专利检索与专利文献资源利用

专利检索与专利文献资源利用专利检索是专利申请、专利诉讼、科研立项、产品开发、市场拓展等活动开展的前提和重要组成部分。随着网络技术的迅速发展，专利检索越来越迅捷，可供检索的内容也越来越多，那么如何在浩如烟海的专利信息数据库中快速有效全面地进行专利检索，成为众多专利申请人、专利代理人、科研人员、工程技术人员和知识产权工作者最为关心的问题。专利检索首先要选择合适的专利数据库，随着网络技术的发展和成熟，各国相继建立了专利信息数据库并免费对公正开放，这些数据库的收录范围和检索功能各有不同，有的还相互交叉，另外，还有一些商业数据库和专利服务平台也有各具特色的专利检索和相关专利服务，下面对国内外的常用的专利数据库和专利服务平台进行对比分析，专利检索人员在检索时可根据需要自行选择。一、国内外专利信息数据库1.中国专利信息数据库目前，国内有两个数据库免费向公众提供1985年我国实行专利制度以来的所有专利说明书的全文，它们分别是中华人民共和国国家知识产权局专利数据库和中国专利信息中心专利数据库。（1）中华人民共和国国家知识产权局专利数据库中华人民共和国国家知识产权局专利数据库（/）收录了1985年9月10日以来公布的全部中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计3种专利公开时的著录项目、摘要和主权项，并可浏览到各种说明书全文及外观设计图形，全部信息免费向公众提供。知识产权局专利数据库提供基本检索、IPC分类检索和法律状态检索。基本检索的检索项有16个，包括：申请（专利）号、名称、摘要、申请日、公开（公告）日、公开（公告）号、分类号、主分类号、申请(专利权)人、发明（设计）人、地址、国际公布、颁证日、专利代理机构、代理人、优先权。IPC分类检索可将检索限制在国际专利分类法的某一大类或小类下面，该界面的检索项同基本检索一样。法律状态检索可以检索专利的法律状态，检索路径为3个——申请（专利）号、法律状态公告日、法律状态，但需要注意的是由于专利的法律状态不断变化、数据库存在滞后周期等原因，检索出的专利法律状态信息仅供参考。另外还提供收费信息查询、代理机构查询、专利证书发文信息查询、通知书发文信息查询、退信信息查询、事务性公告查询等。国家知识产权局还推出了更为方便的专利检索与服务系统（），提供更为详细的服务。不仅可以进行国内外专利信息检索，还可以进行包括技术衍变趋势、地域性信息分布、核心申请人统计、核心发明人统计、核心技术统计等在内的专利分析。此外，专利检索页面不仅提供基本检索、表格检索、IPC分类检索，还为用户提供多达15个算符的检索式编辑检索，以及同族查询、引文查询、法律状态查询、申请（专利权）人别名查询、国别代码查询、双语词典、分类号关联查询、关联词查询等。（2）中国专利信息中心专利数据库中国专利信息中心专利数据库（）收录数据与知识产权局专利数据库相同，也可免费浏览或下载各种说明书全文及外观设计图形。信息中心专利数据库有中文检索和英文检索。中文检索分为基本检索和高级检索，基本检索的检索入口有18个，包括：申请号、发明名称、公开号、公开日、IPC分类号、申请人、申请日、发明人、主题词、关键词、摘要、主权利要求、优先权项、公告号、公告日、国别省市代码、代理机构代码、申请人地址；高级检索为检索式检索。英文检索可查询1985年以来公开的全部中国发明和实用新型专利的英文著录项目及发明专利部分英文摘要，以及发明、实用新型说明书全文（中文版），该检索界面设置与中文检索一致。除此之外，还提供专利项目推广和专利机器翻译服务，专利机器翻译分为汉英机器翻译和英汉机器翻译。此外，中国知识产权网（）、中国专利信息网（）、等也提供专利检索、专利分析等服务。2.欧洲专利局专利数据库欧洲专利局专利数据库（）收录了自1920年以来世界上50多个国家公开的专利题录数据，以及20多个网家的专利说明书，包含4个部分：世界专利数据库、WO专利数据库、EPO专利数据库、JP专利数据库。世界专利数据库收录了72个国家及组织5900万条专利记录，其中2880万条具有发明名称，2680万条有ECLA分类，1730万条有英文摘要。WO专利数据库收录了最近24个月公布的PCT国际申请的著录数据、文摘和全文说明书；EPO专利数据库收录了最近24个月公布的欧洲专利申请的著录数据、文摘和全文说明书；JP专利数据库收录了1976年以来公布的日本公开专利的英文著录数据和文摘。