构控股股东发生变化变更业务范围解散或者破产答案：B|C|D应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。4、综合题（12分，每题1分）乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，确的是（ ）。机构可对其处罚王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效经办人应当被开除期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认答案：A解析：《期货交易管理条例》第二十四条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据第六十七条第一款第一项规定，期货公司向15101050张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户下列做法正确的是（ ）。测试向张某充分揭示金融期货风险力、风险控制与承受能力等绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征答案：C|D解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息。不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。小王持本人身份证前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于户的做法中错误的是（ ）[2016年3月真题改]小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户期货经纪合同中的客户名称需要与小王身份证信息一致期货结算账户登记表中客户名称需要与小王身份证信息一致客户交易编码申请表不需要进行实名制审核答案：A|D解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的开户代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。赵某王某李某张某答案：B|C|D解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。6000（假设申购新股资金的风险调整比例为10%）。在针对上述问题进行整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。6200580061006000答案：B解析：《期货公司风险