2023年证券基础知识真题

证劵基础知识历年真题及其答案第一套题2023年真题一、单选题（以下各题所给出的４个选项中，只有１项最符合题目规定,请将对的选项的代码填入空格内。共６0题，每题０、５分）1、按（）分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式Ｂ、是否在证券交易所挂牌交易Ｃ、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不涉及(）。A、证券投资征询机构B、资信评级机构Ｃ、会计师事务所D、证券登记结算机构3、进入２1世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。Ａ、证券市场网络化B、交易所重组与公司化C、金融机构混业化D、各种类型的机构投资者快速成长4、目前不少国家特别是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行Ｄ、保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识5、截至202３年年终，共有（)家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。Ａ、25Ｂ、3１C、３6D、4２６、根据我国政府对ＷTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。A、证券交易所B、中国证监会Ｃ、国务院D、国家外汇管理局7、下面关于我国社保基金的叙述，不对的的是（）。A、在我国，社保基金重要由两部分组成:一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券Ｃ、其在银行存款和国债投资的比例不低于５0%,公司债、金融债不高于1０%,证券投资基金、股票投资的比例不高于40％Ｄ、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%8、公司年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的(）。A、3０%B、20%C、15％D、10%9、在股票各个特性中，其最基本的特性是（）。A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性1０、下面(）不是记名股票的特点。Ａ、便于挂失，相对安全Ｂ、认购股票时规定一次缴纳出资C、股东权利归属于记名股东D、转让相对复杂或受限制11、()是指证券持有者对公司的财产有直接支配解决权的证券。A、债券证券B、证权证券Ｃ、物权证券D、要式证券１2、稳定的钞票股利政策对公司钞票流管理有较高的规定,通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高钞票股利支付的公司股票称为（)。A、潜力股B、蓝筹股Ｃ、红筹股D、绩优股1３、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（)计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、基准利率1４、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自股权分置改革方案实行之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在1２个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过()。A、５%Ｂ、7%C、１０%D、15%１5、通常情况下,判断股票流动性强弱重要分析对象不涉及()。Ａ、市场深度B、报价紧密度C、股票发行公司经营业绩D、股票的价格弹性或者恢复能力16、无记名国债属于（）。A、实物债券Ｂ、记账式债券C、凭证式债券D、政府机构债券17、关于债券的描述,错误的是（)。A、债券自身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现Ｂ、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、一般来说，当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券与实际资本紧密关联1８、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在(）。A、3个月－6个月Ｂ、３个月－１年Ｃ、３个月-3年D、6个月-１年１９、保证公司债券属于（）范畴。A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，对的的是（)。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多Ｃ、外国债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴税Ｄ、欧洲债券市场以众多创新品种而著称21、当出现下列()情形时，应选择发行期限较短的债券。A、当未来市场利率趋于上升时B、当未来市场利率趋于下降时Ｃ、流通市场发达，债券容易变现D、为了满足对长期资金的需求22、下面()不是记账式国债的特点。A、可以记名、挂失B、上市后价格随行就市，具有一定的风险Ｃ、付息方式较为多样Ｄ、通过交易所电脑网络发行,可以减少证券的发行成本23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。Ａ、8０%B、70％C、６0%D、50％２4、证券投资基金、股票与债券的区别不涉及（)。Ａ、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同2５、基金按（）,可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目的划分Ｄ、基金运作方式不同26、（)是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A、保本基金B、QDII基金C、ＥTＦD、LOＦ27、下列关于基金托管费的阐述对的的是()。A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人B、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会,经中国证监会核准后公告C、我国开放式基金根据基金协议的规定比例计提,通常高于０、25％Ｄ、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率２8、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。Ａ、２0%-６0%B、２0%－５0％C、２5%-50%D、25％－60％29、基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A、２5%B、20%C、15％D、10%30、下面属于嵌入式衍生工具的是（）。A、可转换公司债券Ｂ、远期协议Ｃ、期货协议Ｄ、互换和期权３1、金融衍生工具产生的最基本因素是()。A、新技术革命B金融自由化C、利润驱动D、避险32、根据《巴塞尔协议》的规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上,其中核心资本至少为总资本的50％。A、5％Ｂ、８%C、1０％Ｄ、１5%３３、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来钞票流或公允价值的交易行为指的是金融期货的（）。A、套期保值功能B、价格发现功能Ｃ、投机功能D、套利功能34、下列关于期权的描述,错误的是（）。Ａ、期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利Ｂ、看涨期权也称认购权,看跌期权也称认洁权C、在金融期权交易中,由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性,他们在交易中的赚钱和亏损也具有不对称性D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果日渐趋同35、在2023年以来发生的全球性金融危机当中，(）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。A、货币互换B、信用违约互换(CDS)C、利率互换D、可转换债券36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不涉及(）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司Ｄ、评级公司37、()不属于建构模块工具。