2023年新疆期货从业资格外汇远期考试题

2０23年新疆期货从业资格:外汇远期考试题一、单项选择题(共２5题,每题２分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、＿_的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价)的算术平均。

A．移动平均线

B．几何平均线

C．支撑线

D.压力线2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０２3年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中，202３年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A.予以批准

B.不予批准ﻭC.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

Ｄ.予以批准,但应当限制其结算业务范围3、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时,证券公司可以（）。ﻭA．为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令ﻭC.协助期货公司向客户提醒风险

Ｄ.运用客户的期货结算账户进行期货交易4、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失,期货公司应承担的补偿额（）。ﻭＡ．不超过损失的50%ﻭB.不超过损失的20%

C．不超过损失的8０%

D．不超过损失的６０%5、在我国,有1/3以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时()。

A.理事会ﻭＢ.董事会

Ｃ.会员大会

D.职工代表大会6、《期货从业人员执业行为准则（试行)》自（）起施行。

A.２02３年7月１日ﻭB.2０２3年7月１０日

Ｃ．2０２３年6月30日ﻭＤ．20２３年4月30日7、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1０00元价格卖出白糖合约１０手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300０元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3００0元归还。当天，丁某发现这一事件,即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知,期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。

Ａ．支持丁某的主张ﻭB．支持期货公司的主张

C.亲自重新调取证据ﻭＤ．根据现有材料综合判断8、管理及撤消期货从业人员从业资格的()

A．中国证监会ﻭＢ.中国证券业协会

C．中国期货业协会

D.各期货公司９、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为Ｘ，同时产生损失Ｙ，则下列说法对的的是（）。

A．公司承担损失Ｙ，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失YﻭＣ．公司承担费用X,期货公司承担损失YﻭD．公司承担费用X和损失Ｙ10、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。ﻭA．中国期货业协会ﻭB．本交易所会员大会

Ｃ．本交易所理事会

D.中国证监会ﻫ11、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交（）等申请材料。

A.身份证复印件并加盖推荐公司公章ﻭＢ.学历证书复印件并加盖推荐公司公章

Ｃ.3名推荐人的书面推荐意见

D.资质测试合格证明1２、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。

A．3

B．2

C．5ﻭＤ.1１3、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及()。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金ﻭC.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

Ｄ.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。２023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:题,假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定,甲的任职资格还要通过(）的批准。

A．中国证监会

B.期货业协会ﻭC.中国证监会派出机构ﻭD.期货交易所1５、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于（)人。ﻭＡ.1ﻭB.２ﻭC．3ﻭＤ.5１６、某投资者以26７美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为4５0美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为47０美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。ﻭA．6．375美分/蒲式耳

B．20美分／蒲式耳

C．０美分/蒲式耳

D.6.8７5美分/蒲式耳１7、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（)。

A．拟设立营业部的决议文献

B.申请日前6个月月末的风险监管报表

Ｃ．营业部的管理制度文本ﻭD．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件18、我国的期货交易必须在（）内进行。ﻭA．期货交易所ﻭB．商品交易市场

C．商品产地

D．买卖双方约定的场合19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（)。

A.15％

B.20%ﻭC．30％

D．50％２0、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20ﻭB.15

C．１0

Ｄ.521、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(）中列示。ﻭA.资产

Ｂ.营业成本

C.资本金ﻭD.负债22、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。ﻭA．伦敦证券交易所

Ｂ．芝加哥商品交易所ﻭＣ.阿姆斯特丹证券交易所ﻭD.法兰西证券交易所23、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。ﻭA.及时向主管部门报告

Ｂ.公平对待该投资者

C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

D．了解投资者的投资目的24、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。ﻭA.训诫ﻭＢ．公开谴责ﻭC.撤消其从业资格ﻭＤ.行政处罚２5、Eurｏ-BOBＬ债券期货属于_＿。ﻭA．外汇期货

B.股指期货ﻭC．利率期货

D．商品期货二、多项选择题(共2５题，每题２分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、商品投资基金的类型有＿_。ﻭA．公募期货基金

B．私募期货基金

C．个人管理期货账户ﻭD.集体管理期货账户2、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是__。ﻭＡ.为客户提供安全可靠的投资市场

B．维护市场参与的权益ﻭC．维护市场的稳定ﻭD.控制政治风险3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。

A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定ﻭD．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定４、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及（）。ﻭA.保证金制度

Ｂ．风险准备金制度ﻭＣ．涨跌停板制度ﻭＤ．当天无负债结算制度5、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（)。

A．代理客户从事期货交易ﻭＢ.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户的期货保证金６、期货交易所总经理的职权有（）。ﻭA．拟定风险准备金的使用方案ﻭB.决定结算担保金的使用

C.组织协调专门委员会的工作

D.决定期货交易所机构设立方案7、下列关于波浪理论基本思想的说法,对的的是_＿。ﻭA．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出,在一个大周期之中也许存在一些小周期,而小的周期又可以再细提成更小的周期

B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行ﻭC.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成ﻭD.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断反复的启示,试图找出其上升和下降的规律8、暂停期货从业人员从业资格６个月至12个月的情形涉及（)。ﻭA.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查

B.期货从业人员获取不合法利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递别人未公开的重要信息9、期货交易所会员享有的权利涉及()。ﻭA．参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权ﻭB．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名建议召开会员大会ﻭD.按照规定转让会员资格10、期货从业人员应当具有（)。ﻭA．投资经验

Ｂ．专业知识

C．职业道德ﻭD．专业技能ﻫ1１、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及(）。ﻭA.申请日前２个月的风险监管指标连续符合规定的标准ﻭB.具有从事金融期货经纪业务的具体计划

C.控股股东净资产不低于人民币5００0万元

Ｄ.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定12、下列关于基差的说法,对的的有__。

A.套期保值的效果重要由基差的变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差ﻭＤ.正向市场中，基差为正值13、未决仲裁等或有负债的(）。

Ａ.性质ﻭB．涉及金额ﻭC.也许发生的损失

D.预计损失的会计解决情况１４、下列选项中，关于股票期货的说法,对的的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约ﻭＢ.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货ﻭＣ．股票期货出现于２0世纪80年代后期ﻭD．2023年1月29日，美国OneChｉcａｇo交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易1５、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及()。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益ﻭＣ．向客户提供专业服务时,充足揭示期货交易风险,不得作出不妥承诺或者保证ﻭＤ.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则1６、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手１000元价格卖出白糖合约１０手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金３000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的３０00元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采用下列(）监管措施。ﻭＡ．给予警告

Ｂ.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满１0万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款ﻭD．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证１7、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列（）职责。ﻭＡ．研究制定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C.审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭD.审议并决定风险管理、内部控制制度18、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时,（)。

A．以自身利益为首要出发点ﻭＢ．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况ﻭC.必须保证所在机构的利益不会受到损害ﻭＤ．当无法避免时，应当保证投资者的利益得到公平的对待１9、孙某为某期货公司期货从业人员，一日,孙某母亲病重，急需钱用,但是孙某手头拮据，无力支付手术费用,无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采用的措施有(）。

A．责令改正ﻭB．监管谈话

C.纪律惩戒ﻭD.出具警示函20、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失,（)。ﻭＡ．客户有权不予认可ﻭB．客户可以予以追认