2023年上半年山东省证券从业资格考试国际债券考试题

２０23年上半年山东省证券从业资格考试:国际债券考试题本卷共分为1大题5０小题，作答时间为１8０分钟,总分100分,6０分及格。一、单项选择题(共５0题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在开设资金账户准备进行股票交易时,（)必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员ﻭB．投资者ﻭC.证券经纪商的代表

Ｄ．证券交易所工作人员

ﻭﻭ２.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。ﻭA．停牌

Ｂ.复牌ﻭC.摘牌ﻭＤ.挂牌

ﻭﻭ3．２02３年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，规定证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议（范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务协议文本。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

ﻭ

4．全国银行间市场质押式逆回购方的义务不涉及_＿。

A.按协议约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令ﻭB．在初次交割日，按协议约定的初次资金清算额支付款项

C.按协议约定及时发送内容完整的回购结算指令ﻭD.在到期交割日，按协议约定的券种和数量返还用于质押的债券

ﻭ

５.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的(）。ﻭA．1%

B.0．5%ﻭC．0.15%

Ｄ．0.１％ﻭ

ﻭ6.基金信息披露的作用重要表现为__。ﻭＡ．有助于投资者的价值判断ﻭB．有助于防止利益冲突与利益输送ﻭC.有助于提高证券市场的效率

D．有效防止信息滥用ﻭﻭ

7．下列可以列入集合资产管理计划费用的是＿_。

A.集合资产管理计划推广期间的费用ﻭB.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

ﻭﻭ8.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在＿_明确规定。

Ａ.证券法规中

Ｂ．股东会召开时

C.公司制度中

Ｄ．公司章程中

ﻭ

９.下列关于VaＲ的描述中，错误的是_＿。ﻭA．其含义是在市场正常波动下,某一金融资产或证券组合的最大也许损失

Ｂ．其字面解释是指“处在风险中的价值”

C.描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少ﻭＤ．VａR方法与波动性方法没有任何联系ﻭﻭ

１0.某客户持有上交所上市9６国债（６）现券1万手。该国债当天收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是(）万元。ﻭＡ.6３5&nｂsp;

B.1270&nbｓp；ﻭC.2６00&ｎbsp;ﻭD．4６00

ﻭ

11．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费ﻭB．赎回费

C.管理费ﻭＤ．手续费

12．简朴算术股价平均数_＿。ﻭＡ.是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数ﻭC.在发生样本股送配股,拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性

D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

ﻭﻭ13.下列关于证券交易所对会员自营业务实行的平常监督管理的说法中,不对的的有_＿。

A.规定会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户ﻭB.检查开设自营账户的会员是否具有规定的自营资格ﻭC.规定会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和１2月３1日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

ﻭ1４.在深圳交易所中小公司板块中，__是指中小公司板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.运营独立ﻭB．监察独立

C.代码独立

D．指数独立

１5.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1ﻭＢ.２ﻭＣ．3ﻭＤ．5

ﻭ

16．19世纪英国的证券投资基金重要投资对象为＿_。ﻭA.公司股票ﻭB.实业资产ﻭC.外国政府债券ﻭD.公债

ﻭ17．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采用得措施不涉及_＿。ﻭＡ．口头警示ﻭＢ.罚款ﻭC．约见谈话

D．限制相关账户的交易ﻭﻭ

１8．设立证券公司的重要股东,其净资产不低于人民币＿_亿元。

A.1ﻭB.２ﻭＣ.3

D．4ﻭ

ﻭ1９.中国证监会下设的＿＿具体承担基金监管职责。ﻭA．基金公会

B.基金监管部

Ｃ.基金委员会

Ｄ.基金公司会员部ﻭ

2０．《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。

Ａ．总经理ﻭB．董事长

C.监事

Ｄ.独立董事

ﻭ2１._＿是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

Ａ．S股ﻭB.N股ﻭＣ.H股

Ｄ.红筹股

ﻭ2２.若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称＿_。ﻭA．多头套期保值

B.空头套期保值ﻭC.牛市套期保值

D.熊市套期保值ﻭ

23.商务部收到外国投资者战略投资申报的所有文献后应在____＿_日内作出原则批复,原则批复有效期____＿_日。(）ﻭA．1０;60

B．1５;１00

Ｃ.３０；180

D．45;１8０ﻭ

ﻭ2４.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（)的股份。ﻭA.10%ﻭＢ．１5%ﻭC．２0%