A、金融远期合约Ｂ、金融互换C、结构化金融衍生工具D金融期货8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，初次公开发行股票数量在（)股以上的,可以向战略投资者配售股票。A、１亿B、2亿C、3亿D、４亿3９、沪深证券交易所自2023年1月8日起对未完毕股改的股票(即S股)实行特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（),同时规定该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%Ｂ、4%C、5%D、10%40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的()或当天竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式拟定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±2０％B、土30％C、±4０%D、±50%41、下列选项中，属于综合指数类的是(）。Ａ、深证新指数B、深证Ａ股指数C、深证１00指数D、深证成分股指数4２、NASDＡQ综合指数是以在NASDＡQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的()为基础计算的。A、优先股B、普通股C、金融债券Ｄ、公司债券４3、（）是最普通、最基本的股息形式。Ａ、股票股息B、财产股息C、钞票股息D、负债股息４4、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行45、依据《证券法》,证券公司经营证券经纪、证券投资征询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币(）。A5000万元Ｂ、1亿元C、2亿元D５亿元４6、证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、O、５%B、1%Ｃ、3%D、５％４7、证券公司未按期完毕整改,风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运营的,中国证监会可以（）。Ａ、责令停业整顿Ｂ、撤消其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤消经营证券业务许可48、()是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。A、证券承销与保荐业务Ｂ、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务4９、证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、500%Ｂ、１00%C、3０%D、5%50、（)不是证券公司合规总监的履职保障。A、独立性B、知情权C、必要的工作条件Ｄ、调查权５1、对证券公司的股东及实际控制人结识不对的的是（）。A、股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B、实际控制人，是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保52、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不涉及(）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制Ｂ、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制53、下列选项中，（）不是集合资产管理业务的特点。Ａ、证券公司与客户是一对多B、投资范围有限定性和非限定性的区分C、具体投资的方向在资产管理协议中约定D、客户资产必须托管;专门账户投资运54、招股说明书的有效期为(），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、12个月B、9个月C、6个月D、3个月55、()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司56、根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、公司债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、公司债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额(）罚金。A、５%以下B、1％以上5%以下C、10%以下D、３％以上10%以下5７、从资本市场的发展历程来看,（)是哺育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、减少系统性风险Ｂ、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者合法权益，让投资者树立信心D、防止内幕交易５8、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，导致严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处()或者单处罚金。A、10万元以下Ｂ、1万元以上１０万元以下C、10万元以上30万元以下D、２0万元以上6０万元以下５9、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第９个月结束后的（）内编制完毕并披露季度报告。A、１周Ｂ、２周C、1个月Ｄ、2个月６0、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（)。A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ｂ、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券C、客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前１交易日二、多选题(以下各题所给出的4个选项中,至少有l项符合题目规定，请将符合题目规定选项的代码填入空格内。共40题,每题１分)61、2０23年年末,中国证监会适时启动了以（）为代表的重大创新,对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。Ａ、创业板B、代办股份转让系统Ｃ、沪深300殷指期货D、融资融券制度6２、证券市场的基本功能涉及(）。A、风险控制功能B、筹资一投资功能C、定价功能D、资本配置功能63、下面关于证券市场的叙述对的的是（)。A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D、根据上市公司规模、监管规定等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新公司板)64、证券市场的参与者涉及(）。A、证券发行人Ｂ、证券投资人C、证券市场中介机构Ｄ、自律性组织和证券监管机构65、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,下面属于公司证券的有(）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券６６、关于无面额股票的阐述对的的是（)。A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值,它与有面额股票的差别仅在表现形式上C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D、无面额股票虽然发行或转让价格较灵活,但不便于股票分割67、关于股利政策的阐述对的的是()。A、从会计角度说,股份公司的税后利润归全体股东所有，不管是否分红派息，股东利益并不受影响Ｂ、分红派息是股票投资者经常性收入的重要来源C、送股实质上是留存利润的凝固化和资本化,表面上看,送股后,股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税,目前为20%6８、关于股票价值与价格的叙述,对的的是（)。A、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值B、股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定Ｃ、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格,股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响69、按投资主体的不同性质、我国将股票划分为（）。