2023年证券从业资格考试证券投资分析考前冲刺模拟试题三

２0２3年证券从业资格考试《证券投资分析》考前冲刺模拟试题三一、单项选择题ﻫ1.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明(）。ﻫA．原趋势不变ﻫB．原趋势反转ﻫＣ．趋势盘整

D．无法判断ﻫ２.投资者在拟定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和规定的适当收益率,该收益率又被称为(）。ﻫA．内部收益率

Ｂ．必要收益率

Ｃ．市盈率

D．净资产收益率

3.IＣＩA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年,通过了（),对各国协会提供指导性意见。

A．证券投资分析师职业道德规范

B．证券投资分析师执业道德倡议书ﻫC．国际伦理大纲，职业行为标准

Ｄ.北京宣言

４.根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是(）。

A.国家发展和改革委员会ﻫＢ.国务院

C.中国证券监督管理委员会

D．财政部

5．拟定基金价格最基本的依据是：()ﻫA．基金的赚钱能力

B.基金单位资产净值及变动情况ﻫC．基金市场的供求关系

D.基金单位收益和市场利率ﻫ6.自有关证券公开发行之日起（）内调离的证券投资征询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

7．生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：（）。

A.完全竞争ﻫＢ.不完全竞争ﻫC.寡头竞争

Ｄ.完全垄断

8.假如产品的销售价格下降将导致销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是(）。

A.自相关关系

B．共变关系

C．因果关系

D．相关关系ﻫ9.中1$1ｉ正券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。ﻫＡ．２０23年1月ﻫB．2023年１1月

C.2023年1月

D．2023年１1月ﻫ1０．波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由（)个上升波浪和(）个下降波浪组成。ﻫA.4.4ﻫB．3.5

C.5.3

D．6．２

11．一般说来,可以根据下列()因素判断趋势线的有效性。

Ａ．趋势线的斜率越大,有效性越强ﻫB.趋势线的斜率越小，有效性越强ﻫC．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认

D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认ﻫ12．(）认为收盘价是最重要的价格。ﻫA.道氏理论

B．波浪理论ﻫC．切线理论

Ｄ．形态理论

13.（）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，一次来调节市场货币供应量的政策行为。ﻫA．间接信用指导

B.直接信用指导

Ｃ.公开市场业务ﻫD．再贴现率

1４．在(）中,远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。

A．市场预期理论

B．市场分割理论

Ｃ．“无偏预期”理论

Ｄ．流动性偏好理论

15.某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券,持有两年后以９５0元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。ﻫA．9％

Ｂ.7．9０%ﻫＣ.10％ﻫD.38%ﻫ16．以下属于扩张型资产重组的是（）。ﻫA．公司分立

B．资产配负债剥离

C.收购公司

D.股权的无偿划拔

17．转换贴水的计算公式是(）。ﻫＡ．可转换证券的转换价值＋可转换证券的市场价格

B.可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格ﻫC.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格ﻫD.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值ﻫ18．某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为１０％，则该公司股理论价值为()。ﻫA.15元B．５0元C．10元D．100元

二、多项选择题ﻫ1.产业政策可以涉及()。ﻫA．产业结构政策

B．产业组织政策

Ｃ.产业技术政策ﻫＤ．产业布局政策

2.下述关于可行域的描述对的的是()。

Ａ.可行域也许是平面上的一条线

B．可行域也许是平面上的一个区域ﻫC.可行域就是有效边界

Ｄ.可行域是由有效组合构成的

3．假如从可在二级市场交易的角度分析，ＥTF或LOF潜在的投资价值表现在()。

A．EＴＦ或LOF具有交易成本相对低廉的交易渠道ﻫB.ETＦ或LOF具有交易效率相对较高的交易渠道ﻫC．与普通开放式基金相比，ＥTF或LOF具有更高的流动性

D．与普通封闭式基金相比，ＥTF或LOＦ折／溢价幅度会相对较小ﻫ4．在下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺陷比较的描述中,错误的是（）。ﻫA.基本分析和技术分析是互相独立的两个流派,不能混淆使用ﻫＢ.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简朴

C．基本分析预测的时间跨度较长,技术分析预测的时间跨度较短,只能给出相对短期的结论ﻫD．基本分析离市场比较近,技术分析离市场比较远ﻫＥ．基本分析可以比较全面的把握证券价格的基本走势,技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断ﻫ5.关于存货周转速度，下列说法对的的是()。ﻫA.存货周转速度快慢与存货占用资金水平高低反向变动

