2023年上半年新疆基金从业资格如何发现优秀基金经理模拟试题

2023年上半年新疆基金从业资格:如何发现优秀基金经理模拟试题一、单项选择题(共2５题,每题2分，每题的备选项中，只有１个事最符合题意）１、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于＿_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T＋1Ｂ．T＋2C.T+3D．Ｔ+42、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A.误导B.操纵C．欺诈Ｄ．投资损失3、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送相关材料。其报送内容涉及__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ｄ．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件４、＿＿__是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券．公司债.金融债等)而定期取得的利息收入。A:股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入Ｄ:存款利息收入5、对公司投资者从基金分派中获得的收入,暂不征收_＿＿_Ａ：营业税B:印花税C：增值税D:公司所得税6、以下选项中,属于风险提醒函必备内容的有__。A.基金是一种长期投资工具,其重要功能是分散投资,减少投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中也许面临各种风险Ｃ.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同限度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定赚钱,也不保证最低收益7、___＿是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A:证券业协会B:中国证监会Ｃ：中国银监会D:基金业委员会８、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。A．季度对账单Ｂ.基金账户卡C．基金通讯D.理财月刊9、和LＯF不同,ＥTF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。A．１０B.1５C.20Ｄ.2510、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法对的的有__。Ａ．当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指数Ｂ．当比较分散限度较差与分散限度较好的组合时,分散限度差的组合其特雷诺指数也许较好,但夏普指数也许较差C．通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高Ｄ.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散限度作出考察

11、根据中国证监会__＿_，证券投资基金拟在2０２３年7月1日起实行新会计准则。A：《证券投资基金法》B:《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈公司会计准则〉的告知》C：《中华人民共和国证券法》Ｄ：《证券投资基金销售管理办法》12、现场检查重要侧重对销售机构＿＿进行检查。Ａ.财务状况Ｂ．人力资源C.内部控制D．资格许可1３、关于定量分析和定性分析，下列说法不对的的是__。A．定量分析更多基于客观数据Ｂ．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同Ｃ.在定量分析的过程中,都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中,也离不开定量的记录和归纳14、基金利润分派中涉及的基金的费用涉及＿_。A.管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用15、下列关于基金销售的客户服务，说法对的的有＿_。A.规范性规定销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性规定服务人员进一步掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性规定销售机构保持长时间、连续的服务，提高客户的效率D．连续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须连续联系客户1６、下列各项中,__不属于基金运作信息披露文献。A.基金份额发售公告B．基金年度报告C.基金协议生效公告D．基金份额上市交易公告书17、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力Ｄ．基金公司的风险控制流程1８、基金销售机构内部控制应履行＿_原则。A．健全性B．有效性C.独立性D．审慎性1９、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应当出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B.采用抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金20、营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的因素不涉及＿_。A.监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C.基金销售机构自身的情况D.产品、费率、渠道和促销21、＿＿__规定披露所有也许影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充足的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。Ａ:准确性原则B:真实性原则C:完整性原则D：及时性原则22、当前我国基金营销渠道涉及__。A．保险公司B．基金超市C.证券公司D．证券征询机构23、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。A:基金单位资产净值B：基金市场供求关系Ｃ:基金发行时的面值D:基金发行时的价格24、_＿涉及数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统B.自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统25、境内居民个人可以用＿_从事Ｂ股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有１个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得０.５分)1、具有良好择股能力的基金经理一般会__。A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D.低配绩差行业或板块2、下列属于基金销售机构客户流失因素的有__。A．客户由于市场变化而退出基金投资市场B.客户为了购买合适的基金产品而转移购买Ｃ．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买3、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。Ａ．钞票流量B.股票面值C．股票价格Ｄ.存款利率4、证券投资人中,机构投资者涉及_＿。Ａ.政府机构B．事业法人C．基金D.个人5、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_＿__Ａ：申购费B：基金托管费C：信息披露费D:基金管理费6、封闭式基金的报价单位是＿_＿＿Ａ:每份基金价格B:每10份基金价格C：每１00份基金价格Ｄ：每100０份基金价格7、开放式基金份额转换中,投资者一般采用——的原则提交申请,以转出和转入基金申请当天的——为基础计算转换基金份额。＿_A．份额转换;基金份额总值B．份额转换；基金份额净值C．金额转换；基金份额总值D．金额转换;基金份额净值8、股票具有的特性有＿_。A．收益性Ｂ.流动性C．永久性Ｄ．参与性9、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的所有剩余资产按____分派给基金份额持有人。A:基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费Ｄ：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款10、我国曾经发行过的特殊型国债重要有__。Ａ．定向债券B．特别国债C．专项国债D.储蓄国债

11、按照《证券投资基金运作管理办法》规定,股票型基金的股票投资比重在__以上。A.8０％Ｂ．70%C．６0%D.50%１２、以投资期分析为基础，债券互换的类型不涉及____A：替代互换B：市场问利差互换Ｃ:交叉互换D:税差激发互换１3、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文献，在重大事件发生之日起２日内披露临时报告,体现了基金信息披露的__＿_原则。Ａ:真实性原则Ｂ:准确性原则C:完整性原则Ｄ：及时性原则１4、货币市场基金最适于__的投资者。Ａ．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B．有较高风险承受能力，关注资本增值C.偏好风险，追求短期投资获得最高收益Ｄ.厌恶风险，对资产流动性和安全性规定较高15、_＿是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A．基金的市场营销Ｂ．基金的运作管理C．基金的收益分派D.基金的运作监管１6、基金销售客户服务的方式中,＿＿特别合用于传递行文较长的信息资料。A．手机短信B．自动传真、电子信箱C．互联网D．座谈会１7、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的Ｃ.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能规定退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本１8、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文献的是_＿。A.《证券投资基金销售管理办法》Ｂ．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C．《证券投资基金销售人员执业守则》Ｄ.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》1９、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是＿＿。A．短久期、低信用的债券基金B.短久期、高信用的债券基金C．长期期、低信用的债券基金D.长期期、高信用的债券基金20、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。A．１0%Ｂ．15%C．2５%Ｄ.50％２1、下列关于基金营销中目的市场分析的说法,对的的有__。A.目的市场可以分为重要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目的市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销22、基金半年度报告披露的＿_等信息值得关注。A.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细Ｂ.基金持有人结构C．基金净值表现D.重大事项揭示２3、根据____的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起６个月内作出核准或者不予核准的决定。A：《中华人民共和国证券法》B:《证券投资基金法》C：《开放式证券投资基金试点办法》D:《证券投资基金管理暂行办法》24、关于证券