2023年上半年河北省证券从业资格证证券市场我国的国际债券试题

２023年上半年河北省证券从业资格证《证券市场》:我国的国际债券试题一、单项选择题（共2５题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、目前世界上影响最广的证券投资分析师团队是__。A．ASFAB．EＦFAＳC．AIMＲD．ＦLAAF2、Ａ公司发行一笔债券筹资2023万元,手续费0.1%,年利率为5%，期限5年,每年派息一次，到期一次还本,公司所得税率为２5％，这笔债券的资本成本是__。Ａ.2％B.2.３８%C．3.８％D.4．5%3、对于经常性关联交易，发行人应披露近_＿年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A.１B.2C．3Ｄ．44、内地公司在香港创业板发行与上市，如发行人具有12个月活跃业务记录,则事实上不得少于（)万港元；如新申请人具有1２个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于(）亿港元。A．4000；５B.4６00;5C.500０；6Ｄ.4600;45、以多元化发展为目的的扩张大多会采用_＿的方式来进行。A．购买资产B.收购公司Ｃ.收购股份Ｄ.公司合并6、收入政策的总量目的着眼于近期的__A.产业结构优化B．经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡Ｄ.国民收入公平分派7、中小公司板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示,在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续_＿个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A．4０B.30C．2０D．1０8、可以保证本金安全的投资品种是__。A.银行存款B．股票债券Ｃ.投资基金D．金融衍生品９、可转换债券都具有的双层的特性是＿＿。A．债券和股权B.债券和期权C.权证和债权Ｄ．股权和期权10、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所,创办于＿_年。A.191４Ｂ．1918Ｃ．1８72D．1920

１１、按_＿划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票,股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。A.联结的金融基础产品B．收益保障性Ｃ．发行方式D.价格决定方式12、基金管理人公告基金经理的变更是__。A.定期公告Ｂ．中期公告C．临时公告D.季度公告13、关于ETF的描述,错误的是__。Ａ.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系Ｂ.ETF重要涉及三个参与主体,即管理人、受托人和投资者C．ETＦ的重要特性在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1９91年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金14、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。A.R日(R为到期日)14:0０Ｂ．R+1日(R为到期日)１4:00C．R日(R为到期日)17:00Ｄ．Ｒ+1日(R为到期日）１7:001５、关于基金管理费费率,下列说法对的的是__。A.基金管理费费率通常反比于基金规模Ｂ．基金管理费费率通常反比于基金的风险限度C.基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位D.基金管理费费率通常反比于基金的存在期限16、发行人应在申请文献中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保存意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。Ａ．１Ｂ．2C.3D．４１7、下列事项中，不需要通过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B.公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C.公司管理的季度报告D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告18、根据相关规定,证券公司应当在每月结束后＿＿工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A.5B.１0C.15D．３019、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。Ａ.股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域随着的成交量大小B．股价在这个区域随着的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭限度和支撑线位置的高低20、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责是＿_。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告Ｄ．制定、修改证券交易所的业务规则２1、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__A．基金份额上市交易公告书B.基金资产净值公告Ｃ．基金份额净值公告D.基金临时信息22、股东大会是股份公司的__。Ａ.权力机构B.法人代表C.监督机构Ｄ．决策机构2３、证券投资征询机构的从业人员可以_＿。A.引导投资者进行理性投资B．代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本征询机构提供服务的上市公司股票24、关于证券市场下列说法错误的是__。Ａ.证券市场是证券买卖交易的场合，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场合Ｄ.证券市场的两个组成部分，既互相依存、又互相制约,是一个不可分割的整体25、境外上市外资股以人民币标明面值，采用__形式。A．记名股票B.不记名股票C.优先股票D．非流通股票二、多项选择题（共２5题,每题2分，每题的备选项中，有２个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得０.5分）1、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。Ａ．1０％～１5%B.1５%～25％C.25%～50%D．50%～75%2、假如投资者在2023年4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额,则以下说法对的的是＿＿。A．投资者享有4月８日(周五)的利润Ｂ.投资者享有4月9日(周六)的利润C.投资者享有4月1０日（周日)的利润D.投资者享有4月11日(周一)的利润3、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的竣工进度不低于_＿是必须符合的条件。A.70%B．60%C.50%Ｄ．40%4、关于普通股票股东的义务,下列表述对的的有＿＿。Ａ．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任B.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任C．公司的控股股东不得运用其关联关系损害公司利益D．公司的实际控制人不得运用其关联关系损害公司利益5、根据现行的相关规定,我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。A.RＢ．R＋1C.R-１D．R+26、按__,股票可以分为普通股票和优先股票。A．持有股票的数量多少Ｂ.是否记载股东姓名Ｃ．股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额７、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A.5B．4C．3D.2８、_＿，深圳证券交易所中小公司板块开始启动。A．2０23年４月28日Ｂ．２023年5月27日C．２0２３年8月27日D.2023年１1月２7日９、关于可互换债券和可转换债券,下列说法对的的是＿_。A．在我国发行可互换债券的合用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的合用法规是《公司债券发行试点办法》B．可互换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目Ｃ.可互换债券的发行要素涉及票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D.可互换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化,而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大１0、ﻫ11、2０23年对《公司法》修订的重要内容,有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的__。Ａ.1０%B．2０%C.25%D．3０%12、关于证券交易所的监察系统平常监控,下列描述对的的有__。A.行情监控,对交易行情进行实时监控，观测股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,假如出现异常波动,监控人员可立即掌握情况，做出判断Ｂ.交易监控，对异常交易进行跟踪调查,假如是由违规引起,则对违规者进行处罚Ｃ.人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控,超过一定人数,将做出限定D.资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断１3、我国第一家专业性证券公司是__。A．光大证券公司Ｂ.深圳特区证券公司C.国泰君安证券公司D.湘财证券公司14、申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具有的条件有__。A．取得基金从业资格Ｂ．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D．具有３年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历1５、债券投资的风险,重要涉及＿_。Ａ.利率风险Ｂ.再投资风险C.赎回风险D．汇率风险16、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、2２、2４、26、２7、25、24、2６、25，那么本周的RSＩ(9)等于()。A．45B．50C.６１．54D.5617、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争拟定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为＿_。A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式18、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。A.2023年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日,权证终止交易，但可以行权C.权证行权可采用钞票方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算19、根据相关规定,证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中,要明确__。A．委托和交收的方式和时间B．投资者应履行的交收责任C.投资者的赚钱范围Ｄ.证券经纪商向投资者揭示风险E．证券经纪商的代理业务范围２０、投资决策委员会一般由()等相关人员组成。A.公司总经理Ｂ．分管投资的副总经理Ｃ．投资总监Ｄ.研究部经理21、有价证券自身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的__。A.商品Ｂ．货币Ｃ.利息收入D．股息收入２2、关于交易型开放式指数基金（ＥTF）,以下说法不对的的是＿_。Ａ．ＥTF交易不会出现折价或溢价交易B