2023年证券基础知识真题和答案

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目规定,请将对的选项的代码填入空格内。1.证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。Ａ.书面凭证B．法律凭证Ｃ．货币凭证Ｄ．资本凭证２.凭证证券又称(）。A.有价证券Ｂ.商业证券Ｃ.无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A．用途B.性质Ｃ.对象D．内容4．提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（）。A.有价证券B．商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种（)。Ａ．商品证券B．资本证券C.货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于()。A．证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7．证券业协会性质上是（）。Ａ.证券监管机构Ｂ．证券服务机构C.证券投资人Ｄ．自律性组织8.证券必须同时具有的两个最基本特性是（）。Ａ.法律特性与经济特性B.法律特性与书面特性Ｃ．经济特性与书面特性D.经济特性与权益特性9．证券按其性质不同,可以分为（)。Ａ．凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券１0.有价证券是（)的一种形式。A.商品证券Ｂ．权益资本C．虚拟资本Ｄ．债务资本11．广义的有价证券涉及(）、货币证券和资本证券。A．商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券1２.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。Ａ．所有权或使用权B.租赁权或转让权Ｃ.收益权或处分权D．使用权或转让权13.货币证券是指自身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，重要涉及()两大类。A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券１４.资本证券是指与（)直接有关的活动而产生的证券。A．资金B．项目投资Ｃ.货币投资D．金融投资1５.资本证券重要涉及（）。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品1６．有价证券具有的重要特性是()。A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性Ｃ．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受(）因素影响。Ａ.证券期限的长短B.证券信誉的好坏Ｃ.市场的完善限度Ｄ．经济发展速度18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A．政府、金融机构、公司公司B．中央政府、地方政府、公司公司Ｃ.政府、中央银行、公司公司Ｄ．政府、金融机构、财政部、公司公司1９．证券公司的重要业务内容有（)。A．股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、征询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资征询、购并、受托资产管理、基金等业务20.证券业协会和证券交易所属于(）。Ａ.政府组织B.政府在证券业的分支机构C．自律性组织D.证券业最高监管机构２１．金融证券所筹集的资金作为营运资金，重要用于(）等资产业务。A.信贷、投资Ｂ．建设资金C.生产经营活动Ｄ．注册资本金２2.证券自律性组织涉及（）。A.证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C.证券监管机构和证券行业协会D.证券公司和证券行业协会23.我国的证券监管机构指的是()。A．证券行业自律性组织Ｂ.证券业协会Ｃ．中国证券监督管理委员会及其派出机构Ｄ.证券信用评级机构24.证券交易所在性质上是一种()。Ａ．证券监管机构B．证券服务机构Ｃ.证券投资人Ｄ.自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（）。A．证券监管机构Ｂ.证券服务机构２6．有价证券之所以可以买卖是由于它()。A.具有价值B.具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D.具有互换价值2７．公司证券的形式涉及()。A.公司债券、商业票据及政府债券Ｂ．商业票据、金融债券C.股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据2８．变动收益证券的具体形式有()。Ａ．优先股股票和普通股股票B.普通股股票和浮动利率债券C.优先股股票和浮动利率债券D.普通股股票和无价证券29.证券交易价格是通过(）拟定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价Ｃ．证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商30.参与交易的各方应当获得平等的机会,这是（）原则。Ａ.公开B.公平Ｃ.公正D．平均3１．证券市场按纵向结构关系,可以分为（）。A.发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C.集中交易市场和场外市场Ｄ．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为(）。A．发行市场和交易市场Ｂ.集中交易市场和场外市场C.国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为重要金融工具来融通资金的场合，叫(）。A.直接融资市场Ｂ.间接融资市场C．货币市场D.资本市场３4．按证券的（）划分,有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A．经济性质B.募捐方式Ｃ．交易场合Ｄ．交易性质3５.场内市场是在固定场合进行，一般是指()。Ａ.证券交易所B．证券公司C．店头交易D.柜台市场36.可转换债券是指可兑换成()的债券。Ａ．基金B．股票C.另一种债券D.任意证券３7.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场合,即为(）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D.资本市场38．（)是一种非常特殊的市场，由于没有专门的金融工具在交易双方转移。A.商业票据市场B．银行承兑汇票市场C.