Ａ、国家股B、法人股Ｃ、社会公众股D、外资股70、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标涉及(）。A、流动比率C、杠杆比率Ｂ、债务担保比率Ｄ、速动比率71、属于境外上市外资股的是()。A、H股B、B股C、Ｎ股D、S股72、债券发行人在拟定债券期限时，要考虑的影响因素重要有(）。A、资金使用方向B、市场利率变化Ｃ、筹资者的资信Ｄ、债券的筹资对象7３、在实际经济活动中，债券收益可以表现为(）。Ａ、违约风险补偿Ｂ、资本利得C、再投资收益D、利息收入７4、我国的金融债券重要有()。A、政策性银行金融债券B、信用公司债券Ｃ、证券公司债券D、保险公司次级债务75、（)属于可互换债券与可转换债券共同采用的交割方式。A、股票交割B、钞票交割C、混合交割D、债券交割76、对债券与股票的比较,对的的是(）。A、总体而言，假如市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系Ｂ、债券和股票是虚拟资本,它们自身无价值,但又都是真实资本的代表C、发行股票和债券是都是公司追加资本的需要D、债券是一种有期证券;股票是一种无期证券7７、证券投资基金的特点有（)。A、集合投资B、分散风险C、专业理财Ｄ、稳定市场78、下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，对的的是()。Ａ、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请D、开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响７9、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具有的基本条件有（)。Ａ、在最近一个年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产Ｂ、净资产不低于2亿元人民币C、经营行为规范,管理证券投资基金3年以上Ｄ、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查８0、目前，我国基金管理公司的业务重要有（)。Ａ、ＱＤＩＩ业务B、受托资产管理业务C、公司年金管理Ｄ、投资征询服务8１、金融远期合约重要涉及（）。A、远期利率协议B、远期债券合约C、远期股票合约D、远期外汇合约82、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述对的的是()。A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的B、人们运用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动导致的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动也许获得的利益C、通过金融期权交易,既可避免价格不利变动导致的损失,又可在相称限度上保住价格有利变动而带来的利益,因而金融期权比金融期货更为有利D、在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目的8３、按照持有人权利的性质不同,权证分为（)。A、认购权证B、认股权证C、备兑权证D、认沽权证84、选择沪深３00指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的,重要是基于（)因素。A、沪深３０0指数市场覆盖率高,重要成分股权重比较分散,有助于防范指数操纵行为Ｂ、沪深３00指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、重要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等1０个行业,各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数可以较好地对抗行业的周期性波动C、沪深３00指数每日价格最大波动限制较为宽松,有助于投资者获得更为丰厚的回报，可以有效地提高投资者的操作积极性Ｄ、沪深300指数的编制吸取了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性,有助于市场功能发挥和后续产品创新8５、2023年以来我国资产证券化业务表现出的特点是()。Ａ、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增长B、机构投资者数量大幅增长C、机构投资者范围增长D、二级市场交易尚不活跃８6、下列选项中,关于询价论述对的的是()。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价拟定发行价格和相应的市盈率C、初次公开发行的股票在中小公司板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商拟定发行价格，不再进行累计投标询价D、上市公司发行证券,可以通过询价方式拟定发行价格,也可以与主承销商协商拟定发行价格8７、某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2％，则该投资者的实际收益率为（）。A、１1%Ｂ、7％C、9%D、2%88、根据中小公司板块交易规则，中小公司板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下()。A、2%B、3％C、4％D、5％89、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件涉及(）。A、公司债券的期限为1年以上B、公司债券实际发行额不少于人民币30００万元Ｃ、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D、公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载9０、关于我国股票发行方式的论述对的的是（)。A、股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购,所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购B、我国的股票发行重要采用公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票Ｃ、我国现行的有关法规规定，我国股份公司初次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发)采用对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式Ｄ、股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行９1、当上市公司出现下列()情形的,深圳证券交易所对在中小公司板块上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外)B、最近１个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过２0２3万元或者占净资产值的50％以上C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D、连续3０个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值９２、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（)。A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传，误导客户B、证券公司不得代客户下达交易指令Ｃ、证券公司不得运用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接受、保管或者修改交易密码D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保９3、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性规定涉及()。