合同管理九的学习课件

合同管理九的学习课件第1页/共50页第九章施工合同的前期策划及管理第2页/共50页第三节合同的风险与防范一、风险管理的基本含义二、风险分析的任务三、风险的种类四、风险的防范和对策第3页/共50页一、风险的基本含义1.风险：是指在从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济损失、自然破坏或损伤的可能性。特征：客观性不确定性可预测性等

工程项目的建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程。在项目的实施过程中，业主和承包商都会面临诸如政治、经济、技术、市场、自然等诸多方面的风险因素，由这些因素造成的风险将直接威胁工程项目的顺利实施。因此加强项目的风险管理，控制风险事件的发生概率，对工程项目的成败尤为重要。第4页/共50页2.风险的利与弊？风险会造成损失，但风险也能造成商机。工程承担的风险愈大，营利的可能性和机会就愈大。3.我们应该怎样对待风险？及时地抓住可能的机会，在相同的风险条件下，争取更多的收益，或在相同的收益下，冒较小的风险。第5页/共50页二、风险任务的分析1.在工程招投标中和施工合同签订前对风险作全面的分析和预测。①工程实施中可能出现的风险类型和种类；②风险发生的规律③风险的影响，即对施工过程、工期和成本等有哪些影响，业主和承包商要承担哪些经济或法律的责任等④个风险之间的内在联系。第6页/共50页二、风险任务的分析2.对风险进行有效预防。

通过合同条款来降低自己风险通过保险等措施来转移相关的损失第7页/共50页二、风险任务的分析3.在合同施工中对可能发生，或已经发生的风险进行有效的控制。采取措施防止或避免风险的发生转移风险，争取让专门机构或多方承担风险造成的损失；降低风险的不利影响对工程施工进行有效的控制，保证工程项目的有效实施。第8页/共50页合同风险管理

(1)对于自己供应的材料，按照进度计划，预先按市场价格和材料供应商签订供应合

(2)预先设立涨价预备金，应对涨价风险。

(3)当变更发生，双方可协商，对价格作适当的调整，根据合同的工程量清单对变更进行估价。

(4)要求承包商提供履约担保，降低因承包商违约而造成的风险损失。

(5)注意合同的严密性，减少索赔事件的发生。第9页/共50页

工程质量风险管理

制定严格的质量控制规章制度，以避免项目管理者未按规定程序实施质量控制，承包商施工方法不当，技术落后，偷工减料等项目质量风险。第10页/共50页

工期拖延风险管理

紫金新干线项目的承包商向业主提供《履约保函》，降低因承包商违约而造成的风险损失。并在合同中明确规定，如果由于业主原因造成的工期拖延，业主将给承包商一定的工期补偿，相反，如果是承包商原因造成的工期拖延，承包商不得提出费用索赔，并要向业主支付一定的延误赔偿金。第11页/共50页紫金新干线项目风险管理经验