大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39.证券市场的基本功能不涉及（)。Ａ．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D.资本配置功能４0.(），２4名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A.1７90年5月17日B．１792年5月17日C．17９３年5月１7日D.1８２02３5月1７日４1．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为()两大类。A.股票市场和债券市场Ｂ．证券市场和银行信贷市场Ｃ.证券市场和保险市场D.货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同,其参与目的是(）。A．拥有剩余资金Ｂ．赚钱C.填补资金的局限性D.宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于()范畴。A．资本市场B．中长期信贷市场C.贷款市场Ｄ．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（)。A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D．证券市场和中长期信贷市场45.下列()不属于证券市场的基本功能。Ａ．筹集资金Ｂ.资本定价C．资本配置D．国有公司转制46．世界上第一家股票交易所在(）成立。A．纽约B.伦敦Ｃ.阿姆斯特丹D.费城４７.20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特性不涉及（)。A.股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化Ｄ.金融创新不断深化48．19２02３夏天成立的（)，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A.北平证券交易所B.上海证券物品交易所Ｃ.青岛物品交易所Ｄ．天津市公司交易所4９．机构投资者重要有()。A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D.以上都是50．证券投资基金不可以按()进行分类。A．基金的组织形式B.基金是否可自由赎回Ｃ.基金规模是否固定Ｄ．基金管理公司的人数５1．在我国，证券交易所是经（)批准设立的。A.全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前，我国的股票发行制度是（）。A．行政审批制B．注册制C.核准制D.计划制５３．我国证券发行的品种不涉及(）。Ａ.A股、Ｂ股B．基金C.国债D.金融衍生产品54．16２02３,世界上第一个股票交易所在(）成立。A．意大利里昂B．法国巴黎C．荷兰阿姆斯特丹D．英国伦敦５5.179０年，美国第一个证券交易所——()成立。A．华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所５6.纽约证券交易所是由（)改名而来的。A．纽约证券交易会B.纽约证券交易协会Ｃ.纽约证券交易联合会D.纽约证券交易组织57.中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A.上海股份公所B.上海公业公所C.上海证券物品交易所D.北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于（)。A．19９8年3月B.19９7年11月C.1９93年4月D.１99９年4月59.《中华人民共和国证券法》正式颁布实行的时间是()A.1993年４月22日B．199４年4月22日C.1999年7月１日D．19９3年7月1日６0．上海证券交易所成立于()。A.1991年6月B．199０年６月C.199０年12月D．1９９1年1２月二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目规定,请将符合题目规定选项的代码填入空格内。1.证券的票面要素涉及（）。A.持有人B.证券的标的物C．发行公司名D.标的物的价值2.证券的基本特性有()。A.增值特性B．法律特性C.保值特性Ｄ.书面特性3．证券是指()。A．各类记载并代表一定权利的法律凭证Ｂ．各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证４.自身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（)。A．商业汇票Ｂ．凭证证券C.无价证券D.货币证券5.广义的有价证券涉及很多种，其中有（)。A．商品证券Ｂ．凭证证券Ｃ.货币证券D.资本证券６．货币证券具体涉及（）。A.商业汇票B．商业本票C.银行汇票Ｄ.银行本票7．以下属于资本证券的是()。Ａ．可转换证券B.股票C.债券Ｄ.基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体涉及（)。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D.运货单9.有价证券按发行主体的不同可分为()。A.政府证券B.无价证券C．公司证券Ｄ.金融证券１0．按证券收益是否固定，有价证券可分为(）。A．固定收益证券B.银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券1１.属于固定收益证券的有（）。Ａ．普通股股票Ｂ.固定利率债券Ｃ.优先股股票Ｄ.浮动利率债券1２．按募集方式分，有价证券可分为(）。A.公募证券B．上市证券Ｃ．私募证券Ｄ．非上市证券１3.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格限度不同B．发行对象特定与否C．采用公示制度与否D．证券公开发行与否1４．按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。A.股系B.债券C．购物券D.其他证券15.有价证券的基本特性有（)。Ａ.期限性B.风险性Ｃ．流通性D．产权性16．证券收益性的多少通常取决于(）。Ａ.资产增值数额的多少B.该证券的需求状况C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短17.制约证券流通性的因素有（)。A.证券期限Ｂ.利率水平及计算方式C.信用度D．知名度18．证券市场的参与者涉及（)。Ａ.证券发行人B．证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织１9.机构投资者的共同特点是（)。A．投资资金数量大Ｂ．收集和分析信息的能力强C.可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大２０.个人投资者投资证券的重要目的是(）。Ａ.谋求操纵证券市场B．追求赚钱C．谋求资本的保值D．