等级保护信息安全管理制度优质资料

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信息安全等级保护第三级要求等级保护信息安全管理制度优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）1第三级基本要求1.1技术要求1.1.1物理安全物理位置的选择(G3)本项要求包括:a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内;b)机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室,以及用水设备的下层或隔壁。物理访问控制(G3)本项要求包括:a)机房出入口应安排专人值守,控制、鉴别和记录进入的人员;b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程,并限制和监控其活动范围;c)应对机房划分区域进行管理,区域和区域之间设置物理隔离装置,在重要区域前设置交付或安装等过渡区域;d)重要区域应配置电子门禁系统,控制、鉴别和记录进入的人员。防盗窃和防破坏(G3)本项要求包括:a)应将主要设备放置在机房内;b)应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去的标记;c)应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道中;d)应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中;e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统;f)应对机房设置监控报警系统。防雷击(G3)本项要求包括:a)机房建筑应设置避雷装置;b)应设置防雷保安器,防止感应雷;c)机房应设置交流电源地线。防火(G3)本项要求包括:a)机房应设置火灾自动消防系统,能够自动检测火情、自动报警,并自动灭火;b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料;c)机房应采取区域隔离防火措施,将重要设备与其他设备隔离开。防水和防潮(G3)本项要求包括:a)水管安装,不得穿过机房屋顶和活动地板下;b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透;c)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透;d)应安装对水敏感的检测仪表或元件,对机房进行防水检测和报警。防静电(G3)本项要求包括:a)主要设备应采用必要的接地防静电措施;b)机房应采用防静电地板。温湿度控制(G3)机房应设置温、湿度自动调节设施,使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。电力供应(A3)本项要求包括:a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备;b)应提供短期的备用电力供应,至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求;c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电;d)应建立备用供电系统。0电磁防护(S3)本项要求包括:a)应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰;b)电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰;c)应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。1.1.2网络安全结构安全(G3)本项要求包括:a)应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间,满足业务高峰期需要;b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要;c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径;d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图;e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素,划分不同的子网或网段,并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段;f)应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统,重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段;g)应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别,保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。访问控制(G3)本项要求包括:a)应在网络边界部署访问控制设备,启用访问控制功能;b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力,控制粒度为端口级;c)应对进出网络的信息内容进行过滤,实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制;d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接;e)应限制网络最大流量数及网络连接数;f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗;g)应按用户和系统之间的允许访问规则,决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问,控制粒度为单个用户;h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。安全审计(G3)本项要求包括:a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;b)审计记录应包括:事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。边界完整性检查(S3)本项要求包括:a)应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查,准确定出位置,并对其进行有效阻断;b)应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查,准确定出位置,并对其进行有效阻断。入侵防范(G3)本项要求包括:a)应在网络边界处监视以下攻击行为:端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等;b)当检测到攻击行为时,记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间,在发生严重入侵事件时应提供报警。恶意代码防范(G3)本项要求包括:a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除;b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。网络设备防护(G3)本项要求包括:a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;c)网络设备用户的标识应唯一;d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别;e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;f)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施;g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;h)应实现设备特权用户的权限分离。1.1.3主机安全身份鉴别(S3)本项要求包括:a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别;b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;c)应启用登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施;d)当对服务器进行远程管理时,应采取必要措施,防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名,确保用户名具有唯一性。