2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)

2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C2、（2021年真题）通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（）。A.基金的规模、存续期B.项目尽职调查资料C.基金的投资理念D.基金管理人在管基金情况摘要【答案】B3、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（）。A.投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金B.股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益C.投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性D.相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承【答案】B4、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D5、(2017年)杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）。A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局【答案】A7、"四位一体"股权投资基金监管格局中的基础是（）。A.机构内控B.社会监督C.政府监管D.行业自律【答案】A8、（2018年真题）投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）B.经营层C.监事会D.董事会【答案】B9、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。A.英国B.美国C.德国D.荷兰【答案】B10、如果基金在募集中超过了上述的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】C11、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D12、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议C.协议收购D.股份回购【答案】B13、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（）。A.原则要求投资者具有—定的风险识别能力和风险承担能力;B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。【答案】B14、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营B.成本效益C.执行有效D.相互制约【答案】A15、（2017年真题）私募基金监管部的职能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（）。A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任【答案】A17、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为250股B.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为8元/股C.若B基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为17股D.若B基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B基金对A公司的每股投资成本降低为9.83元【答案】B18、下列不属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（）。A.全体合伙人决定解散B.有2/3以上的合伙人退出C.全部投资项目到期退出D.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的【答案】B19、目前企业所得税税率一般为（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D20、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】B22、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公开发行证券。A.50B.100C.200D.300【答案】C23、下列描述委托募集正确的一项是（）。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序【答案】B24、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】C25、区域性股权交易市场受到所在地（）的监管。A.财政部B.市级人民政府C.省级人民政府D.中国人民银行【答案】C26、(2017年)并购基金的主要投资对象为（）。A.中小企业B.成熟企业C.成长型企业D.科技型企业【答案】B27、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】C28、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B29、根据（）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。A.转让股份类型B.转让情形C.转让时间长短D.转让主体类型【答案】D30、某股权投资基金实缴5亿元，存续5年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为10亿元。先还投资者本金，可分配金额为10亿元。先还投资者本金，门槛收益率8%（单利），超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的20%。剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为（）A.1.2亿元B.0.8亿元C.1亿元D.0.6亿元【答案】C31、2016年12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（）召开。A.上海B.北京C.香港D.广州【答案】B32、下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。A.因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行B.销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产C.信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式D.股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务【答案】C33、契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于股权投资业务相关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收【答案】D34、关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A35、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D36、关于投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D37、企业估值特点不属于的一项是（）A.整体不是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.整体只有在部分中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】C38、合伙人为自然人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计算征收个人所得税；合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。A.5%~30%B.5%~35%C.5%~40%D.5%~45%【答案】B39、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D40、股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是（）。A.不动产基金B.创业投资基金C.并购基金D.母基金【答案】D41、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C42、股权投资基金A拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D44、(2017年)基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。A.12B.24C.36D.48【答案】B45、（2020年真题）下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构（）A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】D46、（2018年真题）在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B.《私募投资基金募集行为管理办法》C.《证券投资基金法》D.《私募投资基金管理人内部控制指引》【答案】C47、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（