A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中档水平Ｃ、具有健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，可以有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、最近12个月各项风险控制指标连续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币９4、申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有的条件涉及()。A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2023万元Ｂ、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于３人Ｃ、最近5年未受到刑事处罚,最近３年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ｄ、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录９５、下面关于证券公司的说法,对的的是()。A、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是投资银行,英国则称商人银行Ｂ、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C、日本等一些国家和我国同样,将专营证券业务的金融机构称为证券公司D、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为50０0万元、ｌ亿元和３亿元三个标准9６、下列属于操纵市场行为的是（)。A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制韵账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向别人泄露内幕信息，使别人运用该信息进行内幕交易9７、根据《中华人民共和国刑法》规定,下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。A、上市公司的董事、监事、高级管理人员违反对公司的忠实义务,运用职务便利,操纵上市公司,以明显不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产,致使上市公司利益遭受重大损失的B、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构导致重大损失或者有其他严重情节的C、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约,导致严重后果的D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的98、证券投资者保护基金的来源是（)。Ａ、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达成规定的上限后,交易经手费的２0%纳入基金B、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0、５%-５%缴纳基金Ｃ、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ｄ、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入99、下列选项中，（)不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。A、股票获准在证券交易所交易的日期B、持有公司股份最多的前２０名股东的名单和持股数额C、公司的实际控制人和独立董事D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况１０0、上市公司信息披露的重要内容有（）。A、招殷说明书B、上市公告书C、定期报告D、临时报告三、判断题（判断以下各题的对错,对的的用A表达，错误的用B表达。共６０题,每题0、5分）101、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利,因而证券自身具有收益性。()102、私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少，不采用公示制度。()１0３、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家公司所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该公司所发行证券或该基金份额的10％。()104、我国现行的规定是，各类公司都可参与股票配售,也可投资于股票二级市场。（）10５、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。()１06、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最重要的品种。（)107、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。(）108、发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。(）109、从理论上说,不管是分割还是合并,都会增长或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司所有股东权益的比重。（）110、股份公司的资本公积金,重要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。(）111、现在，红筹股作为外资股，已经成为内地公司进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（)112、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。()1１3、在社会募集方式下，股份公司发行的股份应当所有面向社会公众公开发行。（)１1４、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而重要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。()１15、国债发行量大、品种多,是政府债券市场上最重要的融资和投资工具。（）116、以公司债券的形式发行地方政府债券,形成了具有中国特色的地方政府债券。（）１17、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前,假如发行人的核心资本充足率低于5%,发行人可以延期支付利息。（)１18、附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。（)119、在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行重要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。(）１2０、混合资本债券到期前,假如同时出现以下情况:最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分派利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付钞票红利,则发行人可以选择延期支付利息。()1２1、凭证式国债和储蓄国债（电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，并且免缴利息税。（)122、截至２0２3年年终，我国的证券投资基金中,开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（）1２3、债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率上调时,其收益也会随之上升。(）１24、封闭式基金与开放式基金的基金份额初次发行价都是按面值加一定比例的购买费计算。（）１2５、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（)１2６、保本基金的投资目的是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前,我国已有保本基金。(）127、一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。特别是封闭式基金,其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（)128、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。