2023年西藏证券从业资格考试证券服务机构试题

20２３年西藏证券从业资格考试:证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为１80分钟，总分100分,60分及格。一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）１.根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让的转让日为每周__。

A.星期一、星期三、星期ﻭB．星期五

C.星期二、星期四

Ｄ．星期一至星期五

ﻭ

2.截止到202３年终，在证券交易所挂牌交易的权证有＿＿只。ﻭA．3

B.1ﻭC．７ﻭD．920ﻭ

ﻭ3.无论期权基础资产的市场价格处在什么水平,金融期权的内在价值都__。ﻭＡ．大于零ﻭB.小于零ﻭＣ．等于零

D．大于或等于零ﻭ

4.基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常可以用来拟定基础利率的参照利率有多种，但一般不涉及__。

Ａ．长期政府债券利率ﻭB．短期政府债券利率ﻭC.银行存款利率ﻭD．银行同业拆借利率ﻭ

５.关于保本基金，以下说法不对的的是_＿。

A．保本期越长,投资者承担的机会成本越高

Ｂ.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

D.常见的保本比例介于8０%~100%之间

6.保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中＿＿同样受到该限制。

A．保荐人的配偶

B．保荐人的父母

C．保荐人的朋友

D．保荐人的兄弟

ﻭ７．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的重要目的是__。

A.防止证券商的信用风险ﻭB．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生ﻭC.防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运营ﻭD．简化操作手续ﻭﻭﻭ8.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达成公司股份总数的__以上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为１0%以上。

A．25％ﻭB.35％ﻭC.45%ﻭD.５5%ﻭ

ﻭ9.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司,股份转让的转让日为每周_＿。

A.星期一、星期三、星期五ﻭＢ.星期五

C.星期二、星期四

D．星期一至星期四

ﻭ

１0．影响证券市场需求的政策因素不涉及__。ﻭA．市场准入政策ﻭB．融资融券政策

C.产业政策ﻭD．金融监管政策ﻭ

ﻭ11.某公司２023年6月发行了１０亿可转换债券,规定其于20２3年6月到期还本付息，202３年１2月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为____＿___，转换期限为_____＿__。＿_ﻭA．4年半；4年半ﻭB.4年半;5年

C．5年;４年半ﻭD.5年；5年

ﻭ12．贴现债券的发行属于_＿。ﻭA．平价发行

B.溢价发行

Ｃ．折价发行

D．都不是ﻭ

13.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的,一般不需要_＿。ﻭA．列出该行业所有的公司，重点考察其中的已上市公司ﻭＢ．列出该行业大型的公司,重点考察其中的已上市公司

C.研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势

D.研究该行业中公司总家数的变化趋势ﻭﻭﻭ14.我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由(）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司ﻭB.证券登记结算公司ﻭC.证券业协会ﻭD．证券公司ﻭ

１5.并购重组委员会会议表决投票时,批准票数达成______票为通过,并购重组委员会委员在投票时，＿____＿。()ﻭA．2;应当在表决票上说明理由

B.2;无须在表决票上说明理由ﻭC．3;应当在表决票上说明理由ﻭＤ．3；无须在表决票上说明理由ﻭﻭﻭ１6.全额包销方式未售出部分由——持有。

A．发行人ﻭB.发起人ﻭC.承销商ﻭＤ.董事会

ﻭ

17.接第１0题,假如该公司的优先股属于部分参与优先股,每股面额为1０0元,固定股息率为8％,最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。

A.4．5

B.3.5ﻭC.3ﻭＤ．2.５ﻭﻭ

18.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为＿_。

Ａ．不予受理ﻭB．批准受理ﻭC.无异议ﻭD.有异议

ﻭﻭ1９．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币(）亿元。

A．１&nbsｐ；ﻭB．3&ｎbsｐ；ﻭC.5&nbsｐ；

D．7

２0．金融衍生工具是指＿_。

A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值)变动的派生金融产品

Ｂ．建立在金融衍生产品之上,其价格决定于基础金融产品的价格（或数值)变动的派生金融产品ﻭC.基础金融产品自身

Ｄ．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值)变动的派生金融产品ﻭ

ﻭ21.__不存在经营风险。

A.政府债券

B．高质量的公司债券

C.低质量债券

D．垃圾债券

ﻭﻭ22.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强,利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。ﻭA.基准利率

Ｂ．回购协议利率

C.大额可转让定期存单利率

D．债务票面利率

ﻭ2３．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_＿,在法律上统称为“经纪人—交易商”。

Ａ．投资公司

B.投资银行ﻭC.商业银行ﻭD.商人银行ﻭﻭﻭ２4.上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证18０指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A.流通市值、成交量