f)应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。访问控制(S3)本项要求包括:a)应启用访问控制功能,依据安全策略控制用户对资源的访问;b)应根据管理用户的角色分配权限,实现管理用户的权限分离,仅授予管理用户所需的最小权限;c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离;d)应严格限制默认帐户的访问权限,重命名系统默认帐户,修改这些帐户的默认口令;e)应及时删除多余的、过期的帐户,避免共享帐户的存在。f)应对重要信息资源设置敏感标记;g)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作;安全审计(G3)本项要求包括:a)审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户;b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件;c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等;d)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;e)应保护审计进程,避免受到未预期的中断;f)应保护审计记录,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。剩余信息保护(S3)本项要求包括:a)应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空间,被释放或再分配给其他用户前得到完全清除,无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中;b)应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间,被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。入侵防范(G3)本项要求包括:a)应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为,能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间,并在发生严重入侵事件时提供报警;b)应能够对重要程序的完整性进行检测,并在检测到完整性受到破坏后具有恢复的措施;c)操作系统应遵循最小安装的原则,仅安装需要的组件和应用程序,并通过设置升级服务器等方持系统补丁及时得到更新。恶意代码防范(G3)本项要求包括:a)应安装防恶意代码软件,并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库;b)主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库;c)应支持防恶意代码的统一管理。资源控制(A3)本项要求包括:a)应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录;b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定;c)应对重要服务器进行监视,包括监视服务器的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况;d)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度;e)应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警。7.1.4应用安全身份鉴别(S3)本项要求包括:a)应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别;b)应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别;c)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能,保证应用系统中不存在重复用户身份标识,身份鉴别信息不易被冒用;d)应提供登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施;e)应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能,并根据安全策略配置相关参数。访问控制(S3)本项要求包括:a)应提供访问控制功能,依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问;b)访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作;c)应由授权主体配置访问控制策略,并严格限制默认帐户的访问权限;d)应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限,并在它们之间形成相互制约的关系。e)应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能;f)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作;安全审计(G3)本项要求包括:a)应提供覆盖到每个用户的安全审计功能,对应用系统重要安全事件进行审计;b)应保证无法单独中断审计进程,无法删除、修改或覆盖审计记录;c)审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等;d)应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及生成审计报表的功能。剩余信息保护(S3)本项要求包括:a)应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全清除,无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中;b)应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。通信完整性(S3)应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。通信保密性(S3)本项要求包括:a)在通信双方建立连接之前,应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证;b)应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密。抗抵赖(G3)本项要求包括:a)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能;b)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能。软件容错(A3)本项要求包括:a)应提供数据有效性检验功能,保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求;b)应提供自动保护功能,当故障发生时自动保护当前所有状态,保证系统能够进行恢复。资源控制(A3)本项要求包括:a)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应,另一方应能够自动结束会话;b)应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制;c)应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制;d)应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制;e)应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额;f)应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警;g)应提供服务优先级设定功能,并在安装后根据安全策略设定访问帐户或请求进程的优先级,根据优先级分配系统资源。7.1.5数据安全及备份恢复数据完整性(S3)本项要求包括:a)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施;b)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。