(）129、指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。（）1３0、基金资产估值是指通过对基金所拥有的所有资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而拟定基金资产公允价值的过程。（）131、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相称于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（）１３2、从理论上说，期权购买者在交易中所取得的赚钱是有限的，而他也许遭受的损失却是无限的。()133、在实践中,只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。()１３４、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地区不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。()135、目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证,其标的资产可以是单只债券或债券组合。(）1３6、按收益保障性分类,结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。137、目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（）1３8、从交易结构上看,可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。（)13９、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近３个会计年度实现的年均可分派利润不少于公司债券１年的利息。（)140、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。（）１41、初次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为１0％。()１42、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。（)１4３、证券发行时,询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。()１44、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团队，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）14５、通常来说,政府债券的信用风险最小,一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。（）14６、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价,而是买卖双方协商议价。（）１４7、《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采用合作及其他非法人组织形式。（)１48、证券公司未按期完毕整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运营的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。()１49、我国鼓励最近3年从事过证券法律业务,并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（)150、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的,可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）１51、在证券公司自营业务操作中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当互相分离,并由不同人员负责。(）１52、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东,可以向股东会提名董事(涉及独立董事）、监事候选人。(）１53、我国《证券法》规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币50０0万元的，应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。15４、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。(）155、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是核准制。（）１5６、取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）157、证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边全额结算方式。（)158、中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。(）159、撤消是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采用的市场退出措施。()１60、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。()标准答案：单选cddｂcａbadbcbaａｃaｄcbｄbcabcｄacdadbadｂdcdｃbabｃaacbcdddaccｄｂcbca多选cdbcｄａbdaｂcdabcdabｃａbcｂcabcｄadａcdbbcdａcdabcabdabcabdabcｃdbdｂｄacdbｄａdaｂdacdbbacaｂcdababcdbcdabcdabcaｂcababcdbcａbcd判断对对错对对错对错错对错错错对对错错对对错对对错对对对错错错对对错对对错错错错对对错对错错对对对错错错对错对对对错错错对对2０２３年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案第二套题(一）单项选择题（每题0.5分,共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散,通常(）。Ａ.交易量较大,交易手续简朴B.交易量较大,交易手续复杂Ｃ.交易量较小,交易手续简朴D.交易量较小,交易手续复杂2.对于各种（），设立后可以不断增长投资或赎回基金份额。A．开放式基金B.债券基金C．封闭式基金D．股票基金3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。A.结算支票账户B.储蓄账户C.证券账户Ｄ.结算备付金账户4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。A.买入期权B.卖出期权Ｃ.利率期权D.外汇期权５.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（)。A.为委托人服务和公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D.利益至上的原则6．A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、(）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户Ｃ.一般机构证券账户D.国有公司证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格拟定于()。Ａ.发行之后B．发行之中Ｃ.发行之前Ｄ.议价过程8．证券清算业务重要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的解决过程。A．种类与价款B.数量与种类C.数量与价款Ｄ．数量与投资者9．关于我国证券经纪业务，下面表述（)是不对的的。A.证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入１０.()规定某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.发行日交收Ｂ．会计日交收C.随时交收D.滚动交收11．证券公司自营股票规模不得超过净资本的（)。A．50％B.60%C.80％D．100%１２.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的(）为明细核算单位。