(1)紫金新干线项目对项目决策阶段、招投标阶段、实施阶段等各个阶段进行全过程的项目风险管理。

(2)运用科学的风险管理工具，对项目的风险识别、评价作出定量的分析。(3)根据风险评价的结果，采用相对应的风险应对措施对风险进行处置，有效控制风险事件的发生。(4)重视合同风险的管理，通过设定保护性合同条款来降低和规避风险。第12页/共50页三、风险的种类技术风险经济风险自然风险业主资信风险合同条款风险工程管理风险政治风险第13页/共50页四、风险防范于对策4.1风险防范的一般方法4.2业主风险防范对策4.3承包商风险防范对策第14页/共50页4.1风险防范的一般方法1.风险损失的预防2.风险损失的减轻3.风险分散与组合4.风险转移第15页/共50页4.2业主风险防范对策1.认真编制招标文件和合同文件2.严格对投标人进行资格预审3.客观、公正做好评标决标工作4.聘请信誉良好的监理工程师5.利用经济、法律等手段约束承包商的履约行为第16页/共50页4.3承包商风险防范对策1.认真编制投标文件和报价单2.完善合同条款，合理分担风险3.购买保险4.认真准备，精心组织5.加强索赔管理第17页/共50页第四节施工合同的分析与签订第18页/共50页引例：1：对合同条款的理解不同而导致的损失在我国的某水电工程中，承包商为国外某公司，我国某承包公司分包了隧道工程。分包合同规定：在隧道挖掘中，在设计挖方尺寸基础上，超挖不得超过40cm，在40cm以内的超挖工作量由总包负责，超过40cm的超挖由分包负责。由于地质条件复杂，工期要求紧，分包商在施工中出现许多局部超挖超过40cm的情况，总包拒付超挖超过40cm部分的工程款。分包就此向总包提出索赔，因为分包商一直认为合同所规定的“40cm以内”，是指平均的概念，即只要总超挖量在40cm之内，则不是分包的责任，总包应付款。而且分包商强调，这是我国水电工程中的惯例解释。第19页/共50页解析：当然，如果总包和分包都是中国的公司，这个惯例解释常常是可以被认可的。但是在本合同中，没有“平均”两字，在解释中就不能加上这两字，如果局部超挖达到50cm，则按本合同的字面解释，40cm-50cm范围的挖方工作量确实属于“超过40cm”的超挖，应由分包负责。既然字面解释已经准确，则不必再引用惯例解释。结果承包商损失了数百万元。第20页/共50页第四节施工合同的分析与签订4.1施工合同的分析4.2施工合同谈判4.3施工合同的审查4.4施工合同的签订第21页/共50页4.1施工合同的分析4.1.1合法性分析4.1.2完整性分析4.1.3公平性分析4.1.4一致性分析4.1.5预测性分析第22页/共50页4.1.1合法性分析（1）施工合同订立的原则、内容、形式和程序等要符合合同法、建筑法和其他相关法律的规定。（2）工程项目已具备有关行政法规或规定的条件，如报建手续、各种批件、各种许可证等（3）合同当事人的资格审查（4）是否需要公证、鉴证，或须由有关部门批准才能生效第23页/共50页4.1.2完整性分析（1）属于该施工合同的各种文件齐全，包括工程技术、环境、水文地质等方面的文件（2）合同内容完备。对施工合同的内容有相应的规定，没有漏项（3）合同条款齐全。对各种问题和可能涉及的问题都有规定（4）对非标准合同按标准合同文本进行对照分析第24页/共50页4.1.3公平性分析（1）对权力的分析。包括该权力对对方的影响力，是否需要制约，有无滥用权力的可能性等（2）对责任的分析，包括该项责任的范围，完成该项责任的前提条件、可行性等（3）业主和承包商双方的责、权、利尽可能具体、详细（4）权利与义务对等第25页/共50页4.1.4一致性分析（1）工程范围和工作内容（2）合同的计价，包括计价方式、进度款的结算与支付、保留金、预付款、竣工结算等（3）工程变更，包括变更的内容和范围、权力、和程序、有效期等（4）各条款之间的逻辑关系第26页/共50页4.1.5预测性分析（1）预测会出现的事件（2）特殊事件的处理方式（3）事件产生的后果（4）法律责任第27页/共50页4.2施工合同谈判4.2.1谈判的目的4.2.2谈判的准备工作4.2.3谈判技巧和策略第28页/共50页4.2.1谈判的目的（1）谈判的定义：合同谈判，是工程施工合同签订双方对是否签订合同以及合同具体内容达成一致的协商过程。通过谈判，能够充分了解对方及项目的情况，为高层决策提供信息和依据。第29页/共50页4.2.1谈判的目的（2）业主参加谈判的目的①：更深入了解投标者报价的构成，进一步审核和

压低报价②：进一步了解和审查投标者的施工方法和技术措

施，施工进度，项目班子，人员、设备和机械

的配置，能否保证工程的质量和进度③：根据中标者的建议和要求，吸收其合理建议第30页/共50页4.2.1谈判的目的（2）中标者参加谈判的目的①争取合理的价格②争取改善合同条款。通过谈判争取修改苛刻和不合理的条款，澄清模糊的条款以及增加有利于保护承包商利益的条款③对于直接发包的项目，投标者要争取中标第31页/共50页4.2.2谈判的准备工作（1）谈判的组织准备（2）拟定好谈判计划（3）谈判的资料准备（4）了解对方谈判人员的情况第32页/共50页4.2.3谈判技巧与策略（1）谈判的策略知识①针对性策略运用应与客观环境相符合②适应性谈判策略应随谈判的发展而变化③效益性避免无意义的谈判第33页/共50页4.2.3谈判技巧与策略（2）谈判的技巧