数据保密性(S3)本项要求包括:a)应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输保密性;b)应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储保密性。备份和恢复(A3)本项要求包括:a)应提供本地数据备份与恢复功能,完全数据备份至少每天一次,备份介质场外存放;b)应提供异地数据备份功能,利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场地;c)应采用冗余技术设计网络拓扑结构,避免关键节点存在单点故障;d)应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余,保证系统的高可用性。7.2管理要求7.2.1安全管理制度管理制度(G3)本项要求包括:a)应制定信息安全工作的总体方针和安全策略,说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等;b)应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度;c)应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程;d)应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。制定和发布(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定;b)安全管理制度应具有统一的格式,并进行版本控制;c)应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定;d)安全管理制度应通过正式、有效的方式发布;e)安全管理制度应注明发布范围,并对收发文进行登记。评审和修订(G3)本项要求包括:a)信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定;b)应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定,对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。7.2.2安全管理机构岗位设置(G3)本项要求包括:a)应设立信息安全管理工作的职能部门,设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位,并定义各负责人的职责;b)应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位,并定义各个工作岗位的职责;c)应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组,其最高领导由单位主管领导委任或授权;d)应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。人员配备(G3)本项要求包括:a)应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等;b)应配备专职安全管理员,不可兼任;c)关键事务岗位应配备多人共同管理。授权和审批(G3)本项要求包括:a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等;b)应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序,按照审批程序执行审批过程,对重要活动建立逐级审批制度;c)应定期审查审批事项,及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息;d)应记录审批过程并保存审批文档。沟通和合作(G3)a)应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通,定期或不定期召开协调会议,共同协作处理信息安全问题;b)应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通;c)应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通;d)应建立外联单位联系列表,包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息;e)应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问,指导信息安全建设,参与安全规划和安全评审等。审核和检查(G3)本项要求包括:a)安全管理员应负责定期进行安全检查,检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况;b)应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查,检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等;c)应制定安全检查表格实施安全检查,汇总安全检查数据,形成安全检查报告,并对安全检查结果进行通报;d)应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作,定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。7.2.3人员安全管理人员录用(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用;b)应严格规范人员录用过程,对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查,对其所具有的技术技能进行考核;c)应签署保密协议;d)应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员,并签署岗位安全协议。人员离岗(G3)本项要求包括:a)应严格规范人员离岗过程,及时终止离岗员工的所有访问权限;b)应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备;c)应办理严格的调离手续,关键岗位人员离岗须承诺调离后的保密义务后方可离开。人员考核(G3)本项要求包括:a)应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核;b)应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核;c)应对考核结果进行记录并保存。安全意识教育和培训(G3)本项要求包括:a)应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训;b)应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员,对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒;c)应对定期安全教育和培训进行书面规定,针对不同岗位制定不同的培训计划,对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训;d)应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。外部人员访问管理(G3)本项要求包括:a)应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请,批准后由专人全程陪同或监督,并登记备案;b)对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定,并按照规定执行。7.2.4系统建设管理系统定级(G3)本项要求包括:a)应明确信息系统的边界和安全保护等级;b)应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的方法和理由;c)应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统定级结果的合理性和正确性进行论证和审定;d)应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。安全方案设计(G3)本项要求包括:a)应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施,并依据风险分析的结果补充和调整安全措施;b)应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规划,制定近期和远期的安全建设工作计划;c)应根据信息系统的等级划分情况,统一考虑安全保障体系的总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详细设计方案,并形成配套文件;d)应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进行论证和审定,并且经过批准后,才能正式实施;e)应根据等级测评、安全评估的结果定期调整和修订总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件。