2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案126

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案（最新）

1、［选择题］保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行

上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中

国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保

荐代表人在两个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累

计两次以上，中国证监会可六个月内不受理相关保荐代表人具体负责

的推荐。

2、［单选题］下列属于证券公司投资决策机制一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等

业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公

司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券

登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指

标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告

并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立

完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】B

3、［选择题］监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分

决定的，可自收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统

公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】C

4、［选择题］证券金融公司应当每年按照税后利润的。提取风险准

备金。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】A

【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备

金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例

进行调整。

5、［选择题］下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。I.在招

股说明书中隐瞒重要事实H.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

III.在认股书中隐瞒重要事实IV.在财务会计报告中提供虚假事实

A.I、n、m、iv

B.n、in、iv

c.i、II、in

D.i、n、w

【答案】c

【解析】参考《刑法》第一百六十条的规定。

6、［选择题］股份有限公司的董事会成员不可以是（）人。

A.5

B.15

C.10

D.25

【答案】D

【解析】D股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

7、［单选题］中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采

取证券市场禁入措施的人员包括（）I证券公司的董事、监事、高级管

理入员n证券公司的控股股东、实际控制人m证券服务机构的董事、

监事、高级管理人员W证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的

董事、监事、高级管理人员

A.I、n、m、iv

B.I、IKIV

c.II.Ill

D.i、m、iv

【答案】A

【解析】证券市场禁入措施的实施对象根据《证券市场禁入规定》，

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的,

中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发

行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其

他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理

人员；（2）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制

人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人

的董事、监事、高级管理人员；（3）证券公司的董事、监事、高级管理

人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人

员；（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实

际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监

事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际

控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（6）

证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理

人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业

人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会

有关规定的有关责任人员。

8、［选择题］按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般

来说，证券公司自营业务，持有