欧洲专利局专利数据库提供五种检索方式：智能检索h（Smartsearc）、快速检索（Quicksearch）、高级检索（Advancedsearch）、专利号检索（Numbersearch）、分类检索（Classificationsearch）。智能检索、快速检索、专利号检索和分类检索功能都比较简单，高级检索设置有一个数据库选择窗口及10个检索入口，检索入口主要包括：名称关键词（Keyword(s)intitle）、名称或摘要关键词（Keyword(s)intitleorabstract）、公开号（Publicationnumber）、申请号（Applicationnumber）、优先权号（Prioritynumber）、公开日（Publicationdate）、申请人（Applicant(s)）、发明人（Inventor(s)）、ECLA分类号（EuropeanClassification）、IPC分类号（InternationalPatentClassification）。3.美国专利商标局专利数据库美国专利商标局专利数据库（/）包括授权专利（IssuedPatents）和已公开申请专利（PublishedApplications）两部分。授权专利数据库收录了美国1790年7月31日实行专利制度至今的所有已授权专利文献，其中1976年以来的专利提供电子文本和图像这两种形式的专利说明书的全文，1790~1975年的专利仅提供图像形式的专利说明书的全文；已公开申请专利数据库收录了自2000年11月9日以来已公开的专利申请文献，并提供电子文本和图像这两种形式的专利说明书全文。递交的专利申请进行公开，从2001年3月15日开始正式出版争利申请说明书。美国专利商标局专利数据库提供三种检索方式，有：快速检索（QuickSearch）、高级检索（AdvancedSearch）、专利号检索（NumberSearch）。高级检索的检索入口有：专利号（PatentNumber）、公开日（IssueDate）、名称（Title）、摘要（Abstract）、权利要求（Claim(s)）、说明书（Description/Specification）、美国专利分类号（CurrentUSClassification）、国际分类号（InternationalClassification）申请号（ApplicationSerialNumber）、申请日（ApplicationDate）、申请信息（ParentCaseInformation）、与美国申请有关的数据（RelatedUSApp.Data）、再公告数据（ReissueData）外国优先权（ForeignPriority）、PCT信息（PCTInformation）、申请类型（ApplicationType）、发明人姓名（InventorName）、发明人所在城市（InventorCity）、发明人所在州（InventorState）、发明人所在过（InventorCountry）、代理律师或代理人（AttorneyorAgent）、代理人姓名（AssigneeName）、代理人所在城市（AssigneeCity）、代理人所在州（AssigneeState）、代理人所在国（AssigneeCountry）、审查员（PrimaryExaminer）、助理审查员（AssistantExaminer）、被引信息（ReferencedBy）、外国参考文献（ForeignReferences）、其他参考文献（OtherReferences）、政府利益（GovernmentInterest）。4.日本特许厅专利数据库日本特许厅专利数据库（www.jpo.go.jp）收录了自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献，通过其网站上的工业产权数字图书馆(IPDL)在因特网上免费提供给全世界的读者。工业产权数字图书馆有英文版(PAJ)和日文版两种界面。英文版含有日本专利、实用新型、外观设计与商标全文数据，FI与F-TERM分类表及其检索，日本公开专利英文文摘数据。日文版除上述数据外，还含有国际与日本外观分类表，日本专利、实用新型、外观设计与商标的法律状态信息，美国、欧洲、英国、德国、法国、瑞士和PCT的专利全文。