产品采购和使用(G3)本项要求包括:a)应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定;b)应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求;c)应指定或授权专门的部门负责产品的采购;d)应预先对产品进行选型测试,确定产品的候选范围,并定期审定和更新候选产品名单。自行软件开发(G3)本项要求包括:a)应确保开发环境与实际运行环境物理分开,开发人员和测试人员分离,测试数据和测试结果受到控制;b)应制定软件开发管理制度,明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则;c)应制定代码编写安全规范,要求开发人员参照规范编写代码;d)应确保提供软件设计的相关文档和使用指南,并由专人负责保管;e)应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。外包软件开发(G3)本项要求包括:a)应根据开发需求检测软件质量;b)应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码;c)应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南;d)应要求开发单位提供软件源代码,并审查软件中可能存在的后门。工程实施(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理;b)应制定详细的工程实施方案控制实施过程,并要求工程实施单位能正式地执行安全工程过程;c)应制定工程实施方面的管理制度,明确说明实施过程的控制方法和人员行为准则。测试验收(G3)本项要求包括:a)应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试,并出具安全性测试报告;b)在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案,在测试验收过程中应详细记录测试验收结果,并形成测试验收报告;c)应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进行书面规定;d)应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理,并按照管理规定的要求完成系统测试验收工作;e)应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定,并签字确认。系统交付(G3)本项要求包括:a)应制定详细的系统交付清单,并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点;b)应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训;c)应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档;d)应对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定;e)应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作,并按照管理规定的要求完成系统交付工作。系统备案(G3)本项要求包括:a)应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料,并控制这些材料的使用;b)应将系统等级及相关材料报系统主管部门备案;c)应将系统等级及其他要求的备案材料报相应公安机关备案。0等级测评(G3)本项要求包括:a)在系统运行过程中,应至少每年对系统进行一次等级测评,发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改;b)应在系统发生变更时及时对系统进行等级测评,发现级别发生变化的及时调整级别并进行安全改造,发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改;c)应选择具有国家相关技术资质和安全资质的测评单位进行等级测评;d)应指定或授权专门的部门或人员负责等级测评的管理。1安全服务商选择(G3)本项要求包括:a)应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定;b)应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议,明确约定相关责任;c)应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺,必要的与其签订服务合同。7.2.5系统运维管理环境管理(G3)本项要求包括:a)应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理;b)应指定部门负责机房安全,并配备机房安全管理人员,对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理;c)应建立机房安全管理制度,对有关机房物理访问,物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理做出规定;d)应加强对办公环境的保密性管理,规范办公环境人员行为,包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。资产管理(G3)本项要求包括:a)应编制并保存与信息系统相关的资产清单,包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容;b)应建立资产安全管理制度,规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门,并规范资产管理和使用的行为;c)应根据资产的重要程度对资产进行标识管理,根据资产的价值选择相应的管理措施;d)应对信息分类与标识方法做出规定,并对信息的使用、传输和存储等进行规范化管理。介质管理(G3)本项要求包括:a)应建立介质安全管理制度,对介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面做出规定;b)应确保介质存放在安全的环境中,对各类介质进行控制和保护,并实行存储环境专人管理;c)应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控制,对介质归档和查询等进行登记记录,并根据存档介质的目录清单定期盘点;d)应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的管理,对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理,对送出维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据,对保密性较高的存储介质未经批准不得自行销毁;e)应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储,存储地的环境要求和管理方法应与本地相同;f)应对重要介质中的数据和软件采取加密存储,并根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。设备管理(G3)本项要求包括:a)应对信息系统相关的各种设备(包括备份和冗余设备)、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理;b)应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度,对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理;c)应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度,对其维护进行有效的管理,包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等;d)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理,按操作规程实现主要设备(包括备份和冗余设备)的启动/停止、加电/断电等操作;e)应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。