2023年证券投资基金真题

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您现在正在查看的为试题存档,如要进入做题界面请回到章节列表，如要登录网站请回到首页2０２３年5月《证券投资基金》真题开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。基金托管人基金受托人基金管理公司证券交易市场证券投资基金诞生于(）。美国英国德国法国资源配置策略中的买人并持有策略对市场流动性的规定(）。较高适中较低极高时间加权收益率反映了()在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。分红再投资1元投资100元投资基金份额净值投资在二级市场买卖ETＦ时,申报价格最小变动单位为()。０．0001元０．０01元0．1元0．01元基金招募说明书的内容不涉及以下（）方面。风险警示内容基金份额发售方式基金协议摘要基金持有人结构及前10名基金持有人通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（)。投资决策委员会风险控制委员会董事会基金份额持有人大会马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不涉及（）。证券的盼望收益率收益率的方差证券间的协方差证券的贝塔值根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文献之日起()个月内进行开放式基金的募集。23１6（)是衡量一个基金经营好坏的重要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。基金规模基金收益率基金资产净值基金赎回率(）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。签署基金协议基金终止基金运作基金募集积极型股票投资战略的重要标志之一是()。择时能力指数化投资长期持有投资高风险、高收益的产品一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。9~2０236~８年３～5年1～2年在契约型基金的运作关系中,处在核心地位的是（)。基金管理人基金托管人基金监管机构基金持有人我国基金管理公司所有为(）。有限责任公司股份有限公司股份公司合作公司目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为()人民币。1000０元5000元1000元10０元下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是(）。ETF货币基金LOF封闭式基金基金会计核算的责任主体是(）。基金持有人大会基金监管部门基金持有人基金管理公司悲观债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。买方报价卖方报价市场价格债券面值已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差。可以计算(）特雷诺指数詹森指数#[Ｍ＾２]#测度夏普指数关于货币市场基金的说法，对的的是（)。只适合长期投资只适合短期投资没有投资风险既适合短期投资,也适合长期投资下列基金类型中,投资风险最高的是()。混合基金股票基金货币市场基金债券基金()是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金来往的结算账户。资产保管资金清算资产核算资金交割不积极寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是(）。收入型基金平衡型基金指数型基金成长型基金基金上市交易公告书的编制主体是()。基金管理人基金托管人与基金管理人基金托管人基金份额持有人乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于()。摆动型指标震荡型指标量能指标超买超卖型指标基金清算账册以及有关文献由（)来保存。基金托管人基金发起人基金管理人基金清算小组债券基金投资风格重要依据基金所持债券的()来划分。凸度收益久期与信用等级发行人下列不属于基金市场营销特殊性的是()。连续性营利性专业性服务性（)对威廉·夏普的资本资产定价模型(ＣAPM)的可检查性提出了质疑。并提出了替代的套利定价模型。马柯威茨詹森法玛罗斯（）,证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。2０世纪9０年代末20世纪８０年代以后２0世纪6０年代以后20世纪40年代以后基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经()核准后予以公告，同时报告中国证监会。基金上市的证券交易所基金份额持有人大会中国人民银行证券业协会合理的基金费用可以从()中支付。管理人收益托管人收益基金资产投资人受益甲投资者投资１00０0元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为()份。９90099０199０0．９910０0０证券投资基金市场营销的中心是()。拟定目的客户扩大销量利润最大化分割市场目前，我国货币型基金的认购费率一般为()。1%~5%１%以下5%以下0ETＦ基金份额折算比例以四舍五入的方法，保存小数点后()。2位5位7位8位基金管理公司的独立董事人数不得少于(）。2人3人５人10人市场竞争越剧烈,基金费率通常（)。越高越低波动越大无变化采用()策略时,股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。战略性资产配置恒定混合策略战术性资产配置投资组合保险策略市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为０.5元,每股净资产为5元,其市盈率和市净率分别为()。３0；５40;410；2．5１5;１0(）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。基金财务的复核基金头寸的复核基金资产净值的复核基金财务报表的复核投资时机的选择是证券组合管理基本环节中()阶段的重要工作。进行证券投资分析组建证券投资组合投资组合的修正投资组合业绩评估我国证券投资基金托管费以()为基础计提。基金资产总额基金资产净值基金发行规模固定金额下列关于资本市场线的说法，不对的的是(）。资本市场线反映的是有效资产组合的盼望收益率与风险限度之间的关系资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的盼望收益与风险限度之间的关系资本市场线反映的是资产组合的盼望收益率与其所有风险间的依赖关系资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合投资者在股价上升时买入股票,股价下跌时卖出股票。其采用的是(）。