2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】B2、（）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】D3、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（）。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C4、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、（2020年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C7、可转换债券和可分离债券的区别有（）A.②③B.①③C.①④D.②④【答案】B8、间接融资的特点有（）。①间接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A10、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A11、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C12、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B13、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】B14、QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（）。A.出入境资金自由B.资格认定较为严格C.许可投资的证券品种存在一定限制D.QDII基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制【答案】A15、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B16、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列不属于金融市场特点的是（）。A.交易对象的特殊性B.交易价格的特殊性C.交易场所的非固定性D.交易的自由竞争性【答案】B18、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B19、下列属于非柜台委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D20、我国的证券发行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C21、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C22、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】C23、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A24、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】C26、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C27、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、有关上证380指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B29、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、（），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲B.风险规避C.风险补偿D.压力测试【答案】D31、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B33、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元【答案】B34、沪港通与QFII和QDII的区别有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C37、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】A38、关于优先股，下列说法错误的是（）。A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资B.优先股股息不可税前扣除C.优先股股东的经营权受限D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】D39、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B42、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、科创板制度设计的创新点包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D44、集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2个（含）以上、10个（含）以下B.2个（含）以上、8个（含）以下C.3个（含）以上、8个（含）以下D.3个（含）以上、10个（含）以下【答案】A45、（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C47、股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式【答案】A48、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B49、2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿元。A.3B.4C.5D.6【答案】B50、（2019年真题）国债期货属于（）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】C51、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D52、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C53、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C54、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D55、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、私募基金管理人应当在名称中注明（）字样。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C57、证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C58、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C59、全球最大的人民币离岸交易中心是（）。A.纽约外汇市场B.东京外汇市场C.伦敦外汇市场D.上海外汇市场【答案】C60、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技术分析法D.基本分析法【答案】D61、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C62、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A63、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算D.深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】A64、在债券的票面价值中，要规定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、截至2018年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】A67、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B69、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A70、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D71、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D73、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】B74、债券和股票的主要区别是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A75、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(??)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C76、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】C77、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B78、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B79、开放式基金的非交易过户主要包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A81、借款负债的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B82、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。A.交易工具B.金融资产到期期限C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B83、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.每次发行对象不超过35名B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%【答案】B84、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C85、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案】A86、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】C87、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】C88、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、关于股票的内在价值，下列说法正