金融市场学题库分解

(完整金融市场学题库分解金融市场一、单选题．金市被称为国民经济的晴雨表，实际上指的就是金融市场DA．配功能．财富功能C．流动性功能．反映功能2．融市场的宏观经济功不包括（BA．配功能．财富功能C．调节功能D．反映能3．融市场的配置功能不现（C）面。A．源的配置B．财富的再分配C．信息再分配D．风的再分配4．融工具的收益有两种,其中下列哪项益形式与其它几不(DA．息B．股息C．红利D．资本利得5．般来说B不影响金融工具安全性。A．发行的用状况B．金融工具的收益大小C．发行的经营状况．融工具本身的设计6．（D）划分为货市场、资本市场、外汇场、保险市场衍生金融市场。A．易范围．交易方式C．定价方式D．交易象7)是货币市场区别于其它市场的重要特征之.A．场交易频繁B．市交易量大C．市交易灵活D．市场交易对象固定8A一没有正式的组织其交易活动不是在特定的所中集中开展而是通电信网形式完成。A．币市场．资本市场C．外汇市场D．保险场三、判断题1．金融场体(不管是中介机构还是经纪人)参与金融市场动时，并非真正意义上的币金供给者或需求者√）2．金融具易或买卖过程中所产生的行制，是金融市场的深刻内和然发展，其中最核心的供求机制。(X)3．融市场被称为国民经的“晴雨表，这实际上指的就是融市场调节功能X）4．金融介媒体不仅包括存款性金融构非存款性金融机构以及作金市场监管者的中央银行而且包括金融市经纪人（√）5．本市场是指以期限在年以内的金融工具为交对象的短期金市场X）6．融市场按交易方式分现货市场、期货市场和权市场.（X)7．价市场、店头市场和四市,都是需要经纪人的市场X）8．狭义外市场指的是银行间的外汇易包括同一市场各银行间的易中央银行与外汇银行间交易以及各国中银行之间的外汇交易动√）

(完整金融市场学题库分解一、单选题1．币头寸之所以被作为融市场交易工具，是由融管理当局实（A制度引起的。A．定存款准备金B．再现C．公开场操作D．道义劝告2）货币市场上最敏感的“晴雨表A．方利率．市场利率C．拆借利率D．再贴率3．般来说（C）出票人就是款人。A．业汇票B．银行汇票C．本票D．支票4．承兑之前，汇票的主务人是（A）.A．票人B．付款人C．收款人D．证人5C)只有两方当事人。A．业汇票B．银行汇票C．本票D．支票6）的发行，必须先以出票人同付款之间的资金关为前提A．业汇票B．银行汇票C．本票D．支票7B）指那些规模庞大、经营良好、收丰厚的大公司行的股票。A．产股B．蓝筹股C．成长股D．收入股8．列哪种有价证券的风性最高（AA．通股B．优先股C．企业债券D．金证券9．金证券体现当事人之的（C).A．权关系B．债权关系C．信托关系D．保证关系10．列哪种金融衍生工具赋持有人的实质一种权利（BA．融期货B．金融期权C．金融互换D．金融远期三、判断题1．币头寸的价格即拆借率，一般是由两种情况定：一是由双当事人议定；二是借助于币纪通过公开竞价定（√)2．币市场的拆借利率一高于中央银行的再贴现。X）3．照票据发票人或付款的不同，票据可分即期据和定期票据X)4．票的出票人对付款人说是债权人，而对收款来说则是债务√）5．行汇票由银行承兑，业汇票不能由银行承兑X）6．我国，银行汇票和商汇票可以是记名汇票也以是不记名汇X）7．票、本票和支票都是要承兑后方为有效的票。X）8．何金融产品的收益性流动性都是成反比例变,即收益性越强，流动性越差X）9．份公司可发行多种股票,其最基本的和最先发行股票即为普通股票.√)