A．帐号B.会员资格C.交易席位D．交易密码１3．在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交告知单的内容有疑问或者歧义，则以()为准。A.参与者认同B．交易系统成交记录C.仲裁机构裁决书D．成交无效１４.对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的（)向结算参与人收取罚息。A.0.1‰B.0.5‰C.1‰D.1.５‰１5.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，通过规定的核准程序核准后,必须成为结算公司的(）。A.基本结算会员Ｂ.普通结算会员C．一般结算会员D.特殊结算会员1６.在到期交割日正回购方按协议约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A.见券付款Ｂ.券款对付Ｃ.见款付券Ｄ.迟付券款17.按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的（)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日Ｂ.T+２日Ｃ.T＋3日D.Ｔ＋4日1８.对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在（)闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。Ａ.送股登记日前一日B.送股登记日C.送股登记日后一日D.送股登记日后两日１９.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（)。A.８万元B.5万元C．3万元D.2万元20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件之一是:经营证券经纪业务已满(）,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.１年B.2年C.3年D.５年２1．资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司B.信托公司Ｃ.商业银行D.证券公司22.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（)工作日。逾期不认购，视同放弃。Ａ.5个B．１0个Ｃ．１５个Ｄ.30个23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中,(）代表反对。A.1股Ｂ.2股C.３股D.4股2４．在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.申购B.配号及中签C.结算D．登记25.在证券自营业务中，证券公司不受严禁的行为有()。A.用以自己名义开设的账户进行交易Ｂ.委托其他证券公司代为买卖证券C．假借别人名义进行自营业务Ｄ.将自营业务与代理业务混合操作２6.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司()的二级帐户。Ａ.客户信用交易担保资金账户Ｂ.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D．信用交易资金交收账户27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的,应对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处在1０万元以上(）以下的罚款。A.50万元B.6０万元C.80万元D.100万元282930３1题目没有下载成功,请谅解!３2.公司年金基金按照公司年金计划开立证券账户，单个公司年金计划最多可开立（)证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个B.5个Ｃ.１0个D．1５个33.(）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移,并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记B．送股登记Ｃ.变更登记D.退出登记34.办理指定交易变更手续时,投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤消指定交易的申请,并由（)完毕向证券交易所交易系统撤消指定交易的指令申报。A.投资者B.证券发行人Ｃ.登记结算公司D．原交易参与人35.按《上海证券交易所交易规则》的规定,卖出基金时,余额局限性()的部分,应当一次性申报卖出。Ａ.1份B.1０份C.100份Ｄ.10０0份36.目前,通过证券交易所达成的交易，多采用（)方式。A.双边净额清算B.多边净额清算C.双边全额清算D.多边全额清算37．()是指买卖债券时,以具有应计利息的价格申报并成交的交易。A．全价交易B.净价交易Ｃ．差价交易D．市场价交易38.我国现行规定的委托期为(）。A.当天有效Ｂ.约定日有效Ｃ．第二日有效Ｄ.一周有效39.融券卖出的申报价格()。A．不得低于该证券的最新成交价B．不得高于该证券的最新成交价Ｃ．不得低于该证券前一交易日收盘价D.不得高于该证券前一交易日收盘价４0.深圳证券交易所则规定，每个交易日()，交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤消申报作解决。A.9:15至９:3０Ｂ.9:30至１1：30C．9:２５至9:30D.9:20至9:25４1.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为()。Ａ.16.94元和１3．８６元B.１６．17元和1４.６３元C.1６．17元和13．86元D.1６．94元和1４．63元42.证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理协议，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指(）。A.为单一客户办理定向资产管理业务Ｂ．为多个客户办理集合资产管理业务C.为特别客户办理一般资产管理业务Ｄ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务43.上海证券交易所规定,1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A.1个B.2个C．3个Ｄ．５个44．债券质押式回购交易实质上是一种以（)为抵押品拆借资金的信用行为。A．债券B.资金C.信用D．财产45.维持担保比例超过规定期,客户可以提取保证金可用余额中的钞票或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于(）。Ａ.1５0%B.200%C.２５0％D.３00％46．对于(）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(Ｓ)。A.以券融资B.以资融券C.以券融券D．以资融资４7.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。A．１‰B.２‰C.3‰Ｄ．５‰48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约,违约方的履约金交（）所有。A．守约方Ｂ.证券结算风险基金Ｃ.证券登记结算公司D.证券交易所４9.资产托管机构从事资产管理业务假如违反规定，也许受到除（)外的处罚。A.记过Ｂ.罚款C.单处或者并处警告D．责令改正50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易金额()。A.不低于300万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1万张B.不低于400万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C.不低于5０0万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于１．5万张D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张5１.证券交易所会员应当设会员代表(），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名Ｂ.２名Ｃ.3名D.4名5２．上海证券交易所相关规则规定,上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为()或其整数倍。