监控管理和安全管理中心(G3)本项要求包括:a)应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络流量、用户行为等进行监测和报警,形成记录并妥善保存;b)应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审,发现可疑行为,形成分析报告,并采取必要的应对措施;c)应建立安全管理中心,对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全相关事项进行集中管理。网络安全管理(G3)本项要求包括:a)应指定专人对网络进行管理,负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作;b)应建立网络安全管理制度,对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定;c)应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新,并在更新前对现有的重要文件进行备份;d)应定期对网络系统进行漏洞扫描,对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补;e)应实现设备的最小服务配置,并对配置文件进行定期离线备份;f)应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准;g)应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入;h)应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行为。系统安全管理(G3)本项要求包括:a)应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略;b)应定期进行漏洞扫描,对发现的系统安全漏洞及时进行修补;c)应安装系统的最新补丁程序,在安装系统补丁前,首先在测试环境中测试通过,并对重要文件进行备份后,方可实施系统补丁程序的安装;d)应建立系统安全管理制度,对系统安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具体规定;e)应指定专人对系统进行管理,划分系统管理员角色,明确各个角色的权限、责任和风险,权限设定应当遵循最小授权原则;f)应依据操作手册对系统进行维护,详细记录操作日志,包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容,严禁进行未经授权的操作;g)应定期对运行日志和审计数据进行分析,以便及时发现异常行为。恶意代码防范管理(G3)本项要求包括:a)应提高所有用户的防病毒意识,及时告知防病毒软件版本,在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前,先进行病毒检查,对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查;b)应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录;c)应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定;d)应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升级情况并进行记录,对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理,并形成书面的报表和总结汇报。密码管理(G3)应建立密码使用管理制度,使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。0变更管理(G3)本项要求包括:a)应确认系统中要发生的变更,并制定变更方案;b)应建立变更管理制度,系统发生变更前,向主管领导申请,变更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更,并在实施后将变更情况向相关人员通告;c)应建立变更控制的申报和审批文件化程序,对变更影响进行分析并文档化,记录变更实施过程,并妥善保存所有文档和记录;d)应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序,明确过程控制方法和人员职责,必要时对恢复过程进行演练。1备份与恢复管理(G3)本项要求包括:a)应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等;b)应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度,对备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范;c)应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响,制定数据的备份策略和恢复策略,备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法;d)应建立控制数据备份和恢复过程的程序,对备份过程进行记录,所有文件和记录应妥善保存;e)应定期执行恢复程序,检查和测试备份介质的有效性,确保可以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。2安全事件处置(G3)本项要求包括:a)应报告所发现的安全弱点和可疑事件,但任何情况下用户均不应尝试验证弱点;b)应制定安全事件报告和处置管理制度,明确安全事件的类型,规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责;c)应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响,对本系统计算机安全事件进行等级划分;d)应制定安全事件报告和响应处理程序,确定事件的报告流程,响应和处置的范围、程度,以及处理方法等;e)应在安全事件报告和响应处理过程中,分析和鉴定事件产生的原因,收集证据,记录处理过程,总结经验教训,制定防止再次发生的补救措施,过程形成的所有文件和记录均应妥善保存;f)对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处理程序和报告程序。3应急预案管理(G3)本项要求包括:a)应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案,应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容;b)应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障;c)应对系统相关的人员进行应急预案培训,应急预案的培训应至少每年举办一次;d)应定期对应急预案进行演练,根据不同的应急恢复内容,确定演练的周期;e)应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容,并按照执行。设计方案二〇一八年二月文档控制文档名称：xxxxxx

信息安全等保保护建设（三级）设计方案版本信息本文档版权归xxxxxx股份所有，未经xxxx允许，本文档里的任何内容都不得被用来宣传和传播。未经xxxx书面批准，文档或任何类似的资讯都不允许被发布。目录TOC\o"1-3"\h\u第一章 项目概述 51.1 项目概述 51.2 项目建设背景 5 法律要求 6 政策要求 71.3 项目建设目标及内容 8 项目建设目标 8 建设内容 8第二章 现状与差距分析 92.1 现状概述 9 信息系统现状 92.2 现状与差距分析 12 物理安全现状与差距分析 12 网络安全现状与差距分析 16 主机安全现状与差距分析 22 应用安全现状与差距分析 27 数据安全现状与差距分析 32 安全管理现状与差距分析 342.3 综合整改建议 37 技术措施综合整改建议 37 安全管理综合整改建议 43第三章 安全建设目标 44第四章 安全整体规划 464.1 建设指导 46 指导原则 46 安全防护体系设计整体架构 474.2 安全技术规划 49 安全建设规划拓朴图 49 安全设备功能 504.3 建设目标规划 55第五章 工程建设 575.1 工程一期建设 57 区域划分 57 网络环境改造 57 网络边界安全加固 58 网络及安全设备部署 59 安全管理体系建设服务 86 安全加固服务 102 应急预案和应急演练 109 安全等保认证协助服务 1095.2 工程二期建设 110 安全运维管理平台（soc） 110 APT高级威胁分析平台 1135.3 产品清单 115第六章 方案预算 116第七章 方案预估效果 1207.1 工程预期效果 120