日本特许厅专利数据库分为3个检索系统：专利与实用新型号码对照系统、日本专利分类检索系统、日本专利英文文摘检索系统。日本专利分类检索系统检索界面上设有４组检索式选项窗口和输入窗口：数据类型（DataType）、主题（Theme）、公布年代（PublicationYear）和FI/F-TERM分类号。5.印度国家信息中心专利数据库印度国家信息中心专利数据库（patinfo.nic.in）收录了世界上71个国家自1968年以来的专利著录数据4265多万条。印度国家信息中心专利数据库的专利检索系统设有5个检索种类：唯一字段检索（UniqueFieldSearch）、单一字段检索（SingleFieldSearch）、组合字段检索（CombinedFieldSearch）、同族专利检索（EquivalentSearch）和美国专利引用（USPatentsCitation）。每一个检索种类下又有检索种类细分，以满足不同检索需求。6.韩国知识产权局专利数据库韩国知识产权局专利数据库（eng.kipris.or.kr）由韩国知识产权局提供，可以通过IPC分类号、关键词、申请人、发明人、专利申请同期或申请号及优先权日期或优先权号等检索入口检索韩国专利。它分为韩文和英文两部分，英文页面只提供韩国英文专利文摘数据库，韩文页面可提供韩文界面的专利文献检索及专利全文说明的浏览。7.加拿大知识产权网专利数据库加拿大知识产权网专利数据库（http://brevets-patents.ic.gc.ca）收录了1920年至今的专利全文文本和图形。数据库提供了基本检索、专利号检索、布尔检索和高级检索4种方式。所运用的逻辑运算符为：逻辑与(AND)和逻辑或(OR)。在高级检索中，提供了全文、标题、摘要、申请人等在内的13个检索项。其说明书的查看方式为在检索结果的文摘显示屏有两个显示说明书的按钮.一是DownloadinAdobePDF按钮，二是Viewimage按钮。ViewImage按钮显示的图像不清晰，可选择DownloadinAdobePDF按钮，以这种格式显示说明书需要有AcrobatReader浏览器。利用该浏览器查看说明书可直接进行拷盘和打印，而且图像也比较清晰。8.世界知识产权组织网站专利数据库世界知识产权组织网站专利数据库（），该网站由世界知识产权组织提供，内容包括：PCT电子公报(PCTElectronicGazette)、马德里申请商标数据库(MadridExpressDatabase)、美国专利数据库、加拿大专利数据库、欧洲专利数据库和JOPAL科技期刊数据库。其中，与专利有关的是PCT电子公报：该库收录了1978年以来PCT公布的专利申请原始资料(含专利题录信息、文摘及扫描图像)，数据更新快，专利申请公布14天后即能免费查到全文。专利全文影像连结全欧洲专利局的影像文件，检索功能与USPTO专利检索十分相似。除了上述国家和国际组织建设的数据库之外，其他数据库也各有特色，下面简要介绍几种常用的商业数据库。9.Derwent专利数据库Derwent是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一，1948年由化学家MontyHyams在英国创建。Derwent隶属于全球最大的专业信息集团—Thomson集团，并与姐妹公司ISI、Delphion、Techstreet、CurrentDrugs、Wila等著名情报机构共同组成Thomson科技信息集团（ThomsonScientific)。目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent所提供的情报资源。Derwent专利数据库收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利，分为ChemicalSection,Electrical&ElectronicSection,EngineeringSection三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息。Derwent专利数据库由WorldPatentIndex(世界专利索引）及PatentCitationIndex（专利引文索引）两部分构成。Derwent翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献，对于克服语言障碍，了解世界各国的科技进展非常有用。