B．存货的变现能力和存货周转天数变化的方向相同ﻫC.存货周转比率与销售收入无直接关系

D.存货周转天数可以反映公司短期偿债能力ﻫ6.以传统组合管理方式构思证券组合资产，一般应遵循的基本原则有()。

A.本金的安全性原则

B.基本收益的稳定性原则ﻫC．资本增长原则ﻫＤ．良好市场性原则ﻫＥ．流动性原则ﻫF.多元化原则ﻫ7．在公司基本分析中,我们可以通过()等方面来进行上市公司的区位分析。ﻫA．区位内的比较优势ﻫB.区位内政府的产业政策

C．区位内的其他相关经济支持

D．区位内的自然条件和基础条件

E．区位的地理位置

8.一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（)。

Ａ．股价在这个区域停留时间的长短ﻫB．压力线所处的下跌趋势的阶段ﻫC．这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近ﻫD.在这个区域随着的成交量大小

9．已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值标准差平面上,由证券A和证券Ｂ构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上。那么，下列结论对的的是(）。ﻫA．随着A与B的相关系数ρ值的下降，连线弯曲得越厉害

B．随着A与B的相关系数ρ值的增大,连线弯曲得越厉害ﻫＣ.A与B的组合形成的直线或曲线由A与B的关系所决定

D.A与B的组合形成的直线或曲线与建立的某具体组合无关

Ｅ.不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于Ａ和Ｂ的比例有关

Ｆ．Ａ与B组合形成的直线或曲线不也许与纵轴相交ﻫ10．ﻫ证券投资分析的信息来源涉及：()。ﻫA.历史资料

B.同业交流

C.媒体信息

D.实地访查

11．下列()因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们,才建立起了利率期限结构理论。

A.对未来利率变动方向的预期ﻫB．国内外利率的差值

C．债券预期收益中也许存在的流动性溢价ﻫＤ.债券预期收益中也许存在的流动性折价

E.市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动也许存在的障碍ﻫ１2．一般地讲,追求市场平均收益水平的投资者会选择：(）。

Ａ．市场指数基金ﻫB．收入型证券组合ﻫC．平衡型证券组合

D.增长型政权组合ﻫＥ．市场指数型证券组合ﻫ13．关于套利交易,以下说法对的的是()。ﻫA.套利行为有助于市场流动性的提高ﻫB．有助于价格发现功能的发挥ﻫC.国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采用鼓励和优惠政策ﻫD.价差越大,套利的积极性越高,参与者也越多ﻫE．以上都不对ﻫ１4.一般而言，证券投资分析重要涉及三方面的内容,其中对公司方面的分析不涉及（）。ﻫA.投资项目分析ﻫB.基本分析ﻫC．市场分析ﻫD.行业分析

E．财务分析

１5.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（）。ﻫＡ.既往事实进行评判,并得出结论ﻫB.注重于运用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

C.结论具有拟定性

D．难免存在也许性与现实性的差异

16.按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还涉及（)。

A．良好市场性原则ﻫB．有效市场原则

Ｃ．资本增长原ﻫＤ．基本收益的稳定性原则

E.有利的税收地位

三、判断题

1.科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键。（)

2．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析,其任务就是对指标变量之间是否存在必然的联系、联系的形式、变动的方向做出符合实际的判断，并测定他们的联系的密切限度，检查其有效性。(）ﻫ3.ADR的图形的波动幅度取决于参数的选择，参数选得越大，ＡDＲ的波动空间越大。（）

４．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以５万元以上50万元以下的罚款。（）ﻫ5.国内生产总值包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入；相反,国民生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入(）。ﻫ6.行业一般特性分析是公司基本素质分析的重要内容之一。(）

7.从ＡDＲ曲线的形态上看,ADR从低向高超过０.5.并在此上下来回移动几次,是空头信号。()

8.ＡＤR、AＤL和ＯBOS既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。(）ﻫ9.当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。()ﻫ10．就我国现实市场条件来说,技术分析更合用于长期的行情预测。(）。ﻫ1１.国际收支一般是指一国在一定期期(通常为一年)在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的所有交易的系统记录。（）

12．某公司普通股股票当期市场价格为8元,那么该公司转换比率为l５的可转换债券的转换价值是150元。(）

13．证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对于投资分析、预测及征询服务相关的重要因素进行尽也许全面、详尽、进一步的调查研究,采用必要的措施避免漏掉与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。（)

14．国际注册投资分析师协会(A