上海辖区异地证券公司分支机构文件报送目录(2023年10月8日起适用)

上海辖区异地证券公司分支机构文件报送目录（2013年10月说明：本报送目录对应上海证监局文件报送系统使用；历史上曾有报送要求但未在本目录列示的不再需要报送；是否需要书面文件以文件报送系统内相应报送目录是否标注蓝色为准。一、定期报送文件1.营业部经营动态情况月报适用对象营业部适用情况每月结束后5个工作日内材料要求营业部经营动态情况月报（附件1）报送形式Excel表格直接报送其他说明无2．营业部季度补充经营数据汇总表适用对象营业部适用情况每季度结束后5个工作日内材料要求营业部季度补充经营数据汇总表（附件2）报送形式Excel表格直接报送其他说明1-8项数据不能重复计算，举例：如财务系统中“年初至季末手续费及佣金收入”为100万元，但其中包含了“融资融券手续费收入”20万元，则在填报时，“年初至季末手续费及佣金收入”填列80万元，“融资融券手续费收入”填列20万元。3.资信评级机构定期报送文件适用对象资信评级机构适用情况季度报告：每季度结束后10个工作日内上报。

年度报告：每年度结束后4个月内上报。材料要求公司正式来文报送形式扫描为PDF格式其他说明无二、不定期报送文件1.人员参与媒体节目信息报备适用对象分公司和营业部适用情况机构相关人员参与上海辖区广播电视媒体（电视媒体包括第一财经、东方财经、浦东电视台。广播媒体包括第一财经广播、东广新闻台、990新闻台、浦东人民广播电台）证券节目材料要求提前10个工作日填报证券节目备案表（附件3）报送形式证券节目备案表须填报一式二份（一份为加盖本公司公章后形成的PDF文件，一份为Excel表)其他说明无2.反洗钱工作报备适用对象分公司和营业部适用情况机构专门负责反洗钱工作人员发生变动、客户风险等级划分制度发生变化、反洗钱工作保密制度发生变化、反洗钱相关制度发生修改、接受反洗钱检查（调查）等重大事项。另外，各机构需要按年度报送反洗钱培训和宣传落实情况。材料要求在上述事项发生后10个工作日内由分支机构自行报备。加盖分支机构印章或业务章。报送形式扫描为PDF格式其他说明无三、类行政许可报备1.分支机构负责人任职换领许可证适用对象各类型分支机构适用情况①分支机构变更负责人，在公司做出决定后5个工作日内申请；②已获得监管部门核准的证券公司高级管理人员任职资格的人员兼任或担任分支机构负责人；

③已获得监管部门核准的证券公司分支机构负责人任职资格的人员改任其他证券分支机构负责人。材料要求①证券公司分支机构负责人任职报备及换领许可证的申请文件，文件需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；

②变更后的营业执照；

③监管部门授予的证券公司高级管理人员任职资格或分支机构负责人任职资格批复；

④公司对分支机构负责人的人事任免决定文件；

⑤上海辖区外证券公司高管人员或分支机构负责人到本辖区任职的，还要补充提交《证券公司分支机构负责人任职资格申请表》；

⑥分支机构负责人取得资格后未立即任职的，应提供最近一年通过年检的证明；

⑦原许可证副本。

上述报备材料均需加盖证券公司公章，报备文件应为证券公司正式发文。报送形式扫描为PDF格式其他说明无2.分支机构变更营业场所换领许可证适用对象各类型分支机构适用情况分支机构变更营业场所，在开业前申请。材料要求①证券公司提交的分支机构变更营业场所的报备报告。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因，分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况，原址关闭情况，新营业场所信息系统情况，新营业场所筹建及开业情况等；承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；

②变更后的营业执照；③内部决策文件；

④新营业场所的产权证明或租赁协议；

⑤原许可证副本。上述材料应加盖公章。报备报告应为证券公司正式发文。报送形式扫描为PDF格式其他说明分支机构需提前两周通过分支机构营业场所、公司网站、网上交易平台等渠道以及上海市证券同业公会网站（同业公会联系：54036278）刊登场所变更公告。3.分支机构变更营业范围换领许可证适用对象各类型分支机构适用情况分支机构变更营业范围，在变更营业执照后5个工作日申请。材料要求①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚。

②变更后的营业执照；③内部决策文件；

④原许可证副本；报备报告应为证券公司正式发文。报送形式扫描为PDF格式其他说明无4.其他换领许可证适用对象各类型分支机构适用情况因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外），许可证遗失、破损、到期补换领《许可证》、材料要求因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外）换领《许可证》的，应在作出决定后5个工作日内申请换发《许可证》。提交以下材料扫描件：①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚。②变更后的分支机构营业执照。③公司内部决策文件。④原《许可证》或《证券经营机构业务许可证》副本。因许可证遗失、破损、到期需申请补换领《许可证》，提交以下材料扫描件：①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚;原《许可证》遗失、破损原因及有关情况。②分支机构营业执照。（到期换领的情况豁免）③《许可证》或《证券经营机构业务许可证》正、副本（含原破损证件）④提供有关履行公告程序的证明文件。（适用于遗失许可证的情况，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内申请领取《许可证》。报送形式扫描为PDF格式其他说明无5.代职负责人报备适用对象各类型分支机构适用情况分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上无法正常履行职务，证券公司应制定专人代为履职并在指定之日起3个工作日内向我局报备。材料要求证券公司对代职情况的说明（应说明分支机构负责人无法履职的原因，对代职人员的个人学历工作履历等情况，代职人员近三年内无不良行为记录，预计代职时间，代职人联系方式等）报送形式代职情况说明可由分公司或营业部出具，加盖分支机构公章。如为分支机构出具情况说明，应提交公司负责人请假的审批流程。其他说明无6.新设分支机构两证报备适用对象各类型新设分支机构适用情况新设分支机构取得营业执照、经营业务许可证后5个工作日内。材料要求①新设分支机构开业说明；