专利信息利用最大的难点在于检索，德温特各领域技术专家根据专利全文内容，特别是权利要求项，用普通技术词汇重新改写的标题和文摘详细反映了专利的内容、应用、新颖性等信息，帮助研究人员快速、准确和有效的查全、查准专利技术。10.DelPhion知识产权网DelPhion由IBM知识产权网IPN发展而来，已经由提供专利的免费检索转变为收费服务，目前只提供美国专利摘要库的免费检索。IBM知识产权网IPN(TheIBMIntellectualPropertyNetwork)的前身是IBM专利服务器(TheIBMPatentServer)，于1997年推出，InternetCapitalGroup(ICG)和IBM公司合办成立DelPhion知识产权网。通过Delphion可检索到世界范围内的专利信息，覆盖了美国专利申请(UnitedStatesPatents—Applications)、美国专利许可(UniledStatesPatents-Granted)、Derwent世界专利索引(DerwentWorldPatentsIndex)、欧洲专利申请(EuropeanPatents—Applicattons)、欧洲专利许可(EuropeanPatents-Granted)、INPADOC家族与法律状态(INPADOCFamilyandLegalStatus)、日本专利索引(PatentAbstractsofJapan)、瑞士专利(Switzerland)和世界知识产权组织PCT出版物(WIPOPCTPublications)等内容。除了综合数据库之外还有专业数据库，如美国的CA，主要针对化学；法国的PharmPat药物数据库。中国在这方面也有一些比较不错的，如国家知识产权出版社的中医药数据库，北京东方灵盾科技有限公司作的世界传统医药数据库，国家知识产权局创办的国家重点产业专利信息服务平台。很多专利服务平台除了提供专利检索之外，还提供很多专利相关服务。国内外较为知名的有：SooPat（/），提供国内专利检索和全文下载，以及全球98个国家和地区超过9800万份专利文献的新世界搜索和全文下载链接，并且检索方式多样，旗下的PATMM专利交易网提供了一个专利交易的平台。佰腾专利搜索（），不仅搜索比较方便，还能在线阅读全文，另外还提供自建数据库功能，可根据需要自行选择分类、检索方式以及智能统计分析等。谷歌US专利搜索（/patents），提供美国所有的专利文献的检索和全文下载。全球专利译文网（/）是全球领先的多语种专利译文资源交易平台和专利翻译译文云服务平台，致力力实现国际专利母语化化和中国专利国际化，提供全球专利文献、翻译译文和专利报告的检索、下载和分享。此外，高校专利信息服务平台（/cnipr/）、freepatents专利检索（）、Patent专利检索（）、丁香园中美欧专利检索（）、Patentics专利检索（/）、百度专利检索（）也都有各具特色的检索服务和其他专利相关服务。二、专利检索的类型和方式确定专利数据库之后，就可以着手准备专利检索，根据不同的检索手段和检索目的，专利检索的类型和方式也有所不同。随着信息技术的不断发展，专利数据库的内容和形式也在不断变化，专利检索也日趋复杂，呈现出多样化、智能化的发展趋势。1.基本检索基本检索是根据特定条件而对专利数据库进行的筛选，按照所使用的检索工具可分为手工检索和计算机检索。手工检索是从书本式或缩微形式的检索工具中，依靠检索人的脑力劳动查找专利信息，一般是通过主题、名字或号码进行检索，通过查找专利公报进而索取专利文献，随着计算机检索的出现已逐渐被替代。计算机检索是指从可被计算机读取的各种载体的专利数据库中，依靠计算机查找专利信息的工作，按照载体不同又可分为光盘检索和网络检索，目前最为常用的是网络检索。按照检索功能又可分为：字段检索、一般逻辑组配检索、邻词检索和共存检索、字段间逻辑组配检索。（1）字段检索字段检索是最常用的检索，是指根据某一专利文献著录项目对专利数据库中的专利记录进行专利信息查找的工作。在字段检索中可被检索的专利文献著录项目有：专利号、申请号、优先申请号、专利文献种类、优先申请国家、申请日期、优先申请日期、专利公布日期、国际专利分类号、本国专利分类号、专利申请人、发明人、专利权人、专利代理人等。每一个可被检索的专利文献著录项目称为一个检索入口，因此，字段检索又可称为检索入口检索。