谋求资本的增值21．证券公司的重要业务有（)。A．承销和自营证券B．代理交易证券C.受托资产管理D．证券投资征询２２.证券服务机构重要涉及（)。A.证券登记结算公司B.证券投资征询公司Ｃ.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构２３．证券监管机构的重要职责是()。Ａ.负责监督有关法律法规的执行Ｂ.负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为Ｄ．维持公平而有秩序的证券市场24．证券交易所的重要职责有()。A.提供交易场合与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.保证交易市场的公开、公平和公正２5.金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（)。A．直接和间接金融市场Ｂ．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D.按地区26．证券市场是()直接互换的场合。A．商品B．价值C．财产权利D．风险27．证券市场具有(）显著特性。A.价值直接互换的场合Ｂ.财产权利直接互换的场合Ｃ.交易对象为满足需要的商品D．直接互换的场合28.证券市场按纵向结构关系，可分为（）。A.股票市场和债券市场Ｂ．初级市场和次级市场C．发行市场和交易市场Ｄ．一级市场和二级市场29.影响股票价格波动的因素有（）。A．经营业绩Ｂ．发展潜力C.发行数量D.行业特点３０.我国股票公募发行的方式有（)。A.行政摊派B.认购证方式Ｃ．储蓄存单挂钩方式D.上网定价方式31.债券的发行人有（）。A.中央政府B.政府机构Ｃ.公司D．金融机构３2.一般说，金融市场的形式有()。A．直接融资市场B．证券市场Ｃ.间接融资市场Ｄ.信贷市场33.货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为().Ａ．短期信贷市场B.金融同业拆借C.商业票据市场Ｄ．回购协议市场3４．货币市场可以划分为()。Ａ．短期信贷市场Ｂ．同业拆借市场C．回购协议市场Ｄ．商业票据市场35．资本市场涉及(）。A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．基金市场36．金融市场在市场经济体系中处在主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心,可以进一步细分为（）。A.证券市场B．中长期信贷市场C．信托市场D．金融租赁市场３7．证券市场的形成与(）有关。Ａ．生产力的发展B.社会分工日益复杂C.社会化大生产的需要Ｄ.股份公司的出现38．从２0世纪7０年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化,其重要趋势有:(）。Ａ.融资证券化Ｂ．投资者法人化C.证券品种多样化D.融资技术网络化3９.证券市场的重要功能，有()。A．筹集资金B．资本配置C．拟定资本价格D．调节经济4０.第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后,西方发达国家的证券品种不断创新,有（)。Ａ．浮动利率债券B.可转换债券Ｃ.认股权证D.分期债券４1.回顾十余年来我国证券市场的发展历程,重要特点有(）。A.成立了证券交易所Ｂ.市场发展日益规范C.证券发行规模逐年扩大Ｄ.机构投资者的队伍不断扩大4２.由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革,其意义有()。Ａ.大大加强了各类中介机构的责任B.提高证券市场的透明度C．维护“三公”原则D．规范股票发行和上市行为43.上网定价发行具有的优点（）。A.操作简便B.时间短C.成本低D．投资者多44．目前股票的发行方式有(）。A.定向募集B.网下询价、网上定价发行C.发行认股证D．上网发行和法人配售相结合４5.目前，我国发行的证券品种有()。A.股票Ｂ．基金Ｃ.国债Ｄ．公司债券４6．我国证券市场国际化的实验始于２0世纪90年代初期，重要是围绕(）来展开的。A．证券市场自由化B．股票市场融资国际化Ｃ．债券市场融资国际化D.证券业国际化47.根据我国政府对WＴO的承诺，我国证券业在５年过渡期内允许外国证券机构（）。A．直接从事B．股交易B．可以成为证券交易所的特别会员C．设立合营公司从事证券承销和交易D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务４8.我国重视依赖国际债券市场筹集资金,至２023年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是()A.品种多元化B.期限多样化C．信誉等级较高D．融资成本较低三、判断题。判断以下各小题的对错,对的的用A表达，错误的用B表达。1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。(）2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（)3．凭证证券不能使第三者取得一定收入,也不能使持有人取得相应收入。(）4.证券自身必须具有合法性,同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（）５.购物券是一种有价证券。()6．证券必须采用书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进行书写或制作。(）７.有价证券可以买卖和自由转让。（）8．凭证证券又称为无价证券。()９．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（)10.有价证券的价格证明了它自身是有价值的。()1１．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）12.虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（）13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（）14.货币证券是指自身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。(）1５.货币证券就是银行证券。()１6.资本证券是有价证券的重要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（)17.非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。(）18.上市证券的种类多于非上市证券的种类。()19.有价证券可以按地区和国家分类为国内证券和国际证券。(）２0.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（）22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。