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文档简介
CHAPTER1:IRIS认证程序
1.前言
“国际铁路工业标准”(以下简称IRIS)是由欧洲铁路工业联盟
(UNIFE)研究工作组所建立。国际铁路工业组织期望成为在铁路工业
中以安全第一考量的全球性非营利组织。藉由铁路设备供应商通过认
证的标准可加强铁路工业在国际性竞争力。
国际铁路工业组织的目标是在发展及运用全球性系统以使铁路工业
的供应商有更明确的指标,如下:
•铁路产业中企业管理系统的国际标准,其也与标准
•评估过程所需的指导方针
•国际铁路工业标准网络数据库及稽核工具书软件
此系统是为取得全球认可,及连成稽核要求,及避免多次稽核所造成
高效益成本。国际铁路工业组织可确保稽核能符合铁路工业的要求
(以下统称为“标准”).稽核记录及稽核结果应该适当存放在资料中
o
国际铁路工业标准组织的决策是取决于国际铁路工业组织委员会。其
也引导国际铁路工业组织管理人(和中心小组人员)来连成以上所说明
的期望及目标。
国际铁路工业组织并不是评鉴稽核评价的过程而是应该辅导及准许
验证公司确保发证过程的公信力。
国际铁路工业标准组织赞同验证公司主导稽核活动来辅导铁路工业
局(此文章所称之“客户”是为铁路业者).
2.验证公司的要件
验证公司必需经由国际铁路工业标准组织授权发证。取得授权发证须
符合以下规定:
•验证公司申请授权发证前需符合国际标准EN45012:1998及
ISO/IECGuide62it3年期以上
•根据IAF准则申请的ISO/IECGuide62:1996,附件1可以允
许铁路工业的合作
•验证公司必需是全球性认可的公司
•验证公司可展现铁路工业的专业知识及能力
•验证公司有经验足够的稽核员
3.稽核员的基本要件
稽核员必需要有以下的知识:ISO9001,IRIS及附件1里其中一项
的产业经验。稽核员对于IRIS标准要有充足的稽核经验,当稽核员
第一次申请IRIS标准登入时应举证出相关的稽核背景。稽核员须为
验证公司所认可合格,但不可同时为其他验证公司所雇用。
稽核员必须遵从ISO9011作业准则及符合下列背景条件:
•稽核经验:
稽核员必须参与4次发证的稽核过程或在最近4年20人天的稽
核场次
•工作经验:
实行铁路工业标准(从正式开始实行IRIS认证3年间)稽核员应该
具有铁路产业背景。3年期后,稽核员则具备有IRIS的资格为
IRIS稽核员(例如:供应商,铁路工厂,铁路工厂经营者),也在
往后直接接触相关范围的研发,制造,维修,质量评核等。
•铁路标准资格证书:
稽核员必需参与IRIS的培训及获取证书。主导稽核员及稽核小
组一半成员以上必需要连到上述工作经验。
稽核员必需以当地官方及可沟通的语言来做稽核。每个稽核员必
需要有基本英文程度。
稽核员资格可审核的铁路设备的项目范围可以不只一项,(附件
1:验证范围)其证书的有效期限为3年。稽核员如果在一年至少
有两次IRIS的验证及后续训练,验证公司有权将有一年经验的
稽核员来扩展其验证范围。
稽核员不允许在同一家客户做连续五年的IRIS稽核稽核员在2
年内不能和客户有所往来。
4.验证/认证过程
4.1IRIS认证准备及要求
欲申请IRIS认证的客户可经由公开方式来询问如何取得IRIS的认
证。
客户也可以根据其语言需求购买IRIS手册,手册也有书面及电子稿
版本可供。
在实地稽核时,客户应该对于IRIS的系统要有所了解。客户在申请
IRIS认证时应对自己内部系统做初部的自我诊断并鉴定出其管理系
统是否符合IRIS标准。详细内容在第四章节及附件5中解释。
欲申请IRIS认证必需要依IRIS的要求要填相关文件。相关文件送审
后,验证公司会以电子邮件来发送。
客户会第一先讯问验证公司做一个先期稽核以鉴别与取得认证的实