(完整金融市场学题库分解10．长股是指一些前景看好中小型公司发的股票(√)11．票、债券和证券投资基都是一种直接证券投资方式X）12．般情况下，国民经济情的好坏是影响率的最根本因素.（√)13．对公司增资扩股方面，先股股东享有先认股权和新股转让X）14．本质上,远期类合约给予持人是执行合约的义,金融远期、金融期货和金融互换都属远期合约）一、单选题1．业拆借市场的最重要与者(B)。A．央银行B．商业银行C．证券司D．保险司2．购协议中所交易的证主要是（C)。A．行债券．企业债券C．政府债券D．金融券3．行承兑汇票面对的最要的风险是BA．用风险．利率风险C．操作风险D．违约险4．早开发大额可转让定存单的银行是（B)。A．洲银行．花旗银行C．汇丰银行D．摩根行5．列存单中，利率较高是（BA．内存单B．欧洲美元存单．扬基单D．储蓄机构存单6）是外国银行在美国的分支机构发的一种可转让定期存.A．内存单B．欧洲美元存单．扬基单D．储蓄机构存单7．般来说，短期政府债是以（C)进行出售。A．价方式B．平价方式C．贴现方式D．不确定方式8．量货币市场基金表现坏的标准是（AA．金投资收益率．基金净资产值C．基金格D．基组合三、判断题1．般来说，银行可用于款和投资的资金数额可大于负债额减定存款准备金余额。(X）2．本质上说，回购协议一种抵押贷,其抵押品为证券√)3．购协议中证券的交付般采用实物交付的方式X）4．国的商业票据属本票质，英国的商业票据则汇票性质。(√）5．银行承兑汇票相比，业票据在二级市场的流性较差.（√）6．银行承兑汇票中，出人是第一责任.（）一、单选题

(完整金融市场学题库分解1．前，在国际市场上较采用的债券全额包销方为C)。A．议包销．俱乐部包销C．银团包销D．委托销2．誉高的发行人或十分手或走俏的债券，一般用（A）发行方式。A．券代销．债券余额包销C．债券销．债券全额包销3．券的偿还期不是由下哪个条件决定(D）.A．行人的资金需求性质B．市场利率变趋势C．流通市场发达与否D．债市场的供给情5．定债券内在价值（现）的主要变量不包括(D)。A．券的期值．债券的待偿期C．市收益率D．债券的面值7．券投资者投资风险中非系统性风险是（CA．率风险．购买力风险C．信用风险D．收风险8．列对债券定价定理的述中，哪一项是错误的(B).A．券的价格与债券的收率成反比例关系B．债券的收益率不变，券的到期时间与债券价的波动幅度之成反比关系C．着债券到期时间的临，债券价格的波动幅度少，并且是以增的速度减少D．票率越高,债券格的波动幅度越小三、判断题1．般而言，债券私募发多采用直接发行方式，公募发行则多用间接发行方式(√）2．券的发行利率或票面率等于投资债券的实际益率X）3．般来讲，单利计息的券，其票面利率应高于利计息和贴现息债券的票面利.（√）4．券的发行利率或票面率等于投资债券的实际益率。(X）5．券的价格与债券的收率之间有着极为密切的系，当债券价下跌时，收益率也同时下X)6．利到期收益率既不能映同其他债券在收益上差别，也不能映债券折价或溢价出售而生损益。（X）7．率预期假说不能解释同期限债券的利率往往共同变动的这经验事实X）8．于给定的收益率变动度，债券的息票率与债价格的波动幅之间成反比关系√）9．债券的收益率不变，券的到期时间与债券价的波动幅度之成正比关系√)10．了规避债券投资风险，该使得投资期长期化(X)一、单选题1．当股票承销机构的主是（CA．央银行．商业银行C．投银行D．务公司