（2）一般逻辑组配检索一般逻辑组配检索是指利用“或、与、非”等逻辑组配符将同一个字段内两个或两个以上被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式，由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的工作。（3）邻词检索和共存检索邻词检索和共存检索都是针对主题词或关键词检索而言的。邻词检索是指利用表示“与”且能限定被检索词之间关系的特定组配符将同一个字段内两个检索词进行逻辑组配，组成检索提问式，由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的工作。共存检索是指利用表示“与”且限定两个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的特定组配符将两个被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式，由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的工作。（4）字段间逻辑组配检索字段间逻辑组配检索是指利用“或、与、非”等逻辑组配符将含有被检索词的两个以上字段（如分类号和主题词）进行逻辑组配，组成检索提问式，由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的工作。2.专利技术信息检索专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。这类检索一般程序是：分析研究课题、选择合适的检索途径和专利文献数据库、制定合理的检索策略、进行检索并索取文献。专利信息检索又可分为追溯检索和定题检索。追溯检索是指利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息。定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献。3.专利法律状态检索专利法律状态检索是对对专利的时间性和地域性进行的检索，因此，又分为专利有效性检索和专利地域性检索。专利有效性检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。专利地域性检索是指对一项发明创造都在那些国家和地区申请了专利进行的检索，其目的是确定该项专利申请的国家范围。4.专利性检索专利性检索是指通过对发明创造的技术主题进行对比文献的查找，以判断一项发明创造是否具有新颖性、创造性。因此，根据检索目的可分为专利新颖性检索和专利创造性检索。专利新颖性检索是专利申请人、专利审查员、专利代理人及有关人员在申请专利、审批专利及申报国家各类奖项等活动之前，为判断该发明创造是否具有新颖性，对各种公开出版物上刊登的有关现有技术进行的检索，其目的是找出可进行新颖性对比的文献，为判断新颖性提供依据。专利创造性检索是专利申请人、专利审查员、专利代理人及有关人员在申请专利、审批专利及申报国家各类奖项等活动之前，为确定申请专利的发明创造是否具备创造性，对各种公开出版物进行的检索。5.侵权检索侵权检索是一种与专利技术有关的检索，是指为了防止该项新的工业生产活动侵犯别人的专利权而进行的检索，包括防止侵权检索和被动侵权检索。防止侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利。被动侵权检索是指被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要找出对受到侵害的专利提无效诉讼的依据。6.专利族检索专利族检索也叫同族专利检索，是指对一项专利或专利申请在其他国家申请专利并被公布等情况进行检索，该检索的目的是找出该专利或专利申请在其他国家公布的文献（专利）号。7.技术贸易检索技术贸易检索有两个方面一个是技术引进，一个是技术出口，它是把专利信息技术检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是卫队引进或出口的技术做综合性评价提供依据。以上专利检索目的不同、检索途径和结果也不相同，在不同的情况下，要根据实际需要选择合适的检索类型。如果为了科研开题收集技术信息，应选择专利信息技术检索。