际差异性。客户如果还需要更多更详细关于IRIS系统应该与IRIS
管理中心询问并开会讨论。重要的是验证公司人员或其他相关工作人
员在三年间不可和客户有往来顾问或雇主关系。
认证的范围应由客户及验证公司双方根据附件1(验证IRIS范围)来协
定。稽核活动的先期,客户必需与验证公司有书面同意书及客户的名
称内容包括以下:
•验证公司需为IRIS所认可及授权执行稽核活动及发证。如果验
证公司与IRIS集团终止关系,评估过程在进行中加上证书还未
过期时,证书属无效。
•客户如同意和IRIS集团终止关系,证书不可作为复评或续评用。
•验证公司有责任被客户要求得到IRIS的认证及登录IRIS系统中
心。稽核结果的独立性,资料会记入数据库,IRIS管理中心会管
理也会依其等级来做管制。
•IRIS集团根据数据库及等级
•只有客户才能决定谁能看IRIS数据库的内容(如总分,稽核报告)
•客户可以决定验证公司及稽核员
•客户可以决定稽核及报告的语言
•客户接受IRIS管理中心的学员或其他验证公司所辅导或见证的
稽核
4.2评估过程
IRIS系统可分成不同形式的稽核。如果第一次稽核就可以发证,那
么客户做第一次的稽核可视为证书稽核。一旦公司得到了认证,验证
公司要替客户安排定期续评。客户的IRIS证书如果过期,客户会再
要求重发证。重发证(复评)是指更新IRIS证书。如果客户不通过
稽核,要在90天以内做再一次的稽核。如果稽核不通过的原因是在
Knock-Out要求中里的项目不符合,验证程序必须再重新申请。而
整个稽核的计划要重新规划。
IRIS证书稽核,续评,的额外时间已在附件2定义(IRIS稽核员时间
表)。
续评至少要包括以下范围:
•Knock-Out要求的事项都要符合
•通过检证公司ISO9001续评并符合其规定
•验证公司在前期所察觉的特殊地方的不符合事项并不在稽核活
动内
•特殊地方,客户要求改善的地方以增加分数
所以在续评时前期的稽核报告都会被纪录在分数表中。以上所涉及的
范围都会被重新评量及整理成新稽核报告,而没有被重新评量的项目
分数则会不变。
以下的补偿及奖励过程可以适用在总分叁75%的稽核机构:
•IRIS要求在主要条文的分数各连叁80%的话就不需续评,只需在
3年间做一次复评。
•IRIS要求主要条文的分数介于75%与80%会被要求以特殊目的
来要求做稽核以连成80%的分数。
IRIS要求主要的条文有:
•Qualitymanagementsystem质量管理系统(第3章条文4)
•Managementresponsibility管理责任(第三章条文5)
•Humanresources人力资源(第三章条文6)
•Productrealization产品实现(第三章条文7)
•Measurement,analysisandimprovement量测,分析及改善
方法(第三章条文8)
验证公司必需要做ISO9001条文要求的续评。
评量的方法是依照计分准则来计算(第二章:IRIS评量范围)及标准
(第三章IRIS要求)和规定评量的大纲。
矫正措施及改善方案的处理及监督在第二章IRIS评量大纲里有详细
说明。
为了确保验证公司确实指导及加强稽核员的稽核表现客户可以要求
在稽核活动后来评核稽核员的表现。稽核员的评量表会由IRIS来提
供。
4.3授予证书
提供好处不管是在现场稽核或是远距(譬如设计中心,合作总部及分
中心)当稽核时,如果只稽核公司或地点的某一部份这样是不可以发
证。IRIS稽核后如果客户通过IRIS的稽核,验证公司就可以颁予客
户IRIS证书。验证公司必需发IS09001证书及另一张的IRIS证书
而证书上的日期都必需是一样的(根据IS09001证书规定)来展现其
评核的结果。IRIS管理中心可发行IRIS证书的格式类型。IRIS的