战略性资产配置策略恒定混合策略战术性资产配置策略投资组合保险策略目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入(）。征收营业税，不征收公司所得税不征收营业税,征收公司所得税征收营业税，征收公司所得税不征收营业税,不征收公司所得税下列有关道氏理论的说法，对的的是（)。证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成开盘价最重要交易量与价格没有关系证券市场价格波动由重要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成下列属于基金初次募集披露的信息是()。基金份额上市交易公告书基金资产净值基金年度报告基金份额发售公告基金监管在内容上不涉及的一方面是(）。对基金份额持有人的监管对基金服务机构的监管对基金运作的监管对基金高级管理人员的监管根据有效市场假说，在(）内，证券价格可以及时地反映所有信息。半弱势有效市场半强势有效市场强势有效市场弱势有效市场指数化投资策略的目的是使债券投资组合达成与某个特定指数相同的收益，它以()的假设为基础,属于悲观型债券投资策略之一。强势市场市场效应弱势市场市场充足有效我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由()复核。中国证监会基金发起人证券交易所基金托管人（）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。价格变动收益率值基点价格值麦考莱久期修正久期拟定资产类别收益预期的重要方法是(）。风险收益法情景综合分析法界面法成本收益法下列有关组合型悲观投资策略的说法，对的的是(）。该策略重点是进行风险控制是一种以现实市场投资组合业绩为管理目的的投资组合可以扩展到基金型股票投资策略的实行过程中不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票根据《证券投资基金法》规定,应当经参与大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不涉及()转换基金运作方式调增基金管理费用更换基金管理人或者基金托管人提前终止基金协议用于衡量投资者持有债券的变现难易限度的风险是()。利率风险再投资风险流动性风险赎回风险在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。基金管理人基金托管人基金公司基金董事会（)反映了两个证券收益率之间的走向关系。证券投资组合的盼望收益率协方差证券各自的方差证券各自的权重筹集的资金重要投向实业领域的直接投资工具有()。股票债券公司型基金契约型基金基金份额持有人享有基金()。资产所有权资产管理权剩余资产分派权资产保管权下列选项中属于证券投资基金市场服务机构的是（)。基金销售机构基金投资征询公司证券交易所基金评级公司影响封闭式基金交易价格的因素有()。基金名称利率变化基金资产净值市场供求关系下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，对的的是（）。前者一般有固定的存续期后者一般没有固定的存续期前者投资人少后者投资人多以下关于公司型基金的表述，对的的是()。公司型基金在形式上类似于一般股份公司美国的绝大多数基金都是公司型基金目前在我国公司型基金已逐步完善在国际上也可以是上市基金下列属于成长型基金的重要投资对象是（)。有较大升值潜力的公司股票新兴行业股票大盘蓝筹股政府债券和公司债券证券投资基金对我国经济发展的积极作用有()。为中小型投资者拓宽了投资渠道促进证券市场的稳定和健康发展促进了产业发展和经济增长促进金融产品创新基金财产不得用于的投资或者活动是（）。承销证券向别人贷款投资股票向别人提供担保根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，对的的有()。可以是现场方式可以是通讯方式必须是现场方式必须是通讯方式下列关于QＤII基金份额净值的计算和披露的说法,对的的是()。基金份额净值应当以人民币或美元等重要外汇货币单独或同时计算并披露基金份额净值应当在估值日的次日披露基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映下列选项中属于定期报告的信息披露文献的是()。公开说明投资组合报告基金资产净值报告中期报告下列关于基金财产保管的基本规定的说法，对的的有(）。基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开不同基金财产的债权债务不得互相抵消基金托管人没有单独处分基金财产的权利基金托管人可以与投资征询客户约定分享投资收益或者分担投资损失下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项涉及(）。提前终止基金协议基金扩募或者延长基金协议期限转换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人基金业委员会的重要职责涉及()。调查、收集、反映业内意见和建议草拟或审议证券投资基金业务有关规则负责基金业务数据记录分析研究、论证业内相关政策与方案契约型基金与公司型基金的区别重要体现在（）。法律形式不同投资者的地位不同投资策略不同基金的营运依据不同。根据《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有的行为是()。将其固有财产或者别人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产运用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为()。公募基金私募基金上市基金非上市基金基金会计区别于其他会计的标志有()。以公允价值计算会计主体是证券投资基金会计分期细化到日对未实现利得进行确认封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况是（)。基金协议期限届满而未延期的基金份额持有人大会决定终止的基金管理人职责终止,在6个月内没有新基金管理人承接的10%以上的基金份额持有人集体规定的基金资产托管业务或者托管人承担的职责重要涉及（）等方面。资产保管资金清算资产核算投资运作监督后台管理系统应当具有的功能有()。对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能交易清算、资金解决的功能提供投资资讯功能对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能开放式基金的销售重要分为直销和代销两种方式。其中,代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。银行证券公司保险公司财务顾问公司在基金份额认购上存在的收费模式有（）。前端收费模式后端收费模式全额收费模式净额收费模式我国商业银行申请基金托管人资格,必须经(）审查批准。