图表目录TOC\h\z\c"图表"图表1现状拓扑图 10图表2物理安全现状 h12图表3网络安全现状 16图表4主机安全现状 22图表5应用安全现状 27图表6数据安全现状 32图表7安全管理现状 34图表8综合技术措施整改建议表格 37图表9综合安全管理体系整改建议表格 43图表10安全保障体系图 47图表11安全建设规划拓扑图 49图表12建设规划 55图表13信息安全组织架构示意图 92图表14安全管理制度规划示意图 98图表15产品清单表 115图表16方案预算表 116项目概述项目概述xxxxxx是人民政府的职能部门，贯彻执行国家有关机关事务工作的方针政策，拟订省机关事务工作的政策、规划和规章制度并组织实施，负责省机关事务的管理、保障、服务工作。在面对现在越来越严重的网络安全态势下，xxxxxx积极响应国家相关政策法规，积极开展信息安全等级保护建设。对自有网络安全态势进行自我核查，补齐等保短板，履行安全保护义务。项目目标：打造一个可信、可管、可控、可视的安全网络环境，更好的为机关各部门及领导者和公务人员提供工作和生活条件，更好的保障各项行政活动正常进行。项目建设背景机关后勤管理工作因为其政府内部服务的特殊性，一直比较少地为社会公众所关注或重视。机关后勤管理包括对物资、财务、环境、生活以及各种服务项目在内的事务工作的管理，是行政机关办公室管理的重要一环，为机关各部门以及领导者和公务人员提供工作和生活条件，是保障各项行政活动正常进行的物质基础。随着这几年地区经济的高速发展和政府行政职能分配管理的需要，使机关事务管理工作的管理范围和管理对象也相应的扩展和增加，管理工作变得十分繁重。尤其是在新增的一些业务管理工作方面，如对政府机关单位固定资产的管理、房屋出租、分配的管理等，同时，随着这几年国家对资产管理的重视，信息化建设从原来注重财务管理信息化逐渐向国有资产管理信息化发展，作为机关事务管理的机构，正承担着这样一种责任和使命。同时在面对现在不容乐观的整体安全态势环境下，开展机关事务管理的信息化建设与信息安全建设，是整个社会和国家发展的必然趋势。法律要求在2021年6月1日颁发的《中华人民共和国网络安全法》中明确规定了法律层面的网络安全。具体如下：“没有网络安全，就没有国家安全”，《网络安全法》第二十一条明确规定“国家实行网络安全等级保护制度”。各网络运营者应当按照要求，开展网络安全等级保护的定级备案、等级测评、安全建设、安全检查等工作。除此之外，《网络安全法》中还从网络运行安全、关键信息基础设施运行安全、网络信息安全等对以下方面做了详细规定：网络日志留存：第二十一条还规定，网络运营者应当制定内部安全管理制度和操作规程，确定网络安全负责人，落实网络安全保护责任;采取防计算机病毒、网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施;采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，留存不少于六个月的相关网络日志;采取数据分类、重要数据备份和加密等措施。未履行上述网络安全保护义务的，会被依照此条款责令整改，拒不改正或者导致危害网络安全等后果的，处一万元以上十万元以下罚款，对直接负责的主管人员处五千元以上五万元以下罚款。漏洞处置：第二十五条规定，网络运营者应当制定网络安全事件应急预案，及时处置系统漏洞、计算机病毒、网络攻击、网络侵入等安全风险;在发生危害网络安全的事件时，立即启动应急预案，采取相应的补救措施，并按照规定向有关主管部门报告。没有网络安全事件应急预案的，没有及时处置高危漏洞、网络攻击的;在发生网络安全事件时处置不恰当的，会被依照此条款责令整改，拒不改正或者导致危害网络安全等后果的，处一万元以上十万元以下罚款，对直接负责的主管人员处五千元以上五万元以下罚款。容灾备份：第三十四条第三项规定，关键信息基础设施单位对重要系统和数据库进行容灾备份。没有对重要系统和数据库进行容灾备份的会被依照此条款责令改正。应急演练：第三十四条第四项规定，关键信息基础设施单位应当制定网络安全事件应急预案，并定期进行演练。没有网络安全事件预案的，或者没有定期演练的，会被依照此条进行责令改正。安全检测评估：第三十八条规定，关键信息基础设施的运营者应当自行或者委托网络安全服务机构对其网络的安全性和可能存在的风险每年至少进行一次检测评估，并将检测评估情况和改进措施报送相关负责关键信息基础设施安全保护工作的部门。每年没有进行安全检测评估的单位要被责令改正。政策要求为切实加强门户网站安全管理和防护，保障网站安全稳定运行，国家非常重视，陆续颁布以下文件：《关于加强党政机关网站安全管理的通知》（中网办发文〔2021〕1号）、《关于做好党政机关网站开办审核、资格复核和网站标识管理工作的通知》（中央编办发〔2021〕69号），公安部、中央网信办、中编办、工信部等四部门《关于印发〈党政机关、事业单位和国有企业互联网网站安全专项整治行动方案〉的通知》（公信安〔2021〕2562号）项目建设目标及内容项目建设目标依据国家信息安全等级保护相关指导规范，对xxxxxx信息系统、基础设施和骨干网络按照等保三级进行安全建设规划，对安全建设进行统一规划和设备选型，实现方案合理、组网简单、扩容灵活、标准统一、经济适用的建设目标。依据信息安全等级保护三级标准，按照“统一规划、统一标准、重点明确、合理建设”的基本原则，在物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全等几个方面进行安全规划与建设，确保“网络建设合规、安全防护到位”。方案目标是让xxxxxx的骨干网络、相关应用系统达到安全等级保护第三级要求。经过建设后使整体网络形成一套完善的安全防护体系，提升整体信息安全防护能力。建设内容本项目以xxxxxx骨干网络、信息系统等级保护建设为主线，以让相关信息系统达到安全等级保护第三级要求。借助网络产品、安全产品、安全服务、管理制度等手段，建立全网的安全防控管理服务体系，从而全面提高xxxxxx的工作效率，提升信息化运用水平。建设内容包括xxxxxx内网骨干网络、基础设施和信息系统等。现状与差距分析现状概述信息系统现状本次项目中xxxxxx外网项目中涉及的设备有：服务器≥4台网络设备若干路由器、交换机、ap安全设备有：1台防火墙（过保）、WAF（过保）、2台ips（dmz区前IPS已过保）、上网行为管理（过保）、防病毒网关、绿盟安全审计系统、360天擎终端杀毒（只具有杀毒模块）存储设备：火星舱容灾备份网络系统现状xxxxxx的网络系统整体构架采用三层层次化模型网络架构，即由核心层、汇聚层和接入层组成。网络现状：核心层：核心层是网络的高速交换主干，对整个网络的连通起到至关重要的作用。xxxxxx内网核心，由1台DPX安全业务网关组成。汇聚层：汇聚层是网络接入层和核心层的“中介”，是在工作站接入核心层前先做汇聚，以减轻核心层设备的负荷。xxxxxx内网中，由迪普和H3C交换机作为内网的有线汇聚和内网的无线汇聚交换机。接入层：接入层向本地网段提供工作站接入。xxxxxx内网网络中，由各种品牌的交换机作为终端前端接入交换机，为各区域提供接入。在DPX核心交换机上划分VLAN和网关，整体网络中部署了防病毒网关、IPS、UAG、DDI、数据容灾备份系统。OA系统连接至无线汇聚交换机。其他各系统旁路至核心交换机上。安全现状：在整体网络中部署有相应的安全设备做安全防护，但部分安全设备过保，整体网络安全防护体系不够完善、区域划分不合理，现状拓扑图如下：图表SEQ图表\*ARABIC1现状拓扑图主机系统现状xxxxxx的业务系统OA、文件交换箱等，部署于多台服务器上。服务器为机架式服务器和塔式服务器，固定于标准机柜与固定位置，并进行标识区分。服务器操作系统全都采用微软的WindowsServer系列操作系统。xxxxxx办公终端约为300台，win7为主，XP系统占少数，主机系统没有进行过定期更新补丁，安装有360天擎杀毒软件应用系统现状xxxxxx的应用系统主要为以下业务系统：OA、文件交换箱等。也包含一些其他的办公软件。现状与差距分析物理安全现状与差距分析xxxxxx机房建设过程中参照B级机房标准参考进行统一规划，存在的物理安全隐患较少。但仍需参照以下标准进行核查、整改；根据信息安全等级保护（第三级）中对物理安全相关项（防火、防雷、防水、防磁及电力供应等）存在些许差距。详见下表差距分析。图表SEQ图表\*ARABIC2物理安全现状序号要求指标项是否符合现状分析备注1物理位置的选择（G3）本项要求包括：a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；符合要求满足b)机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。符合要求满足2物理访问控制（G3）本项要求包括：a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；不符合要求不满足无相关记录b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围；不符合要求不满足有监控，但是没有申请和审批流程c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；基本符合要求依据业务系统进行了机柜间的区域区分，但未在重要区域前设置物理隔离装置。