②营业执照副本；③许可证副本。报送形式扫描为PDF格式其他说明无四、开展新业务报备1.证券营业部开展IB业务备案要求适用对象营业部适用情况营业部开展IB业务前材料要求①在沪营业部开展IB业务的备案报告（加盖营业部或分公司公章）

②营业部开展IB业务自查表（附件4，营业部负责人签字）报送形式扫描为PDF格式其他说明备案报告中要明确表述：证券公司已经获得业务资格的情况，公司在沪已经开展该项业务的家数，公司关于该项业务的制度建设情况。可以由证券公司一份来文对多家营业部一次性备案，自查表需逐家填写。2.证券营业部开展融资融券业务备案要求适用对象营业部适用情况营业部开展融资融券业务前材料要求①在沪营业部开展融资融券业务的备案报告（加盖营业部公章）；

②营业部开展融资融券业务自查表（附件5，营业部负责人签字）。报送形式扫描为PDF格式其他说明备案报告中要明确表述：证券公司已经获得业务资格的情况，公司在沪已经开展该项业务的家数，公司关于该项业务的制度建设情况。可以由证券公司一份来文对多家营业部一次性备案，自查表需逐家填写。3.证券营业部实施经纪人制度备案要求适用对象营业部适用情况营业部实施经纪人制度前材料要求①在沪营业部实施经纪人制度的备案报告（加盖公司公章），至少包括以下内容：公司在辖区推行经纪人制度的计划安排（步骤、规模等）；公司对经纪人的培训要求；公司对经纪人行为的主要监控方式；对可能出现风险的防范处置措施；公司内部责任追究机制；注明经纪人返佣不超过50%）；②公司对相关营业部的逐家验收报告；③合规部门出具的各营业部合规意见；报送形式扫描为PDF格式其他说明若公司在沪营业部分批实施经纪人制度的，备案报告中需包含对上批经纪人制度实施情况进行总结评估的内容。4.证券分支机构开展非现场开户业务备案要求适用对象分公司和营业部适用情况证券分支机构开展非现场开户业务材料要求①开展非现场开户业务的情况报告（内容应包括非现场开户业务安排、业务流程、人员配备、业务培训等情况）；

②公司授权材料；

③《上海辖区证券分支机构非现场开户业务自查表》（附件7）并经分支机构负责人签字确认。

上述材料以辖区综合类分公司（具有经纪业务管理职能）为报告主体，尚未设立综合类分公司，可由公司总部或中心营业部代为履行报告职责。报送形式上述材料均以PDF格式报送其他说明无五、自营分公司业务报送文件自营分公司季度报表适用对象自营分公司适用情况每季度结束后的10个工作日上报材料要求填报自营业务季度报送表（附件6，由分公司负责人和合规总监签字，加盖分公司或公司印章）报送形式扫描为PDF格式其他说明无六、资产管理分公司业务报送文件目录报送频率内容要求形式要求集合资产管理计划报备计划成立后5日内①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议；④合规总监的合规审查意见；⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；⑥关于后续投资运作合法合规的承诺；⑦其他材料主备案报告公司用印、带文号,附件(含所有复印件)加盖公司用印,pdf或word扫描件定向资产管理合同备案合同签订后5日内含证券公司开展银证合作定向业务的定向合同相关的补充协议合同原件pdf扫描件（合同需公司用印）投资主办人变更情况报备发生后报送主文件公司用印、带文号,附件(含所有复印件)加盖公司用印，pdf或word扫描件集合资产管理合同变更情况报备发生后报送主文件公司用印、带文号,附件(含所有复印件)加盖公司用印，pdf或word扫描件集合计划展期情况报备集合计划展期后5日内报送主文件公司用印、带文号,附件(含所有复印件)加盖公司用印，pdf或word扫描件集合计划清算结果报备清算结束后15日内报送主文件公司用印、带文号,附件(含所有复印件)加盖公司用印，pdf或word扫描件集合资产管理业务管理制度自主报送，或修订后报送包含投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节公司用印骑缝章，pdf或word扫描件定向资产管理业务管理制度自主报送，或修订后报送含证券公司开展银证合作定向业务的合作银行遴选制度公司用印骑缝章，pdf或word扫描件公平交易制度及异常交易日常监控定期报告自主报送公司用印骑缝章，pdf或word扫描件资产管理业务季度报告和年度报告按季度、年度（每年度结束之日起3个月内）报送含公平交易制度执行情况、定向资产管理业务运营情况（包括受托资金金额、资金实际投向、费用收取标准及方式等内容）word或pdf客户资产管理业务年度审计报告按年度报送word或pdf，可以是会计师事务所出具的审计报告的复印件涉及异常情况的报告发生后及时报送因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的；为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划；对集合计划的持续运营、客户利益和资产净值产生重大影响的事件；资产托管机构违反相关规定；不合规事件；定向资管客户拒不履行公告、报告、要约收购义务的主文件公司用印、带文号,附件(含所有复印件)加盖公司用印，pdf或word扫描件自查报告、整改报告发生后及时报送主文件公司用印、带文号,附件(含所有复印件)加盖公司用印，pdf或word扫描件资管管理分公司经营月报、季报、半年报、年报在月度或季度结束后10个工作日内报送我处自主设计报送内容并定