Ｂ．成交量、成交金额

C.股价平均数、流通市值ﻭD．流通市值、成交金额ﻭﻭ

25.并购重组委员会会议表决投票时，批准票数达成_＿___＿票为通过,并购重组委员会委员在投票时，＿__＿__。()

Ａ.2;应当在表决票上说明理由

Ｂ.2;无须在表决票上说明理由

C.3；应当在表决票上说明理由ﻭD.３；无须在表决票上说明理由

ﻭ2６.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。ﻭA.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元ﻭB．重要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场合和设施

Ｄ．必须经国务院证券监督管理机构批准ﻭﻭ

2７.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为＿＿。

A.直接受益率

B.持有期收益率

C．到期收益率

Ｄ.赎回收益率ﻭ

2８.中国证券登记结算有限责任公司是（)的法人。ﻭA．风险自负的营利性＆nbsp；ﻭB．不以营利为目的 ；ﻭＣ．由证券交易所管 ﻭD．经财政部批准设立ﻭﻭ

2９.反映资产总额周转速度的指标是＿＿。

A.总资产周转率

B.固定资产周转率

C.存货周转率ﻭD.股东权益周转率

ﻭﻭ3０.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采用＿_的措施。

A.技术性停牌ﻭB．政策性停牌ﻭＣ.临时停市

D．休市ﻭﻭ

３１.营运能力是指公司经营管理中运用资金运营的能力,一般通过__来衡量，重要表现为资产管理及资产运用的效率。

Ａ．资产管理比率

B.流动比率ﻭC.资产负债率ﻭD.资产净利率

ﻭ3２.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方ﻭB.原先收款ﻭＣ.由中国证监会核准ﻭD．由母公司核准

ﻭﻭ３3.投资基金的单位资产净值是__

A．经常发生变化的

B.不断上升的

C．不断减少的ﻭD．一直不变的ﻭ

ﻭ３４.新《公司法》允许公司按照规定的比例在_＿年内分期缴清出资。

A.2ﻭＢ．3

C．4

Ｄ.5ﻭﻭﻭ35.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不涉及__。ﻭA.非现场检查

B．交易行为实时监控

C．现场检查

D.限制交易ﻭﻭ

36.甲、乙两种债券,具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长,则＿_的价格折扣会较小。ﻭA.两者同样

B．甲

C.乙

Ｄ．不能判断

ﻭﻭ37.已知价计算法中的“已知价”是指＿_。

Ａ.当天的开盘价

B．当天的收盘价

C．上一个交易日的开盘价

D.上一个交易日的收盘价

ﻭ

３８.《证券法》规定，证券交易所设总经理一人,由＿_产生。ﻭA.国务院证券监督管理机构任免ﻭＢ．证券交易所理事会选举ﻭC.证券交易所会员大会选举ﻭＤ．证券交易所董事会选举

ﻭ

39.证券市场线的方程中，通常称(）为风险溢价。

A．rF

B.&beta；PﻭC.[Ｅ(ｒM）-ｒF］ﻭD.[E(rM)-rＦ］βPﻭ

４0.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。ﻭA．１%ﻭＢ.1．5%ﻭC.2％

D．２．5%ﻭﻭ

４1.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,上市公司应当在募集资金到账届（)内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。ﻭＡ.1周ﻭＢ．2周

C．１个月

D．半年ﻭ

42．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按协议约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。ﻭA.３0＆nｂsp;

B．60 

C．90 

D.1２0

43.依据优先股票在公司赚钱较多的年份里,除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余赚钱的分派，可将优先股分为（）。

A．可转换优先股票和不可转换优先股票

B.累积优先股票和非累积优先股票ﻭC．参与优先股票和非参与优先股票ﻭD.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

ﻭ

４4．询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者,不涉及()。

A.财务公司ﻭB.合格境外机构投资者(QFＩ

C．信托投资公司ﻭD.上市公司ﻭﻭ

4５．__是各项具体业务和管理工作的运营办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。重要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。ﻭA.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.部门业务规章

D．业务操作手册

ﻭﻭ46.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当天收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。

A．５%ﻭＢ．10%ﻭC.15%ﻭＤ.２0%

ﻭ４7.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中合用于B股的滚动交收周期为__。ﻭＡ.T+１ﻭB．T+2

Ｃ.T+3ﻭD．T+4ﻭ

４8.(）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引