证书一定要有IRIS的标示。IRIS证书有效为3年,这期间是指在所
有续评中都能连成要求。
如果IRIS证书不通过,可以独立只授予ISO9001的证书。如果公司
有许多是座落在不同地点,验证公司必需给各各地点证书。检证公司
为了能取得发给这种类型公司ISIR证书道金证公司必需要向总公司来
申请核发合作性证书。
IRIS中心也有提供在线数据库其也提供了有关一些重要及需要了解
的稽核结果资料。
IRIS的成员(如IRIS集团,系统统整管理者,客户,验证公司等)可以
进出入限制区域(双层计算机结构的使用)。
第一层的数据库的稽核报告并不会有太多细节的资料但是所以会员
都可以看到以下信息:
•客户一般资料(名称,地址,联络方式等)
•资格符合
•证书有效性
•客户所验证的范围(看附件1)
第二层的数据库的稽核报告会包括以下的资料:
•稽核报告
•相关的矫正措施计划,包括资格符合报告
•连到的成绩
•证书
这些资料都是机密性的。客户本身要决定其验证范围及那些资料是可
以被存读取的及与管理中心的数据库管理者来协定那些使用者可以
读取资料。
5.彻销IRIS证书
IRIS管理中心会收集及分析客户抱怨及客户未连成IRIS标准受证。
IRIS管理中心会将客户抱怨及发IRIS的证书公司转连总结。发证公
司必需要将总结考量到下一次的稽核活动中。
如果有非常严重的抱怨影响到要彻销证书时也必需考虑之前稽核的
结果。评量的结果也许会使客户降级(分数减低,但比其他利益关系人
的最低分数还高)或是最后结果是会彻销证书。
如果客户被彻销证书,客户在IRIS的资料也会被删除。而客户的ISO
9001的证书并不会被影响。
CHAPTER2:IRIS稽核指导方针
1文件审查
现场稽核之前,须先做文件审查。
除了审查管理手册及质量政策之外,尚须完成以下几点:
•查核IRIS文件程序(附件3)
•查核IRIS程序要求(附件4)
•依据附件5的问题来进行预审(附件5)
组织资料表(由IRIS入口网站提供)上应提供公司的种类大小及复杂
度,并依此来安排稽核计划。
2稽核计划
稽核计划应依照验证范围及复杂度来安排。
稽核计划须包含以下几点:
•稽核范围(确认所适用的查检表条文)
•确认稽核的部门与过程
•现场稽核的日期与地点
•现场稽核的时间,及稽核小组成员的角色及责任
•确认受稽管理者
•开始会议
•结束会议
3现场稽核的执行
3.1开始会议
受稽管理者及相关过程的负责人应出席开始会议。
开始会议的目的:
•互相介绍稽核员与受稽者
•报告并确认稽核计划
•简单说明稽核将如何进行
•给予受稽者发问的机会
3.2稽核时的沟通
稽核小组须定时回报彼此的稽核进度、互相交换信息,必要时重新分
配稽核工作。
现场稽核时,如果临时改变稽核计划,需经受稽者的同意。
任何涉及稽核范围以外的事情发生时,皆须报告主导稽核员,必要时
与受稽者沟通。
3.3信息/资料搜集与确认
稽核期间应以抽样方式收集、确认有关稽核目标、范围、过程活动等
的资料。
只有经过证实的资料才可作为证据。
稽核员应专注在与铁道产品相关的过程上。
经受稽者同意,证据可经由以下方式收集:面谈、活动观察、文件审
查、抄写、拍照及文件纪录。
3.4稽核发现
稽核发现可指符合事项、不符合事项、或是需要改善的事项。
符合事项应指出稽核的地点、部门、过程或条文要求。
不符合事项的证据应记录下来。
3.5稽核总结
结束会议之前,稽核小组应先互相讨论以便:
•查看稽核期间所收集到的资料以及稽核发现
•考虑稽核时所遭遇到的不确定因素,并归纳出稽核总结
•必要时,准备开CAR(CorrectiveActionRequest)或开
IAR(ImprovementActionRequest)
•准备反馈
•查看IRIS稽核计分表
•辨别出需要改善的地方以及改善的效力
3.6结束会议
受稽管理者及相关过程的负责人应出席结束会议。
