《反垄断问题研究开题报告》

开题报告学号学生姓名学院专业班级指导教师职称设计（论文）题目我国反垄断行政罚款制度研究本课题国内外研究动态及意义：国外研究动态：在国外，欧盟、美国等市场经济较为成熟的地区或国家关于反垄断罚款（罚金）方面的规定相对完善，在理论研究方面也积累了较为丰富的研究成果。美国在反垄断罚款（罚金）配套的宽恕制度方面取得了代表性效果。美国学者马西莫·莫塔（MassimoMotta）和米歇尔·保罗（MichelePolo）在《宽恕制度和卡特尔诉讼》中从交易成本的角度对宽恕制度进行了实效分析。哈灵顿（Harrington）、莱斯利（Leslie）和斯巴诺罗（spagnofo）等从博弈理论的角度对宽恕制度进行了深入研究。卡特尔具有隐蔽性，宽恕制度的引入有利于垄断违法行为的及时发现，采用制度经济学中博弈理论等对宽恕制度进行研究，揭示了宽恕制度的“囚徒困境”经济学理论基础。国内研究动态：国内有些文章不仅仅局限于理论分析，还会结合实际案例来解决与罚款数额认定方面有关的问题。比如韩赤风、袁达松、赵英军、吴海航等著《中外反垄断法经典案例》（2010）中针对卡特尔主体的认定与罚款考量因素，结合欧共体初审法院第七法庭第161/05号判决进行了评析，详细分析了关于罚款数额争议的三个方面：一是减免罚款的问题；二是罚款基本数额确定的问题；三是再犯所征收的罚款是否合理的问题。这种结合案例来分析问题的方法，理论结合实际，不至于太空洞乏味，为本文的研究提供了一种可参考的研究思路。国内有些文章还突破了传统法律方法的局限，以法经济学的视角来研究反垄断罚款问题，比如：王健、张靖（2016）就以威慑理论为指导，以法经济学的研究进路来分析我国反垄断罚款制度的完善。其认为基于有效威慑理论，反垄断罚款的威慑效果取决于罚款的确定性和罚款的严厉性，因此采用罚款惩罚概率和罚款严厉程度的不同组合就可能获得最优的威慑效果。这种法经济学的研究思路为反垄断罚款制度的分析提供了一种创新的思维，数据模型得出的结论更能使人信服。研究意义：随着我国市场经济的高速运行，垄断案件也日益严重化和复杂化，垄断的存在严重损害了正常的市场竞争秩序。我国反垄断法起步较晚，立法之初参考了美国、欧盟等发达国家或地区的相关制度。目前看来，关于垄断行为法律责任的设定，特别是反垄断行政罚款数额的确定标准方面已跟不上逐年增多的反垄断案件形势。反垄断执法过程中一些看似较大的罚款数额，对于经营者来说可能是杯水车薪，达不到反垄断执法的威慑效果。著名法经济学家波斯纳就认为“反托拉斯救济系统的主要目标是威慑人们不敢违反法律”。我国反垄断罚款制度的完善，也需要考虑发挥罚款的威慑作用。我国反垄断行政罚款制度存在着法律规定过于抽象，相关配套法规不够健全，罚款基数不确定，罚款幅度裁量标准操作性不强等问题。一方面这种不确定性加大了执法难度，案件处理结果难以让人信服，损害了执法的公信力；另一方面反垄断罚款的不确定性也损害了罚款的威慑效果，不利于正常的市场竞争秩序。要确保反垄断行政罚款惩罚和威慑功能的实现，首先应该明确罚款数额的确定标准。罚款数额的科学性和合理性是反垄断法理论研究需要迫切解决的问题，以罚款制度为研究起点，不仅可以促进我国反垄断行政罚款制度的完善，并对反垄断立法的完善提供参考，而且可以为垄断执法实践提供科学指导。通过分析目前我国反垄断行政罚款制度存在的问题，同时借鉴国外经验，提出我国反垄断行政罚款制度的完善建议，以期达到反垄断罚款的威慑效果，促进反垄断执法的顺利实施和社会主义市场经济的健康发展。总之，这一研究课题具有十分重要的理论意义和实践意义。毕业设计(论文)研究内容、拟解决的主要问题：研究内容：全文包括绪论和正文部分，其中正文分为以下三个部分：第一部分：概述我国反垄断行政罚款制度的基本内容，对执法主体、处罚对象、归责原则、罚款标准、罚款的计算进行了分析，然后介绍了反垄断行政罚款需遵循的原则和反垄断行政罚款制度的功能。第二部分：剖析我国反垄断行政罚款制度存在的问题，主要表现在罚款的处罚力度不够严厉；罚款幅度的裁量因素不够细化，缺乏可操作性；罚款配套的宽恕制度不够明确。第三部分：针对我国反垄断行政罚款制度存在的问题，通过借鉴国外关于反垄断行政罚款制度方面的有关经验，结合我国的具体实际，提出完善我国反垄断行政罚款制度的建议。分别从加强罚款的处罚力度，增强罚款威慑性；明确反垄断行政罚款的裁量因素；完善宽恕制度三个方面提出建议，以期待增强我国反垄断行政罚款的威慑性、科学性和可操作性，促进我国反垄断法的更有效实施。拟解决的问题：1剖析我国反垄断行政罚款制度存在的问题2针对我国反垄断行政罚款制度存在的问题，通过借鉴国外关于反垄断行政罚款制度方面的有关经验，结合我国的具体实际，提出完善我国反垄断行政罚款制度的建议。毕业设计(论文)研究方法、步骤及措施：研究方法：案例分析法。我国反垄断法实施8年多来，国家工商总局、商务部、发改委在其官网上公布了一些已经查结完毕的反垄断案件，加上在法院裁判文书网上查询的相关案件审结判决书，这些都成为本论文的案例研究来源，具有真实性和可靠性。理论研究融合实际案例，增强本论文创作的实践意义。（2）文献资料法我从知网、维普等多方查阅与本研究相关的文献和资料，有助于厘清本研究的研究问题、研究思路等。本研究通过梳理前人已有的研究，整理研究思路，找到反弄断行政罚款这一研究方向，发现其存在的问题，从而确立新的研究点。主要参考文献：[1]梅丽鹏.反垄断行政执法法律制衡机制研究[D].对外经济贸易大学,2016.[2]徐晓涵.反垄断罚款及没收违法所得的法律适用研究[J].长春师范大学学报,2019,38(5):4.[3]饶哲.一起会计师事务所垄断案件的查办[J].工商行政管理,2018(15):4.[4]徐晓涵.反垄断罚款及没收违法所得的法律适用研究[J].2021(2019-5):38-41.[5]王健,方翔.反垄断没收违法所得适用的现实困境与解决思路[J].竞争政策研究,2018(1):18.[6]蒋岩波.反垄断没收违法所得