2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D2、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】D4、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A5、（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B6、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B7、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B8、证券市场监管的原则包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发【答案】D11、（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A12、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C13、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具【答案】A14、（2019年真题）关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】A16、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】A17、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】B18、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B19、下列对证券市场融资活动特征描述不正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司不可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种直接融资【答案】C20、下列哪些属于非证券金融市场?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D22、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】C23、ETF（交易所交易基金）结合了（）与（）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金开放式基金B.主动型基金被动型基金C.公募基金私募基金D.股权投资基金风险投资基金【答案】A24、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、二级市场的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C26、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人【答案】A28、常用的市场风险限额包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、下列关于可转债券的表述，错误的是()。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】C30、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】B31、区域性股票市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D32、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B34、中小企业板块的设计要点主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B36、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（）标准的单位和个人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A37、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B38、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、债券和股票的主要异同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.如果当年发生亏损则不进行收益分配【答案】B41、根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、信用违约互换交易的危险来自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】D44、记名股票的特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、在基金的费用中，属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、创业板市场的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】A48、下列属于场外交易市场的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D49、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A50、（2019年真题）机构投资者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B51、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C52、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D55、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织B.审批组织C.登记备案组织D.监管组织【答案】A56、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制【答案】B57、现代信用风险转移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B58、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布《证券法》D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】C59、关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C60、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B62、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D63、常见的间接融资方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A64、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】B65、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B66、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C67、（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D68、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】B70、（2019年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（）。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】B71、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D72、（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B73、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商B.约定价格C.公开竞价D.场内大宗【答案】C74、国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C75、中央银行作为银行的银行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、（2018年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B77、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.—年B.半年C.一季度D.—个月【答案】D78、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D79、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D80、长期资金流动的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D81、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C82、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】B83、我国基金托管费的计提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A84、下列关于投资理念的说法，错误的是（）。A.投资理念包含投资目的B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择C.不同类型的基金具有相同的投资理念D.投资理念包含投资方法【答案】C85、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D86、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣萧条衰退复苏B.繁荣衰退萧条复苏C.复苏繁荣萧条衰退D.萧条繁荣衰退复苏【答案】B87、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D88、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C89、VAR的计算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B90、债券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④