结束会议的目的在传达以下反馈:
•稽核发现
•稽核结果
•矫正措施要求(CAR)及改善措施要求(IAR)
•效力(strengths)
•改善的地方
确认受稽组织了解以上内容。
4稽核报告
每场稽核皆须记录在稽核报告中。稽核报告应使用客户同意的语言
(当地语言或英文)。稽核报告必须包含用英文写成的稽核总结。IRIS
Audit-Tool有提供稽核报告的表格及格式。报告须包含以下内容:
•稽核总结(同时用英文及当地语言)
•明确的稽核目标
•包含组织功能及过程的稽核范围
•主导稽核员、稽核小组成员、以及受稽者代表
•执行稽核的日期及地点
•稽核发现、结论(CAR、IAR等)、效力以及改善的地方
•IRIS计分表
如果受稽者成功通过稽核的话
•给验证机构颁发IRIS及ISO9001证书的推荐信
稽核报告须经主导稽核员批准。在IRIS系统中,验证机构的高层管
理者没有额外的批准或否决权。
稽核报告应存档在验证机构的纪录管理系统中。电子档应备份在
IRIS入口网站。客户应收到已签名的报告复印件,以及IRIS入口网
站中的电子档报告连结。
5计分的方法
记分系统用于查核IRIS要求的符合程度。
IRIS查检表包括:
•附件5的问题
•开放式问题-评估过程和执行的等级
•封闭式问题(答案只有「是」或「否」)
不适用的问题(写「NA」)不列入计分,但需提出不适用的理由。
由于会有「不适用的问题」,所以最高分数也会随之改变。以百分比
的方式来计分(最高分为100%)o
5.1计分原则
5.1.1附件5的问题
附件5的问题不列入计分。组织必须强制性地履行附件5中的所有
问题,这是IRIS验证的必要条件。
5.1.2开放式问题
每个问题须以下列标准来计分:
•等级「优」超越要求且持续改善f4分
—►
•等级「佳」超越要求3分
•等级「良」符合要求-2分
•等级「较差」部分符合要求1分
•等级「劣」不符合要求—0分
其等级及相关证据应依稽核范围和公司特色来诠释。
若未完符合某一等级的要求,则以前一个等级的分数来计分。
5.1.3封闭式问题
两种记分方式:
•回答「是」符合要求2分
•回答「否」不符合要求0分
5.2矫正或改善措施
分数统计出来之后,可能会有矫正或改善措施要求,因此将有下列几
种处理方式:
分要求的措施
符合度等级
数开放式问题封闭式问题
优4没有特定要求
可能会有改善措施
佳3
符合要求
改善措施要求:须在
良2没有特定要求
12个月内完成
矫正措施要求:须在
蜴1
90天内完成
不符合矫正措施要求:需
矫正措施要求:需在
劣0在90天内被重新
90天内被重新稽核
稽核
6改善措施的处理
受稽组织被要求执行改善措施以便未来能达到更高的等级。执行改善
措施的地方应在下一次的稽核中被重新查核。建议改善措施在12个
月内完成,但是若有充分的理由也可延长期限。建议受稽组织将所有
的改善措施结合成一个改善计划。改善措施要求并不会影响稽核报告
的完成或证书的发行。
7矫正措施的处理
一旦发现不符合事项,就会产生矫正措施要求(CAR)。不符合事项应
依照条文四的规定记录在预审报告中。当时的绩分也应记录在报告
中。
矫正措施应在现场稽核结束后的90天内完成。
被评为「劣」等的矫正措施必须被重新稽核。被评为「较差」等级的,
主导稽核员可自行决定是否须重新稽核,或者以其他方式审查矫正措
施的有效性。
一旦所有的矫正措施完成之后,其总分也将跟着调整,而最后的结果
应纪录在最终稽核报告中。IRIS证书上只会出现矫正措施完成后的
总分(最终分数)。
为了解决不符合事项,受稽者应:
•分析不符合事项的根本原因
•完成矫正措施
•审核其有效性
•在90天内通知主导稽核员不符合事项的解决方法
•在90天内同意主导稽核员进行重新稽核
为了处理不符合事项,主导稽核员应:
•向验证机构提出重新稽核,以便验证矫正措施的有效性。