在重要区域前设置物理隔离装置。d)重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。符合要求基本满足3防盗窃和防破坏（G3）本项要求包括：a)应将主要设备放置在机房内；符合要求满足b)应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；符合要求满足c)应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；不符合要求不满足有部分线缆架设在半空中d)应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；符合要求满足e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；符合要求满足f)应对机房设置监控报警系统。符合要求满足4防雷击（G3）本项要求包括：a)机房建筑应设置避雷装置；符合要求满足b)应设置防雷保安器，防止感应雷；符合要求满足c)机房应设置交流电源地线。符合要求满足5防火（G3）本项要求包括：a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；基本符合要求安装有气体灭火装置b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；符合要求满足c)机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。不符合要求不满足6防水和防潮（G3）本项要求包括：a)水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；符合要求满足b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；符合要求满足c)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；符合要求满足d)应安装对水敏感的检测仪表或组件，对机房进行防水检测和报警。符合要求满足7防静电（G3）本项要求包括：a)主要设备应采用必要的接地防静电措施；符合要求满足b)机房应采用防静电地板。符合要求满足8温湿度控制（G3）本项要求包括：机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。符合要求安装有动力环境监控系统，建议机房日常温度控制在10～28℃，湿度30～70%。9电力供应（A3）本项要求包括：a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；基本符合要求满足b)应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求；符合要求设置UPS电池供电，并至少保证断电时主要设备在满负荷情况下4小时的正常运行。c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电；不符合要求只有一条出口线，极容易出现单点故障增加线缆，做到冗余d)应建立备用供电系统。符合要求满足10电磁防护（S3）本项要求包括：a)应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；符合要求满足b)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰；符合要求满足c)应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。符合要求满足网络安全现状与差距分析由于xxxxxx前期已经行相关安全建设，仍有相关安全防护建设不到位，主要表现出以下问题点：网络结构基本清晰，但细节规划不合理；新增移动接入链路，面对日益突增的网络安全事件缺乏有效防御手段及应急机制；骨干网络架构规划不合理，核心交换区无冗余，安全防护区域划分不明晰，不能对不同区域间防护措施、技术手段进行统一规划，不同区域对恶意攻击的防范能力不一。详见下表差距分析：图表SEQ图表\*ARABIC3网络安全现状序号要求指标项是否符合差距分析备注1结构安全（G3）本项要求包括：a)应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；不符合要求域网核心交换设备均采用单链路、单设备，无冗余空间，一旦出现设备故障则会出现单点故障，无法有效保障对外开放的业务安全稳定的运行。域网核心设备至少有二台，采用多链路b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要；符合要求满足c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径；符合要求满足d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；不符合要求暂无拓扑图我们会在工程结束后重新绘制网络拓扑图。e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；基本符合要求整体网络结构中已按照需求进行子网划分。但使用中存在混乱，没有按规定使用。待本次项目建设进行梳理、严格限制f)应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；基本符合要求满足2访问控制（G3）本项要求包括：a)应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；不符合要求仅在dmz区部署防火墙且防火墙已过保，其他区域未部署访问控制设备建议在互联网出口与服务器区前部署防火墙进边界隔离与访问控制b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级；符合要求满足c)应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；符合要求满足d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接；符合要求满足e)应限制网络最大流量数及网络连接数；不符合要求未部署流量控制设备，无法根据所承载的业务和带宽的实际情况确定网络最大流量数和网络连接数并进行管理。部署上网行为管理及流控f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗；不符合要求未部署访问控制设备的区域无法采用包过滤或传输控制协议，进行边界访问控制，防止地址欺骗，应对网络中的广播、组播进行必要的控制。实现重要网段地址进行有效保护防止地址欺骗。g)应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户；不符合要求没有在服务器区前和网络出口设置防火墙、认证网关或授权管理系统，可对单个用户的访问进行策略控制。新增2台防火墙实现不同安全域之间的访问控制h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。不符合要求不涉及3安全审计（G3）本项要求包括：a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；不符合要求有上网行为管理设备（过保），但是并没有办法对网络设备运行状况日志记录，而部署综合安全日志审计系统可对来自不同厂商的安全设备、网络设备、主机、操作系统、数据库系统、用户业务系统的日志、警报等信息汇集到审计中心，实现综合安全审计。部署综合日志审计系统可对来自不同厂商的安全设备、网络设备、主机、操作系统、数据库系统、用户业务系统的日志、警报等信息汇集到审计中心，实现综合安全审计。b)审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；符合要求满足c)应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；不符合要求不满足部署日志审计系统d)应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。符合要求满足安全审计日志记录要求保存至少半年以上。4边界完整性检查（S3）本项要求包括：a)应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断；不符合要求可通终端管理系统或ARP绑定技术手段实现可采用终端管理系统等手段进行管理控制b)应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。