(完整金融市场学题库分解2．（B）的方式不，股票流通市场分为议买卖和竞价买。A．成交易B．买卖双决价格．交割期限D．易者需求3．票的买卖双方之间直达成交易的市场称为（D)。A．内交易市场B．柜台市场C．第三场D．第四市场4．国上海证券交易所目采用的股票价格指数的算方法是（C。A．术平均法B．加权平均法．除数正法D．基数修正法5．股票的本质上讲，形股票价格的基础是(AA．有者权益B．供求关系C．市场利率D．股息益7A）对股价变动影响最大，也最直接A．率．汇率C.股息、红利D。物价8．列哪项不是市场风险特征(CA．共同因素引起B．影响所有股票的收益．可以通过分散投资来化解D．与股票投资收益相三、判断题1．果按照发行与认购的式及对象，股票发行可分为直接发行间接发行(X）2．发起方式设立公司，以采用公募发行方式发股.（X）3．外交易是股票流通的要组织方式X)4．买卖双方决定价格的式不同，股票流通市场为议价买卖和价买卖√)5．四市场的股票交易主发生在证券商和机构投者之间X）6．股市比较发达的国家股价指数已成为衡量一国经济的“晴雨表√)7．国上海证券交易所采的是美国道·琼斯股票格指数的计算法来计算股票价格指.（8．票行市与预期股息收和市场利率成正比。(X）9．股票投资而言，风险是投资者的收益和本金受损失的可能(√）10．照对风险的分类，企业险既属于外部险也属于个别风.（√)一、单选题1．资基金的特点不包括BA．模经营．集中投资C．专家管理D．服务专业化2．照（C）不同,投资金可以分为成长型基和收入型基金。A．否可以赎回B．组形式C．经营目标D．投资象3．照（A）不同，投资基金可以分为开放型金封闭型基金。

√)

(完整金融市场学题库分解A．否可以赎回B．组形式C．经营目标D．投资象4．列哪项不是成长型基与收入型基金的差异（D）.A．资目标不同B．投资工具不同C．资金分布不同D．投资者地不5．列哪项不是影响债券金价格波动的主要因素C).A．率变动B．汇率变动C．股价动D．债信动6．我国，封闭型基金在定的发行时间,发行额未被认购到基金总额（D)，该金不能成立。A．60%C．70%D．80%7．般而言，开放型基金计划完成了预定的工作序，正式成(B）后，允许投资者赎回。A个B．3个月C．6个D．12个8．响证券投资基金价格动的最基本因素是（A).A．金资产净值．基金市场供求关系C．股市场走势D．政有关基金政策9．列哪项不是股票基金特点（BA．散风险、费用较低B．投资对象单一C．流动强D．可在国际市场上融资三、判断题1．本市场中的股票、债和投资基金都是一种直的证券投资方x）2．期成长基金以追求资长期、稳定增值为主，利分配仅占投效益的一小部分√）3．般而言，买卖封闭型金的费用要低于开放式金x)4．约型基金凭借基金契经营基金资产；公司型金则依据公司程来经（√）5．其他基金相比股票基金的投资象和投资目的具有多样√)6．我国,设立券投资金须经中国人民银行审批准x)7．兴成长基金与积极成基金一样，追求的是资的长期利润，不是当前收.（√)8．入型基金持有较少量金，资金大部分投入市.（x）9．国现行税收政策只对金管理公司征收所得税营业税,不对基和基金投资人征税√）10．投资基金发展的初级阶段,乎应该更注重开放型基的发展x)一、单选题1．前全球主要外汇市中日均交易量最大的金融中心城市是B)。A．约B．伦C．东京D．新加坡2．外汇市场的结构来看按其（D）分,外市场可分为柜台场和交易所市场。A．加者．政府市场交易的干预程度C．买卖割期D．组织方式

(完整金融市场学题库分解3．汇市场的运行机制不括（CA．求机制B．效率机制C．利率制D．险机制4．(B）主形成的外汇供求，已成决定市场汇率主要力量。A．国中央银行B．外汇银行C．外汇经商D．跨国公司5．主观上分析，外汇市交易风险有DA．国货币购买力的变化B．本国货币购买力的变化C国际收支状况D．外汇投机活的干扰6．列哪项不是掉期交易特点（CA．和卖同时进行B．买与卖的货种类相同C．买与卖的汇相同D．买与卖的交割期限不同7．列哪项不是投机交易特点（AA．投机被动交易B．投机者主动交易C．投机活动并非是基于对外汇的实需求D．益大小取决于预测的确程度8．响汇率变动的经济因不包括（DA．际收支状况B．通膨胀率差异C．利率差异D．心理预期三、判断题1．汇柜台市场是一种无定场所及无固定开盘和盘时间的外汇.(√）2．易所市场成为外汇市的主要组织形式及市场型(x）3．总的外汇市场交易份或结构来看，绝大部分外汇交易是银间的外汇交易即批发交易(√)4．国传统上外汇采用直标价方法.(x）5．狭义外市场实际上是指由各国中银、外汇银行、外汇经纪商客等外汇经营主体以及由们形成的外汇供买卖关系的总和x）6．外汇场效率机制主要体现在:外汇市场的远期汇率够准确地反映未来即期汇率的变化,为外交易者提供准确的息作为其交易的参考√)7．即期汇率一定的情况，远期汇率水平主要决于升水或贴水平√)8．汇的成交,是指买外汇者支付某种货币资金，出售外汇者交指的外汇的行为）9．国货币的利率差是决升水或贴水及其幅度的要因素，但不惟一的因素√)10．汇掉期交易改变的不是易者手中持有外汇数,是交易所持货币的期限(√）11．接套汇是指利用三个或个以上不同外市场中三种或多种不货币之间交叉汇率的差，进行买卖赚取汇价收益.（x）12．买力平价理论揭示了汇变动的短期原因.（x）