①：善于抓住实质问题②：对等的让步③：调和折中④：突出优势⑤：还应注意运用心理战术、先成交后抬价、

最后一分钟策略等第34页/共50页4.3施工合同的审查4.3.1施工合同审查的目的4.3.2常见施工合同问题4.3.3施工合同审查内容第35页/共50页4.3.1施工合同审查的目的（1）对施工合同进行结构分析（2）检查施工合同内容的完整性（3）分析评价风险的法律后果（4）审查施工合同条款之间是否有矛盾或概

念不清的问题，以便修改，完善第36页/共50页4.3.2常见施工合同问题（1）合同结构有缺陷，缺少重要、必不可少的条款（2）合同条款本身有缺陷，对许多可能发生的情况未作估计和规定（3）合同用词不当、概念不清、内容模糊，难以分清双方的责任和权益（4）合同文件或条款之间的规定和要求不一致，甚至相互矛盾第37页/共50页4.3.2常见施工合同问题（5）合同条款有两种以上的解释，双方对合同条款的理解大相径庭（6）合同隐含重大风险，或内设圈套、陷阱（7）合同不符合法律规定，包括程序、免责条款、形式等第38页/共50页4.3.3施工合同审查内容（1）施工合同文件是否齐全（2）施工合同的条款是否完整（3）定义是否清楚、准确（4）施工合同内容是否公平、合理（5）施工合同风险分担是否可以接受第39页/共50页4.3.3施工合同审查内容施工合同重点审查内容：

对施工合同条款的审查，应结合《建设工程施工合同（示范文本）》的有关内容以及具体工程项目的背景和实际情况进行。对工作内容、价格、工期、验收、违约责任等条款的审查时应重点注意有关问题。第40页/共50页4.4施工合同的签订

施工合同签订的过程是双方当事人经过互相协商，最后就各方的权利、义务达成一致意见的过程，签约是双方意思表示一致的表现第41页/共50页4.4施工合同的签订施工合同签订注意事项：

①：施工合同签订应遵守的基本原则（平等、自愿原则；公平原则；诚实信用原则；合法原则）②：施工合同签订的程序（要约；承诺）③：施工合同的文件组成以及其主要内容④：施工合同签订的形式等

施工合同协议书由业主和承包商的法人代表，或正式授权委托的全权代表签署并加盖公章后，即开始生效。第42页/共50页2：2005年2月6日，被告某建筑公司与原告包工头杨某签订了一份《施工合同书》，合同约定将其承包的某公司综合楼工程发包给原告，由原告组织民工施工。承包方式为包工不包料，工程款按建筑面积9000平方米计算一次包死，单价为每平方米86.90元，工程款总计782100元，工程竣工后预留7%的保修金，其余工程款于2005年年底前一次性支付完毕，保修金在一年保修期满后支付。合同签定后，原告即组织民工200余人进场施工，截至2005年11月6日，原告组织民工完成了合同约定的工程量。2005年12月31日，原、被告双方进行了结算，被告应支付原告工程款共计825000元(含合同外部分工程量)。截至2006年1月10日，被告共支付原告工程款50余万元，尚欠32万余元未付，故原告提起诉讼，要求被告按合同约定立即支付工程款。案例分析：第43页/共50页被告辩称，双方签定的《施工合同书》实质上是工程分包合同，而原告不具备建筑施工企业应该具备的从业资格，违反了《中华人民共和国建筑法》第十二条、第二十九条之规定，因此双方签定的施工合同是无效合同。其二，根据双方签定的补充协议，该工程应在2002年10月1日竣工，而原告却延期1个月零5天，应赔偿其损失10万元(以其向发包人赔偿的损失为据)。其三，按合同约定，工程款应扣除7%的保修金即57750元，在保修期满后再支付。案例分析：第44页/共50页1.双方签定的合同是否有效?2.原告应否承担工期、质量等工程责任?问题：第45页/共50页解析：1.原、被告双方签定的合同为有效合同。尽管本案原、被告双方签定的合同名称为《施工合同书》，但我们不能仅凭合同的名称来判定该合同的性质，从该合同所反映的内容来看，该合同实际上属于劳务合同。

工程分包合同是指工程承包单位将其承包工程中的部分工程发包给分包单位，分包合同的客体是工程(当然包括劳务)，即分包单位要独立完成合同约定的工程，并对其完成的工程向承包单位负责。而本案原、被告双方签定的施工合同，从其包工不包料的承包方式、工程款(实际上为人工费)单价，原告在施工组织、技术、工程质量等方面完全接受被告的领导，以及被告在合同履行过程中下