如果为了解决技术攻关中的难题而查找资料，应选择追溯检索。如果为了开发新产品、新技术为查找技术信息或专利项目作为参考，应选择追溯检索或基本检索。如果为了避免新产品市场投放而侵犯别人的专利权，应选择防止侵权检索。如果有了新的发明构思或获得发明创造时，为保护自身的利益准备申请专利时，为保证能够获得专利权，应选择新颖性检索。如果为了进行技术贸易或引进专利技术，应选择专利有效性检索或技术贸易检索。如果为了产品出口，应选择放置侵权检索和专利地域性检索。如果为了被告侵权时，为保护自己的利益反诉专利无效，应选择被动侵权检索。三、专利文献资源的利用专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献有多种形式和载体，不仅包括专利申请书(发明、实用新型、外观设计)和专利说明书，还包括与专利有关的其他类别文件，如专利局公开出版的专利公报、专利年度索引等各种检索工具书。我国出版的专利文献主要包括：发明、实用新型和外观设计专利公报；发明专利申请公开说明书、发明专利授权说明书，实用新型专利说明书，专利年度索引等。1.专利文献的特点（1）资源海量，分类科学且形式统一目前，全世界每年的专利文献出版量大约为150万件，全世界累积可查阅专利文献已达6000万件，涵盖了几乎所有的技术领域。虽然资源如此巨大，但是由于专利文献是依据专利法规和有关标准撰写、审批、出版的文件资料，有统一的编排体例和国际统一的文献著录项目识别代码，且有着科学的分类体系，对于文献检索有着极大地便利。（2）完整详尽，涵盖最新的科技信息专利文献对技术信息的揭示完整而详尽，说明书具有法定的文体结构，其独立要求整体上反映了发明创造的技术方案，记载了解决技术文体的必要性特征。通过专利文献就可以在较短时间内对某一技术领域的发展历史及最新进展有概括性的了解，专利技术在进入文献出版前都要经过严格的审查，因为专利文献中所提供的技术内容也都是可靠的，并且实用性很强。另外，专利申请制度和新颖性的要求，决定了专利文献的及时性和公开性。（3）高度综合，集技术法律经济于一体专利文献是集技术、法律、经济为一体的信息载体，就技术信息而言，专利文献记载了人类取得的每一个技术进步，是一部活的技术百科全书；就法律信息而言，专利文献的权利要求书清楚简要地表达了请求保护的范围，也是判断是否侵权的法律依据，还对专利的有效性、地域性予以了规定；就经济信息而言，专利文献与经济活动结合紧密，通过对专利文献信息的分析研究，可以在国际贸易和引进技术活动中规避侵权、掌握主动，还可以了解竞争对手的市场份额、核心竞争力、专利战略和技术发展动态等。当然，专利文献还存在范围有局限、可靠性难以保证、不交代技术关键、文字重复晦涩、题目笼统等特点，但这些并不影响其作为全球最有价值的信息源的地位，只要能把握其特点、了解其撰写格式和语言、掌握其分类和检索方法，就能很好地利用它，发挥其应有的价值。2.专利文献的利用专利文献汇集了人类的发明创造和研究成果，记载了发明思想和技术难题的解决方案，而且不断反映各种技术领域最新科技成果，专利文献对于技术创新和企业发展具有巨大价值。（1）形成新的技术创新起点通过专利文献检索，可以掌握目标专利技术的现有全部信息，并据此绕开技术壁垒，形成新的技术创新起点，可以找出国内外竞争对手现有专利技术发展的水平，可以找出技术创新的边界和空间，或根据企业发展战略规划，进行技术引进、消化、吸收和再创新，可以检索出相关技术在世界各国和地区的申请专利的最新情况，了解到其发展与研究动态，可以在消化吸收其技术成果的基础上进行自主创新，形成具有自主知识产权的专利技术。日本是世界上实施知识产权战略最为成功的国家，也是从知识产权战略中崛起的国家。二战以后，日本企业花费巨资从欧美引进专利技术，在此基础上大量开发外围专利，实施技术赶超战略，走了一条引进技术、消化吸收、再创新的发展道路。（2）降低研发成本、缩短研发时间任何企业用于研发的资源都是有限的，因此有效配置研发资源都是十分重要的。专利文献为企业进行研发提供了很好的基础和条件。专利信息汇集了十分丰富的科技信息，由于专利信息是完全公开的，任何人都可以查阅，这就为他人在该技术基础上进行进一步的开发和创新提供了基础。世界知识产权组织的统计表明，全世界发明成果90％以上首先在专利文献上发表，在研究开发中利用专利文献可以缩短60％的时间，节约40％的经费。企业在进行技术开发、科研立项时，科研人员通过专利文献的检索