(完整金融市场学题库分解货币市场练习一、判断题1．币市场是一个无形的场，其效率可通过广度深度和弹性这个指标进行衡量（是）2．商业行与同业拆借市场即可以作资的供给者，又可以资金的求，决定其最终参与身份是商业银行的法存款准备金状况。(错3．业拆借市场利率在交双方直接进行交易的情下，可以通过商的方式来决定）4．购协议的资金需求方是融出证券的一方，也回购协议到期必须支付一定货币将证券购一（对）5．闭式回购由于所持押券被专门的机构冻结，此不可能有违的风险错）6．于商业票据的发行人,商业票据的利成本就是商业票的面值同票面利率的乘）7．办理据现的银行或其他贴现机构其现收进的未到期票据再向他银行或贴现机构进行贴的票据转让行为为再贴现）8．由美国银行在境外的分支机构所行以美元为面值、发行地在国外的大额可转让定期存属于欧洲美元存。(对9．市场对于债券的需求烈时，美式收益率招标确定的票面利会相对高些）10．短期政府债券能够成为中央银行公开市场操作工，主要是因为短期政府债信风险小,价格变动的利率弹性小,发行量大，品多，且是商业银行超额准的要资产）二、单项选择1．下不属于货币市场范的是B）A同拆借市场B股票市场C短期政府债券市D大额可转定期存单市场2．以衡量货币市场交易跃程度的指标是（）A广B深C弹性D宽度3．下不参与同业拆借市的机构是（）A商银行B证公司C信托公司D中央银行4．下关于回购协议市场的回购交易，说法正确是D）A回购协议市场订的回购协议是有一定市场价格的.B回协议中正回方在回购协到期时，有权弃购回所抵押的证券C回购协议中的回购方在回协议到期时，有权不回售所融的证券D回议的执行双方必须在回协议到期时按协议中约定的条件执交易。

(完整金融市场学题库分解5．回购方所质押证券的有权真正让渡给逆回购回购协议属于D）A正B逆回购C封式回购D开放式回6．下不可能成为商业票发行者的是D）A金公司B金融控股子公大企业D地方政府7．当存持者急需资金时，存单却不在额可转让定期存单市场的级场上立即出售或不能以理价格出售，这持有者带来的风险属（）A利风险B信用风险市风险D购力风险8．下关于银行承兑汇票贴现和再贴现的区别的述正确的是（B)A贴前的汇票持有人贴后的汇票持有人不同C贴现的目的不D贴现的时间不同9．下可以称作短期政府券的是（A）A国券B公C年期国债D央票据债券市场练习一、判断题1．券的价格是其预期现流量的贴现，贴现率为券的票面利率)2．发行者来说，发行债的偿还期限越长越好，样可以更好的用资金错）3．券的收益就是指债券利息收入）4．般来说中央银行购入券会带来利率的下降.(对）5．券若采用荷兰式招标行，投标人在中标后,分以各自出价认购债券.(错6．收益率招标方式下,其中标原则是由高至低确定中人7．价格中标方式下，其标原则是由高至低确定标.这种招标方式适用利随清券的招.(错）8券的买断式回购中券的所权没有发生变化,融券方在回购期无权对标的的债券进行置）9．府发行债券的首要目是扩大公共投资）10．融机构的发行金融债券目的在于：负来源多样化，增强负的稳定性；扩大资产业.对）二、单项选择1．为金融市场提供基准率的通常是（B）A股市场B成熟的债券市场C银行间业拆借市场D货币场2．券面值的含义除了票金额还包括CA债的偿还期B债券的票面率C债券的票面币种D债的发行者3．券价格和市场利率的系是(B)A正变化B反向变化C无系D因宏观济状况而定4．现能力属于债券的(C）

