工程造价咨询风险防范控制制度措施

风险防备控制制度及举措为保证工程造价咨询质量，我企业拟订拟订了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预(结)决算审查（核）考证方法》、《职工职业道德准则》和《职工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审查风险的防备、审核人员的勤政执业、审查质量的保障均做出了详细的规定，同时成立了按期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防备的体制，现将上述管理制度中有关审查风险防备及质量控制举措的重点概括以下：㈠审查风险的评估我们认为，审查风险是指被审查项目的有关送审资料存在重要的错误或漏报，而审查人员审查后未能发现而发布不适合审查建议的可能性.审查风险包含固有风险、控制风险和检查风险三部分。固有风险是指不存在有关内部控制制度时，某一事项产生重要错报或漏报的可能性。控制风险是指某一事项产生重要错报或漏报而未能被内部控制防备、发现或纠正的可能性.检查风险是指某一事项存在重要错报或漏报，但审查人员在实行必需的审查后仍未能发现予以发现的可能性。所以,在审查工作中我们要求审查人员应该保持应有的执业慎重性，合理运用专业判断,对审查风险进行评估，拟订并实行相应的审查程序，以将审查风险降低到可接受的程度.鉴于以上认识，联合我们多年的审查经验，我们将采纳以下审查风险防备举措：1、在接受审查任务后,项目组应充分检查、剖析所采集资料的完好性、有效性、靠谱性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等有关单位的当事人认识证明，做出正确的判断，同时对项目推行“多交流、多了解”的理念。2、在进行上述认识并做出对固有风险和控制风险的初步评论后，依据审核风险模型确立检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的状况下，一定降低检查风险，也就是说一定加大审查工作检查的量，获得更多的审查依照，才能发布审查建议。㈡增强对审查人员的管理1、依据受托项目的规模和详细状况，拟订计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术,有经验、稳固且执业能力突出的专职人员睁开审查工作。2、严格守旧在审查工作获知的奥密，当拜托单位有特其余保密要求时，即时对审查人员进行保密教育，在审查过程中严格执行国家有关保密规定;3、要求我单位审查人员在与被审查单位有家属或利害关系时,予以申明，推行回避。㈢复核及审查成就文件的签发制度1、确实执行三级复核程序，即对审查报告及有关工作稿本（工程量计算书）执行审查组长、审查组所在部门及中介审查机构质量管理专职部门（往常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审查工作全过程中，复核过程将形成必需的工作稿本供拜托单位检验。2、我单位的审查报告等审查成就文件最后均由单位负责人签批。3、我企业的质量管理专职部门应不按期地检查项目组工作，力争反应我企业的整体执业水平。㈣重要问题（事项）报告制度在办理重要、疑难问题或重要事项时，我单位禁止审查人员以过于自信、不认为然的态度或以侥幸心理私自做出审查结论。因此，审查组内部应付审核中发现的重要问题进行议论，并实时向企业技术管理部门和单位负责人报告，形成一致建议后尽早向拜托单位报告，以便于拜托单位协调停决。㈤邀请技术专家参加审查工作我单位已成立有多行业专家库,必需时,我们将依据审查工作的需要，邀请技术、经济方面的专家参加审查工作,以利于对审查中发现的问题做出正确的判断。㈥仔细对待、接受拜托单位的年度考评及质量检查我们将踊跃主动地配合拜托单位进行的年度考评和质量检查，保证不以任何原由拒绝或迟延接受检查。若考评、检查中发现我单位出现质量问题,我们将接受拜托单位的处分并追查有关责任人的责任，对责任人赐予通告责备、罚款、警示、降级、休业反思、除名、排除劳动合同样处分。㈦工作总（小）结制度我单位要求审查人员依照项目负责人的安排合时进行工作总(小)结，关于审查周期较长（超出1个月)的审查项目，要求审查人员每个月都要做出审查工作小结，以便于项目负责人及中介审查机构稽核组实时概括出共性的问题并妥当安排下一步审查工作。工作小结参照纲要以下：1、已核实无误应该予以调整的主要内容；2、发现有疑问但还没有落实,有可能进行调整的主要内容；3、因建设单位工程管理问题,以致工程造价偏高且难以纠正的主要内容；4、因资料不完美难以确认造价的主要内容；5、因缺少经验或其余原由难以判断造价能否合理的主要内容;6、工作中面对的困难；7、需要提交审查组议论的问题；8、有关建议。关于大型项目(投资超出1亿元时),我单位要求审查组每隔半个月左右就召开一次单位有关负责人参加的审查例会。㈧经验交流体制我单位已形成周期性（一般不超出半年)的经验交流或业务议论会体制，就工作中存在的问题(预先由各项目负责人提出）睁开议论，主要议题为：1、在工作方式的有效性、可操作性和审查内容的必需性和完好性方面存在的问题、建议及与之有关的经验交流；2、审查工作的收效怎样,审查建议和建议能否能为有关单位接受、采用并为有利于其工作.㈨审查档案的采集及整编我们一向认为：技术档案的采集、整理、归集工作是表现单位形象和管理水平的重要标记之一，也是实现单位技术资源共享的重要基础手段。为强化该项工作，我单位已做出规定，凡不可以实时达成项目技术资料归档工作的,一律暂缓结算项目效益薪资。㈩执业风险金制度我单位