Ａ.0．０1B．0.001Ｃ.０．０05D.０．０55３.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式B.做市商撮合方式Ｃ.连续竞价方式D.交易所决定５4.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容涉及:实时最高()买入申报价格和数量。Ａ.5个Ｂ.６个Ｃ.7个Ｄ.8个5５.合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（)。Ａ．1０％B．1５%C.２0%Ｄ．２5%５6．深圳证券交易所质押式国债回购共有（)回购品种。A.4个B.5个C.９个Ｄ.11个57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（)。A．Ａ股B．国债C.B股D.封闭式基金5８.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长Ｂ.国务院证券监督管理机构Ｃ.所在地人民代表大会D.全国人民代表大会59.目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。Ａ.口头报价Ｂ.书面报价C.电脑报价D．间接报价60．会员可向深圳证券交易所申请(）的标准流速,并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。Ａ.１个或1个以上B．２个或2个以上C．3个或3个以上D.4个或4个以上（二)多项选择题(每题1分，共40分）1.可转换债券具有（)的特性。A.回购Ｂ.债权C.期权D．贴现２.我国《证券法》规定,设立证券公司必须具有的条件涉及(）。Ａ.董事、监事、高级管理人员具有任职资格B.有合格的经营场合和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格３.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,如由代理人代为办理的,须出示的证件涉及(）等。A.本人身份证件B.本人同名证券账户卡C.经公证的授权委托书D．代理人有效身份证件４.定向资产管理业务的投资范围涉及：()。A.集合资产管理计划份额B．央行票据C.短期融资券D.资产支持证券5.证券结算涉及（)。A.登记B.清算C.注册D.交收6.根据净额清算原则，在证券清算中，（)。A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算Ｂ．清算证券时,同一清算期内同种证券不可以合并计算Ｃ.清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才干合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算7.在证券经纪业务中，包含的要素有(）。Ａ．委托人B.证券经纪商Ｃ.证券交易所D．证券交易的对象8.上海市场Ｂ股交收实行（)相结合的制度。A.总额交收B.逐项交收C.净额交收D.全额交收9．在集合资产管理计划中,客户重要享有(）权利。Ａ．按规定分享投资收益B.根据协议约定，参与和退出集合资产管理计划Ｃ.承担委托投资的损失D.知情的权利1０.证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ｂ．不得散布非公开披露的信息C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D.不得挪用客户的交易结算资金和证券1１．目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还涉及（)。A.外国法人、自然人和其他组织Ｂ．我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人１2.证券初始登记涉及(）等。A.初次公开发行登记B.配股登记C．增发登记Ｄ.基金扩募登记13.新股网上发行方式的基本类型有(）。A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上拍卖D．网上申购14.在债券质押式回购交易中,()暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权,期满时归还抵押的债券,收回资金和利息。A．债券的持有方B.资金的贷出方C.融券方D.融资方1５.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是对的的。Ａ.交易日闭市后,交易所将当天交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单C．中国结算上海分公司根据各会员Ｔ日的清算数据文献中的实际收付金额，在Ｔ+１日规定的时间进行T日交易的资金交收D．如出现资金账户透支,会员可通过结算资金划拨银行在规定的T＋3日交收时点前补足头寸1６.全国银行间债券市场回购交易参与者有(）。Ａ.在中国境内具有法人资格的商业银行Ｂ.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.在中国境内具有法人资格的非金融机构D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定,若设公告刊登日为T日,下面符合Ａ股钞票红利派发日程安排的有（）。A.向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)B.权益登记日（T+3日）Ｃ.除息日（T+4日）Ｄ．发放日（T＋8日）18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项对的的有（）。Ａ.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户Ｂ.基金募集期内,上海证券交易所接受认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间Ｃ.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤消,但认购申报已被受理除外19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。A.权证存续期满B.权证在存续期内已被所有行权C.标的股票价格大于执行价格D.权证在存续期内被部分行权20.关于股份转让公司委托代办股份转让,以下说法对的的有(）。Ａ.股份转让公司应当并且只能委托１家证券公司办理股份转让B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场合挂牌交易的流通股份D．退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21．关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是对的的有(）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账Ｃ.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息2２.在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股B.证券投资基金C．权证D．国债２３.以下选项符合证券自营业务运作管理规定的是（)。A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D.严禁从自营账户中提取钞票24.常见的内幕交易涉及（)。Ａ.内幕信息的知情人运用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议别人买卖证券Ｃ.内幕信息的知情人向别人透露内幕信息，使其运用该信息进行交易D.非法获取内幕信息的人运用内幕信息买卖证券25.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点,应当具有的条件涉及（)。A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实行进度作出明确安排Ｂ.已完毕交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标记并集中监控Ｃ.已制定切实可行的融资融券业务试点实行方案和内部管理制度D．具有开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的规定制定选择客户的具体标准,其中涉及()。A.从事证券交易时间B.从事证券交易地点Ｃ.账户状态D.信誉状况２7.