不符合要求可采用终端管理系统等手段进行管理控制5入侵防范（G3）本项要求包括：a)应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；基本符合要求出口处部署有IPS入侵防御b)当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警基本符合要求落实安全审计系统报警功能。6恶意代码防范（G3）本项要求包括：a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除；符合要求满足b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。符合要求7网络设备防护（G3）本项要求包括：a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；不符合要求没有指定专人进行维护。通过密码和用户名进行身份鉴别，同时也没有部署堡垒主机。可以指定专人维护网络设备，并通过用户名和密码进行身份鉴别，同时也可以部署堡垒主机b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制；不符合要求对管理员登陆地址没有限制。增添堡垒机设备，这样可以有效对远程用户进行管理。c)网络设备用户的标识应唯一；不符合要求网络设备没有唯一的标示。重新对设备进行标示。d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；不符合要求主要网络设备未对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；增设堡垒机e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；不符合要求密码没有定期更换，复杂度不够用户口令应12位以上，数字和字母组成，至少3个月更换一次。f)应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；符合要求当一次登录密码错误次数超过6次，应能自动关闭并告警。g)当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；不符合要求传输中进行加密，可以使用IPsecVPN技术h)应实现设备特权用户的权限分离。不符合要求网络管理员、系统管理员和安全审计员分开，并按职责分工限制各自权限，但无技术手段控制。部署堡垒机控制用户权限主机安全现状与差距分析xxxxxx内网主机终端已部署终端杀毒软件。终端主机安全现状差距分析，如下：图表SEQ图表\*ARABIC4主机安全现状序号要求指标项是否符合差距分析备注1身份鉴别（S3）本项要求包括：a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；基本符合要求没有严格通过账号密码限制操作系统和数据库系统的用户登陆，进行身份标识和鉴别；b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；不符合要求不满足系统管理员的登录身份标识唯一，口令12位以上，且数字和字母大小写组合，每半年应更改一次。c)应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；符合要求当登录次数错误超过6次，应自动退出并告警。d)当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；不符合要求没有采用IPSecVPN对传输加密的方法来保证远程管理安全可靠。采用IPSecVPN部署e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。不符合要求不满足f)应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。不符合要求采用用户名密码的鉴别技术对管理员进行身份鉴别。部署堡垒机2访问控制（S3）本项要求包括：a)应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；不符合要求不满足b)应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限；不符合要求因只设置了一个管理员账号，也未通过技术手段控制授予所需要的最小权限。部署堡垒机，将网络管理员、系统管理员和安全审计员分离，通过技术手段控制授予所需要的最小权限。c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；不符合要求还是未修改的默认口令修改口令d)应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；不符合要求不满足e)应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。基本符合要求因只一个账户，不存在多余的账户f)应对重要信息资源设置敏感标记；不符合要求未对重要服务器部署服务器加固系统，采取安全加固措施，并设置敏感标记。对重要服务器部署服务器加固系统，采取安全加固措施，并设置敏感标记g)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作；不符合要求不满足3安全审计（G3）本项要求包括：a)审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户；不符合要求未部署数据库审计系统，无法对服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户进行审计。部署日志审计系统和数据库审计系统b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件；不符合要求未部署数据库审计系统，无法对重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件进行审计。部署日志审计系统和数据库审计系统c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；不符合要求未部署数据库审计系统，无法对数据库进行审计。部署日志审计系统和数据库审计系统d)应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；不符合要求未部署数据库审计系统，无法对异常行为实时告警。部署日志审计系统和数据库审计系统e)应保护审计进程，避免受到未预期的中断；不符合要求未部署数据库审计系统。部署日志审计系统和数据库审计系统f)应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。不符合要求未部署数据库审计系统。（审计记录至少应保存半年。）部署日志审计系统和数据库审计系统4剩余信息保护（S3）本项要求包括：a)应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；不符合要求不满足b)应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。不符合要求可在终端Windows操作系统未启用“关机前清除虚拟内存页面”功能项。在终端Windows操作系统启用“关机前清除虚拟内存页面”功能项。5入侵防范（G3）本项要求包括：a)应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为，能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；符合要求已有ips入侵防御系统b)应能够对重要程序的完整性进行检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢复的措施；不符合要求未定期使用完整性检查工具或脚本对服务器的重要程序和文件进行检查。定期使用完整性检查工具或脚本对服务器的重要程序和文件进行检查。c)操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。不符合要求未通过技术手段保持系统补丁及时得到更新。增加终端管理软件模块。6恶意代码防范（G3）本项要求包括：a)应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；符合要求满足，安装了360天擎b)主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库；符合要求满足，安装了360天擎c)应支持防恶意代码的统一管理。符合要求满足，安装了360天擎7资源控制（A3）本项要求包括：a)应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；不符合要求通过账号密码限制终端登录。通