(）２３.证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。(）24.证券的流通性又称变现性。()2５．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不断增值,使投资者获得收益。（)26.证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。()27.证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）２8．证券市场是财产权利直接互换的场合。()２９．证券发行人是资金的供应者。（）3０．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（)31．证券公司是一种证券中介机构。（)3２.证券自律性组织涉及证券监管机构和证券行业协会。(）33．个人投资者追求赚钱，谋求资本的保值和增值。(）34.我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。()3５.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。(）3６．我国现行的政府监管机构涉及国务院证券委及其领导下的中国证监会。（)3７.律师事务所不是证券服务机构。（)３８.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。()３9.我国的证券管理监督机构直属国务院领导。（）4０.我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）4１.资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。（)４2.从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。(）43.虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接互换场合。(）44．证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系。(）4５.有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表。（)４6．从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接互换场合。（)47.按照参与交易的投资者划分，证券交易种类重要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（)48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）49．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。()50．债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。()51.封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通,而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）５2.直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场合。(）53.直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，两者各有长短、功能互补、互相促进、互相平衡。()54．我国传记录划经济体制下公司资金来源重要依靠直接融资。（）5５.货币市场的重要功能是满足经济主体的流动性需要,是金融市场体系中的基础市场。(）56.资本市场是融通长期资金的市场。()５7.资本市场是金融市场体系中的核心市场,证券市场是资本市场重要组成部分。（)5８．社保基金重要由两部分组成:一是社会保障基金;二是社会保险基金。（）59.证券的价格事实上是证券所代表的资本的价格,它是证券市场上供求双方共同作用的结果。(）60.参与证券投资的金融机构涉及证券公司、银行和贸易公司。（)６1.股份公司的建立、公司股票和债券的发行,为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的规定。()62.1６9８年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。（）6３．1790年，美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立。()6４．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。(）65．最初，纽约证券交易所的证券交易品种重要是银行、保险公司等金融类股票,后来由于工业革命的影响,运送公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。（）6６．20世纪初，在有价证券中占重要地位的已经不是政府债券,而是公司股票和公司债券。(）67．当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）6８．证券市场的容量和流量的扩大,不表白国民经济和社会财富的增长。(）69.证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。（)70．1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立,我国证券市场正式形成。()71．股票市场通过价格信号来引导资金流向。（)72.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（)7３.我国初期的股票发行制度为行政审批制。()74.２023年３月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（)７５.从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟限度。(）7６.我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过３3%,加入5年内,外资比例不超过49%.()77．近年来,中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（）7８.1999年１月1日《中国证券法》实行，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（)证券基础之证券市场概述模拟试题参考答案一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中