2022年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案

2022年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共70题）1、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D2、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B3、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、（2021年真题）基金信息披露分类中，不包括（??）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B5、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D6、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】C9、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】A10、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D11、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】A13、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A14、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元【答案】C15、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D16、债券投资的主要风险因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、目前，我国的商品期货交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C18、享有优先认股权的股东有三种选择，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C20、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D21、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】B22、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B23、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C24、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B25、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】B26、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年【答案】A27、互换的主要类型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股【答案】C29、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C30、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、不属于国际金融监管体系的组织是（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.国际证监会组织（IOSCO）C.国际保险监督官协会（IAIS）D.国际货币基金组织【答案】D32、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】C33、资本市场是指（）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】B34、针对存托凭证的做市商报价系统是（）。A.SEAQ系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SETS系统【答案】C35、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.53B.52C.32D.31【答案】B36、债券报价的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D37、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格【答案】D39、下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D40、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A.证券账户的控制B.实物的控制C.资金账户的控制D.公司的控制【答案】A41、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D42、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C43、2016年12月12日，（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会B.国务院C.中国证券业协会D.原中国银监会【答案】A44、有价证券的持有人可凭该证券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D45、（2021年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、以下属于中国人民银行职责的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】C47、发行无记名股票的，公司应当记载()。Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、沪股通股票以（）报价和交易。A.美元B.港币C.欧元D.人民币【答案】D49、（2019年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B50、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】D51、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D52、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】A53、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D54、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、（2020年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A56、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A57、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制【答案】A58、目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C59、关于基金监管的意义，下列说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B60、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A61、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、股票是一种（）。A.债权B.财产直接支配处置权C.有价证券D.法人产权【答案】C63、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B64、金融期货的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.外汇期货结算制度【答案】D65、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B66、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易