2023年河北省下半年证券从业资格考试证券价格指数试题

河北省2023年下半年证券从业资格考试：证券价格指数试题一、单项选择题(共２5题,每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算,不得超过该_＿的10%。A.上市公司净资产B．证券交易总量Ｃ．证券流通市值D.证券发行总量2、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是()年。A．1991Ｂ.1９93C．２023D.2０2３３、2023年，我国财政部发行1５500亿元人民币特别国债的目的是(）。Ａ．增长国有商业银行的资本金Ｂ．填补政府赤字C.扩大公共开支D．购买美元外汇４、下列不属于内幕信息的是_＿。A.公司分派股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D.公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%5、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取Ａ.B．C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为５.0０元、8.00元、4.0０元，流通股数分别为70０0万股、９0０0万股、600０万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为９.50元、19．00元、8．20元。设基期指数为１０00点，则该日的加权股价指数是__。A．２15８.82点B．4５６.92点C.46３.２１点D．２18８.55点6、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。A．10B.15Ｃ．20D．3０７、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是_＿。Ａ．违法违规开展资产管理业务Ｂ．在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格Ｄ.证券公司因受到法律制裁而导致损失8、基金会计报表一般不涉及＿_。Ａ．资产负债表B．利润表Ｃ.净值变动表D.钞票流量表9、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。A．3%以上Ｂ．5%以上Ｃ.６%以上Ｄ.１０%以上10、基金销售机构内部控制的__原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。A.健全性B．有效性Ｃ.独立性D.审慎性

１1、网上竞价发行方式的缺陷是_＿。A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性Ｃ．经济高效性D．股价易被机构大资金操纵1２、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。A.几何平均值B．算术平均值Ｃ．中位值D．标准差13、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是__。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的２５%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10％以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载14、是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。Ａ.证券经纪业务B.证券自营业务C.融资融券业务D．证券投资征询业务15、_＿是指股票未来收益的现值。A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值Ｄ．股票的内在价值1６、证券发行人派发钞票红利或利息时,登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。A．客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户17、对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。A．收益公司债券B.信用公司债券Ｃ.保证公司债券Ｄ.附认股权证的公司债券1８、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的主线目的。A．加强法制建设Ｂ．规范市场C.保护投资者利益D．打击违法犯罪1９、某公司今年每股股息为０.8元，预期此后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10％，公司股票的β值为1．2，那么该公司当前的合理价格为（)元。Ａ.５B.１０C．1５D.5020、下面不属于波浪理论重要考虑因素的是__A.成交量Ｂ．时间C．比例一D.形态21、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。Ａ.风险控制制度B．员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导22、设立股份有限公司，应当至少有(）个发起人,其中,必须有过半数的发起人在中国境内有住所。Ａ．2B.5C.８D．１０２3、股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起（)后,发行人可再次提出股票发行申请。A．3个月B．６个月C．9个月D．1年２4、下列有关金融期货的叙述，错误的是_＿。A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易Ｄ．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管规定２5、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》,在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过,并经参与表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过,方可实行或提出申请的重大事项有__。A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额钞票认购的除外）B．重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达成或超过20％的C．对上市公司有重大影响的附属公司到境外上市Ｄ．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项二、多项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0.5分)1、某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议该年度暂缓发放优先股股息，待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于__。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股Ｄ.累积优先股2、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。A.2%～2.５%B．１%～1.5%C.1%以下D.０３、关于公司股份收回,下列说法对的的是__。A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B.有偿收回又称“收买”、“回购”,是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C.公司减少公司资本,也许会影响该公司的股票在市场上的价格Ｄ．公司减少公司资本,不会影响该公司的股票在市场上的价格4、证券公司应当有____＿___名以上在证券业担任高级管理人员满______＿_年的高级管理人员。__Ａ．2；3B.2;5C．3；２D．3；55、下列关于证券投资基金份额持有人的说法，对的的是__。A．基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B．基金份额持有人的基本权利涉及对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定限度上对基金经营决策的参与权Ｃ．对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的D.在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。而在契约型基金中,基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议,但对基金平常决策一般不能施加直接影响6、２0２3年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实行。Ａ.《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C.《证券投资基金会计核算办法》D.《管理暂行办法》7、下列各项属于国家有关证券市场的法律的有__。A．《关于初次公开发行股票试行询价制度若干问题的告知》B．《证券法》Ｃ.《基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》８、一般而言，当参数为９的相对强弱指标RSＩ＞95。应当()。A．持币观望Ｂ．持股观望Ｃ.买进Ｄ．卖出9、《中华人民共和国证券法》正式开始实行的时间为__。A.1998年1月B.１9９９年7月Ｃ.１999年9月D．2023年１月１0、发行人曾存在_＿或股东数量超过20０人的，应具体披露有关股份的形成因素及演变情况。Ａ.法人持股B．工会持股C．职工持股会持股D．信托持股ﻫ1１、发行阶段的后期工作涉及_＿。A．公开推介B.股份交收及股东登记C．验资及见证D．承销总报告Ｅ．股款缴纳1２、债券的回购期限一般较短，最长不超过（）。A．6个月&nbsｐ;B．9个月&ｎbsp；C.1年 ；D.18个月１3、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完毕的基础上,地方公司通过_＿____,中央公司通过＿__＿_＿申请发起设立股份有限公司。＿＿Ａ．证监会派出机构;证监会B．地方政府;国有资产管理公司C．地方政府;行业主管部门D.省、市、自治区政府;行业主管部门１４、下列关于保证金可用余额及计算的说法中,对的的有_＿。A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C.当融资买入证券市值低于融资买入金额时,折算率按100％计算Ｄ．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是,折算率按10０%计算15、证券交易所的重要职责有__。A．提供交易场合与设施B.制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．决定证券交易的价格16、在投资者只关注（)的假设前提下,马柯威茨的理论是完全准确的。A．投资结构B.盼望收益率C.市场平均收益D．方差17、反映证券市场容量的重要指标是__。A.股票市值占ＧDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)Ｄ．证券市场指数1８、关于自营业务的内部控制,以下表述对的的是_＿。A．要提高自营业务运作的透明度B.应建立有效的风险报告机制C.应建立完备的业绩考核和激励制度D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与解决机制19、股份有限公司的设立可以采用发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的（)而设立公司。A.部分股份Ｂ．所有股份C.控股股份D．优先股份２0、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是_＿。A．道—琼斯工业平均数B．标准普尔5００指数Ｃ.金融时报指数D.日经指数21、一张债券的票面价值为1００元,票面利率10%,不记复利，期限５年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是８%，按复利计算，这张债券的价格是__元。A.1０0B．93.18C．107．1４D．10２.０９22、有一贴现债券,面值１000元，期限90天,以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是＿_。Ａ.980元和８.28０%Ｂ.９20元和8．28%C.９8０元和８.16%Ｄ．９20元和8.１６％2３、下列关于交易席位的说法中，错误的是__。Ａ.交易席位是会员享有交易权限的基础Ｂ.代理席位