中国证券业协会中国人民银行财政部中国证监会目前,我国证券投资基金的会计核算应分别独立进行()。账簿设立账套管理财务解决基金净值计算一般而言，基金财务会计报告分析可以达成的目的是()。评价基金过去的经营业绩及投资管理能力了解基金的投资状况为基金投资者的投资决策提供依据反映基金某一特定日期的财务状况目前我国拥有基金托管资格的金融机构涉及()。中国工商银行中国银行中国人民银行国家开发银行用来描述公司成长性的指标有()。市盈率连续增长率资本负债率红利收益率下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法,不对的的有()。具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历有履行职责所需要的时间最近５年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职基金管理公司监察稽核的作用涉及()。实现内部人员控制保护基金份额持有人利益改善内部控制制度规范基金运作目前,对基金高管人员平常监管的手段重要有(）。连续教育制度离任审计公示制度谈话提醒制度积极型股票投资策略在否认弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有()。道氏理论移动平均法价格与交易量的关系低市盈率法（)等作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定客户的需求,提供独立的征询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。银行证券公司律师事务所会计师事务所促销组合的要素是()。人员推销广告促销营业推广公共关系资产配置按照其范围不同，可以分为()。全球资产配置股票、债券资产配置行业风格资产配置资产混合配置下列属于悲观的债券组合管理策略的是（)。指数化投资策略多重负债下的钞票流匹配策略满足单一负债规定的投资组合免疫策略应急免疫托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本规定是()。独立、完整、安全地保管基金的所有资产依法处分基金资产严守基金商业秘密对基金财产的一切投资损失都要承担补偿责任给出单位风险的超额收益率的指数是（)。道-琼斯指数夏普指数特雷诺指数詹森指数基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金协议、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列(）情形。违规承诺收益或者承担损失预测该基金的证券投资业绩登载单位或者个人的推荐性文字向投资者描述基金投资风险契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。()A所谓产品线的宽度,是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。()B证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。()Ａ我国当前,只有中国证监会认定的机构才干从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。()B契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。()A从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()A一般情况下，基金的收益与风险限度都高于银行存款。()A根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内,所以，募集时间必须达成3个月方可成立。()B系列基金中的子基金可以完全独立运作。（）A封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、公司所得税。(）B指数基金通常采用积极积极的投资策略。（)Ｂ封闭式基金在证券交易所上市交易,通过证券公司进行委托买卖。()B一般情况下,开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。()A我国封闭式基金的交收同股票同样实行T+３交割、交收,即指达成交易后,相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完毕。()B证券投资基金一般逐日结转损益。(）Ｂ基金招募说明书应在基金协议生效之日起,每6个月更新一次。()A詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。()A基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣,不得给予中间人佣金。（）B股息通常是按照一定比例事先拟定的，这是股息与红利的重要区别。(）A公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理,契约型基金可以聘请、也可以不聘请基金管理人。()B封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。(）Ｂ假如某一只股票的贝塔值小于1,说明它是一只活跃或激进型的基金。（)Ｂ基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人拟定。()B封闭式证券投资基金可以上市交易。(）A收入型基金,是指以追求资产的长期增值和赚钱为基本目的,投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。(）B投资管理可以只集中在提高收益这一单一目的之上，而不需要考虑风险水平。(）B基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()A开放式基金发生巨额赎回申请时,基金管理人应当在当天受理并执行所有赎回申请。()B对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。()B一般情况下，久期越大,债券的价格波动性就越大。(）A投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而减少。()A基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。()B通常基金规模越大，基金托管费率越低。()Ａ我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月３1日。(）A基金进行利润分派时,不会导致基金份额的上升或下降。()B系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存２0２３。(）Ｂ基金托管人可以适当挪用部分基金资产。()Ｂ采用估值技术拟定公允价值时，应尽