2021-2022证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案

2021-2022证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共80题）1、（2018年真题）（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C2、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A3、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C4、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】A5、公开发行公司债券应当符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、不参与基金会计核算的基金费用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、下列有关可转换债券的表述，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D8、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】A9、中证200指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】C10、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】D12、下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（）。A.二者的发行主体不同B.二者的发行制度和监管机构相同C.二者的发行期限不同D.二者的发行定价方式不同【答案】B13、上市公司股权分置改革遵循（）的原则。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、股权类期权包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B16、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】C18、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】B19、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B21、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C22、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】A23、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D24、证券公司的监管制度包括（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D25、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A26、中央政府发行的国债,主要用途有（）A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】D27、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D28、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列属于证券投资基金技术风险的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】A31、关于股权类期货下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B32、互换可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A33、（）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金B.私募基金C.企业年金D.公积金【答案】B34、上证综合指数以（）年12月19日为基期。A.1989B.1990C.1991D.1992【答案】B35、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A36、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B37、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D38、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】A39、（2019年真题）股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2019年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B41、下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制B.一般来说，相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行D.个人投资者作为金融市场的主要参与者，其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义【答案】D42、下列不属于交易所市场的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】C43、（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】C45、下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值B.价格发现C.规避风险D.投机【答案】C46、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】D47、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D48、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A50、普通股股东的权利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、场外交易市场的特证有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A53、衍生工具的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D54、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C55、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】B56、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】A57、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C58、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C59、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（）。A.无权股B.除权股C.含权股D.分权股【答案】C60、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C61、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】A62、（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D63、（2019年真题）股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】C65、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】B66、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D67、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B68、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A.股票B.债券C.基金D.信托【答案】D69、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行【答案】C70、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、欧洲债券是指借款人（）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答