(完整金融市场学题库分解A收性B安性C流动性D期限5．国中央政府掌管发行债券属于（）A公券B公司债券C金融债券D欧美元债券6．期付息，一次还本的券属于（A）A附债券B贴债券C一还本付息债券D永公债7．定证券价格的条件除需要知道市场上的必要合理预期收益,还需要知道（）A该券的票面价值B该券的票面利率C该券的到期期限D该券的预期现金流量8．响证券价格的最主要两个因素，除了证券的求关系外还(D）A汇的变化B货供应量C财政收支状D市场利率9．果市场利率偏高，中银行想控制利,一般行的公开市场操作是（A）A购有价证券B出证券C不进行任何操作D放松贴现贷款10．面资产通货膨胀风险最的(B)A股固收益类类证C浮利率类证券产D物价指数连动利率证券11．面证券中流动性风险最的是（）A短政府债券B企业债C公债券D股票股票市场练习一、判断题1．票和股份是形式与内的关系，股票是形式，份是内容()2．东有权参加公司的决策,所可以参与公司的经营（）3．国内地的股份有限公在香港联合交易所挂牌市交易的股票是境内上市股票(错）4．私募发行是指向特定少数投资者发行股票，为了防止侵犯公众利，须向社会公众公布公司信息。（

错）5．利收益率又称获利率是股份有限公司以现金式发派的股息股票市场价格的比率错）6．场风险是无法回避的投资者无法通过投资组的方法回避市风险）7．兼并与重组过程中,收购方的股票价格与被收购方股价格同时回升。(错8．济周期会影响到股票价格。两者的变动趋势致9经营风险是于公司经营状变化而引起盈利水平变从而产生投资者收益降的可能.故该风险只能通过改善经营防范，而不能通过投组合来降低其风险.（对）10．票发行协商定价方式主适用于股票的价发行

(完整金融市场学题库分解二、单项选择1．下不是股票的基本特的是D）A收性B风险性C流通性D期性2．般来说，与优先股相，普通股的风险（AA较大B较C相同D不能确定3．下不属于境外股票的A)A股BH股C股DN股4．国目前发行股票时不许（C）A平价发行B溢价发行C折价发行D境外发行6．算股利收益率，不需的参数是(C)A现金股利股买入价C股票卖出价D股票的持有7．票价格与市场利率的系是B）A市场利率上升股票价格也上升B市利率上升，股价格下降C两者没有关系D两者没有固定的变化关系8．下不是影响股票价格微观因素的是D）A盈利状况B派政策C增与减资D通膨胀投资基金市场一、判断题1．券投资基金是基于信关系而成立的，是一种接投资工具）2．司型基金是依据公司和基金公司章程，通过投资者募集基股份而设立的)3．形基金是指以其他证投资基金为投资对象的金4．ETF一由证券交易所或型基金管理公司、证券司起设立5．金募集说明书是基金自我介,它的作用是向投者提供基金的详情，以便资做出是否投资该基金的决策)6．封闭式基金的份额净为0。91元,其市场价格为0元则该基金价交易错)7．放式基金以金额申购赎回以份额申请）8．金持有人和基金托管是委托和受托关系（对）9．币市场基金一般采用金分红的方式进行收益配)10．果基金的业绩不具备连性，那么基金绩效评价对未来绩效预测是完全准确的）二、单项选择

(完整金融市场学题库分解1．券投资基金诞生于（B）A美国B英国C德D意利2．据组织形式的不同，券投资基金可分为（A）A公司型基金和约型基金B封式基金和开放式基金C公墓基金和私基金D股型基金和债券型基金3．追求资本长期增值为的的证券投资基金是（）A收入型基金B平衡型基金C成长型基金D配型基金4．于资本市场的有效性设立的基