天津2017年证券交易：证券自营业务的含义及投资范围考试试卷

天津2017年《证券交易》：证券自营业务的含义及投资范围考试试卷一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照_，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A.权证持有人行权的时间不同B.权证的内在价值分类C.权证行权的基础资产或标的资产D.持有人权利的性质不同2、我国《证券法》规定，上市公司出现以下—情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为3、境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于一一5000万人民币8000万人民币1亿人民币1.5亿人民币4、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有_。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券做出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议5、我国在50年代发行的国债有_。A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债6、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A.公司B.企业C.政府D.个人7、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含—两项内容。A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户8、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。A.承销调查B.发行调查C.合规调查D.尽职调查9、与行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，200030005000600010、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的一倍。510205011、储蓄国债（电子式）是指—面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。A.国家发改委B.财政部C.中国人民银行D.证监会12、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在一个月内完成募集。3691213、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。A.手续费B.佣金C.投资收入D.买卖差价14、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。20%40%30%50%15、根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征作出判别。判别的准则是：如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于_。A.随机性时间数列B.周期性时间数列C.趋势性时间数列D.季节性时间数列16、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金—A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金17、权证从内容上看具有（）的性质。A.股权 B.债权 C.存托 D.期权18、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。100010100119、可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值_。A.之下B.之上C.之间D.之和20、在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会_。A.降低B.上升C.不变D.上下波动21、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。A.固定的收益B.固定的融资成本C.费用支出D.投资净利润22、我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列—资产。A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种23、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。A.由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B.申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C.由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D.由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖24、以下说法正确的是（）。A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D.开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位25、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。A.降低系统风险B.保持证券市场的公平、效率和透明C.稳定市场价格D.保护投资者26、上市公司独立董事连续—未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。2次3次5次6次二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是_。A.可转换债券具有债权和收益权的双重性质B.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票2、我国目前证券经纪业务主要是_。A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖3、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。A.职能部门B.分公司C.控股子公司D.参股子公司4、QDII基金可投资的金融产品或工具包括_。A.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品5、根据股利贴现模型，应该_。A.买入被低估的股票，买入被高估的股票B.买入被低估的股票，卖出被高估的股票C.卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D.卖出被低估的股票，买入被高估的股票6、从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记B.向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等C.根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨D.负责红利的发放或红利的再投资7、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向—等窗口单位递交债券发行申请。A.财政部B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证券监督管理委员会8、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起—内不得转让。6个月1年2年3年9、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是_。A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内10、证券是指各类记载并代表一定权利的_。A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证11、在证券回购交易的清算中，回购价=__。A.［（购回价-100元）/100元］义100%B.［（购回价-100元）/100元］X［（一年的天数/回购天数）义100%］C.年收益率又100元X回购天数/360（365）D.100元+年收益率X100元X回购天数/360（365）12、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是_。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金13、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。A.形式主要为现金股利的方式B.投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续C.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案14、在无纸化发行的情况下，股份交收以—为要件。A.经签字股票交付B.认股者持股载入股东名册C.认股者认股款项的缴纳D.股票数载入股东磁卡账户15、我国证券分析师行业自律组织是_。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会16、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的—分类。A.付息方式B.债券形态C.发行对象D.发行主体17、可转换优先股可以转换成为普通股或_。A.另一种优先股B.公众股C.国家股D.流通股18、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户19、—是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A.麦考莱久期B.基点价格值C.价格变动收益率值D.修正久期20、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有_。A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D.建立上市公司诚信管理系统21、在我国，基金自一年启动了信息披露的XBRL工作。A.2006B.20072008200922、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行23、下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是_。A.封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B.根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等之后的余额要记入基金的资产C.基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D.在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式24、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应