根据有关规定,假如（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损C.上市公司收购的有关方案D．国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息28.证券公司资产管理业务的种类重要有(）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务２9.根据公开原则的规定,证券交易参与各方应依法()地向社会发布自己的有关信息。Ａ.及时B．真实Ｂ.准确D．完整3０.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则涉及(）。A.应当与自营业务统一操作,以防范市场风险B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理协议,并设立专门的部门负责客户资产管理业务C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D.应当依照有关规定与客户签订资产管理协议,按资产管理协议的约定对客户资产进行经营运作31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型涉及()。Ａ．对手方最优价格申报B．本方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余撤消申报D.即时成交剩余撤消申报32．根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件重要涉及(）。A.证券回购的券种B.证券回购的交易时间C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量Ｄ.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量3３．我国证券交易所规定，属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（）。Ａ.初次公开发行上市的股票（上海证券交易所还涉及封闭式基金)B．增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D．证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形３4.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A．本人身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件C.填妥并由本人当面署名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》D.专用于信用交易的银行卡35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应当做到:()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素Ｃ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完毕交易D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报36．关于融资融券保证金比例及计算,以下选项是对的的有:（）。A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于５0％B.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格)×10０%C.客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于５0%D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格）×1０0%3７．上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别解决:（）。A．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负Ｂ.最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表达意见或否认意见的审计报告C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤消退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司重要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常38.我国证券登记结算公司应履行的职能涉及（)等。A.结算账户的设立B.证券的存管和过户C.受发行人的委托派发证券权益D．国务院证券监督管理机构批准的其他业务39.证券市场流动性包含两方面的规定(）。Ａ．成交速度B.成交价格C.波动性D.连续性40．证券交易所会员应承担相应的义务,假如违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列(）纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.暂停或者限制交易D．取消交易权限或取消会员资格（三）判断题（每题0.５分，共30分）1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。2.证券公司内幕信息的知情人涉及:证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其别人员。3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存２０23。４.证券交易的特性,就表现在通过证券交易可以及时获得收益。5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管,随处通买，哪买哪卖,转托不限。6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。７.我国现行的新股网上发行就是运用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。8.融资融券最长期限不超过１2个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实行办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。１0.现阶段我国规定,A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设立专用投票代码和投票简称。12.金融期货重要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。13.证券投资者是买卖证券的客体。14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户,存入交易所需的资金。15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人,不享有权利。1６．人民币普通股票账户简称Ａ股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。1８．权证创设人创设或注销权证的,证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。１9.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理协议，根据资产管理协议约定的方式、条件、规定及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。2０.所谓“清算途径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。2１．《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．0１元人民币,基金交易为０.001元人民币，Ｂ股交易为0.0１港元。22.法人投资者的经办人假如更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文献,否则不应接受委托。２３．价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。2４.在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责拟定具体的资产配置策略、投