Ｄ.25％

ﻭ25．根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_＿人。

A.1

Ｂ．2ﻭC．３

D．5ﻭﻭ

26.某人投资１000元于年息１0%,为期5年的债券（按年计息),其单利终值为__。ﻭＡ．１6１0.51元ﻭB．1500元ﻭＣ.14９8.3元

Ｄ.1300元ﻭﻭ

２7．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A.资产托管机构 ﻭB.证券交易所&nbsｐ;ﻭC．证券登记结算机构 ；

D．证券公司自己

２8.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满,可以连任，但是连任时间不得超过_＿年。

A．３ﻭB．６

Ｃ．9

Ｄ．10

２9.关于ＥＴF的描述，错误的是＿_。ﻭA．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B．ＥTF重要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者

C．ＥTＦ的重要特性在于它独特的双重交易机制ﻭＤ.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

ﻭﻭ３0.契约型基金是基于（)组织起来的代理投资方式。

Ａ．公约原理ﻭB．信托原理ﻭC．代理原理ﻭD.委托原理

3１.在数理记录分析法中的相关分析中，若相关系数，｜r|=1，则表白两指标变量之间＿_。

A.完全线性相关

B．完全线性无关

Ｃ．薄弱相关ﻭD.显著相关ﻭﻭ

３２．为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的＿_。

Ａ．２00%

B．50%

C．1００％ﻭD．500%ﻭ

33.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表_＿。

Ａ.市盈率

B.市净率

C.负债率ﻭD.利润率ﻭﻭ

３４.随着新会计准则的实行，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。ﻭＡ．可分派

B.不可分派ﻭC.可增值

D．不可增值

ﻭ35.__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

A．勤勉尽责ﻭB.公平竞争ﻭC.保守秘密ﻭＤ.诚实信用ﻭﻭ

3６.产妇在胎盘娩出前严禁使用的药物是（)ﻭA.麦角新碱注射液

B.乳糖酸红霉素注射液ﻭC.头孢唑啉钠注射液ﻭＤ．5％葡萄糖注射液

E.氨甲苯酸注射液

ﻭﻭ３7.契约型基金投资者事实上是()。ﻭＡ.经营人

B．监管人

C．受益人

D.受托人

ﻭ

38.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。

A.本币汇率贬值

B.行业普遍经营不景气ﻭC.通货膨胀率逐年提高

D.发生金融危机ﻭﻭ

39.机构投资者买卖基金的税收不涉及（)。

A.增值税

Ｂ．营业税

Ｃ.印花税

D．所得税

ﻭ

４0.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系结识错误的是__。ﻭＡ．是互相制衡的关系ﻭＢ．是所有者和经营者之间的关系

C．是委托人、受益人与受托人的关系

Ｄ.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和平常管理ﻭ

ﻭ41．将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。ﻭA.投资标的不同ﻭＢ．投资目的不同

Ｃ．组织形式不同

D．交易方式不同ﻭ

ﻭ42．《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护_＿及相关当事人的合法权益。ﻭA.基金管理人ﻭB.基金托管人

C．基金监管机构

Ｄ．基金份额持有人

ﻭﻭ４3.客户交易结算资金汇总账户以_＿_＿__名义开立,资金所有为＿___＿_所有。__。

A.证券公司;客户

B．客户；证券公司ﻭＣ.证券公司;证券公司ﻭＤ．客户；客户

ﻭ44.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额（)的前提下，对其余赎回申请延期办理。ﻭA．11%ﻭＢ．１0％

C.7%

D.5%ﻭﻭ

45.调查有关拟募股公司的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股公司与关联公司的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。

A．承销调查ﻭB．发行调查ﻭＣ.合规调查

Ｄ．尽职调查ﻭﻭ

4６.某公司负债价值为２023万元,债务资金成本率ＫD为10％,权益价值为1亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为１5％,则该公司的权益成本足５，为_＿。

A.１6％ﻭB.１6.５%ﻭC.17%

Ｄ．１8%

ﻭ47.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。ﻭA.3３%ﻭB.4９%

C．50％