•当查核完矫正措施之后,调整计分
•当所有矫正措施结束之后,完成最终稽核报告
8及格分数的计算
及格分数由下列两个因素产生。第一个因素是适用问题的题数(不含
附件5的问题,这部分不计分)。第二个因素是最低符合分数(2分)。
及格分数=(适用题数一附件5的适用题数)X2分
最高分数会随着「开放式」(最高4分)及「封闭式」(最高2分)的问
题组合而变动。
IRISAudit-Tool有支援及格分数计算的工具。
范例:
目前IRIS查检表总共有253个问魅其中有10题是附件5的问题,
有32题是封闭式问题,有211个开放式问题。
如果全部253个问题都适用则及格分数=(253—10)题X2分=
486o
最高分数是(211题X4分)+(32题X2分)=908分。
在这个范例中,及格分数是最高分数的53.5%。
9授予IRIS证书
满足下列要求者将授予IRIS证书:
1.符合所有的(包括附件5)的问题要求。
2.完成所有的IRIS矫正措施要求。
3.总分有及格。
CHAPTER3:IRIS要求
1.范围
1.1总则
本标准为有下列需求的组织规定了9001:2000质量管理系统要求:
•证实其有能力稳定地提供符合顾客和适用的法规要求的产品;
•藉由系统的有效应用,包括系统过程的持续改善和保UE符合顾客
与适用的法规要求,以提高顾客满意的目的。
备注:在本标准中所言之“产品”仅适用于提供顾客预期或要求的产
品。
1.2应用
本标准所规定的要求是通用的,以期适用于各种类型、不同规模和提
供不同产品的所有组织。
当本标准的任何要求由于其组织及产品的特点而不适用时,可对此要
求考虑进行排除。
排除限于第7.5.3/7.5.8章中那些不影响组织提供满足顾客和适用
法规要求的产品的能力或责任的要求,否则不能声称符合本标准。
2.引用标准
通过在本标准中的引用,下列标准包含了构成本标准规定的内容。对
版本明确的引用标准,该标准的增补或修订不适用。但是,鼓励使用
本标准的各方探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ISO9001:2000质量管理系统一基本原理和术语
3.术语和定义
本标准的目的,采用ISO9001:2000所给予的术语和定义。
4.质量管理系统
4.1一般要求
组织必须遵照本国际标准的要求建立、文件化、实施并维持质量管理
系统及持续改善其有效姓。
组织必须:
•鉴别并应用组织质量管理系统所需要的过程;
•决定这些过程的顺序与相互关系;
•决定所需的准则与方法,以确保运作及管制这些过程有效;
•确保必要资源与信息的可用性,以支援这些过程的运作及监控。
•量测、监督、分析这些过程,
•实施所需要的行动,以达成过程规划结果与持续改善;
•组织必须依据本国际标准之要求管理这些过程。
针对组织对外包的任何影响到产品符合性的过程,组织应确保对其实
施管制。对此类外包过程的管制,必须在质量管理系统中加以鉴别。
备注:上述质量管理系统所需之过程,必须包括管理活动、资源提供、
产品实现和量测等过程。
4.2文件化要求
4.2.1一般要求
质量管理系统文件必须包括:
•质量政策及质量目标的书面陈述;
•质量手册;
•本国际标准所要求的书面化程序;
•组织为确保其过程之有效规划、运作及管制所需的文件;
•本国际标准要求之记录。
4.2.2质量手册
组织必须建立和维持质量手册,内容包括:
•质量管理系统的范围,包括任何排除的细节和理由;
•建立质量管理系统书面化程序或其参考之处;
•陈述质量管理系统过程间的互相关系。
4.2.3文件管制
质量管理系统所要求之文件必须管制。记录是文件的特殊型态,必须
依据节要求管制。书面化程序必须建立来订定管制要求:
•文件发行前核准其适切性;
•审查及更新,必要时重新核准;
•确保文件的变更和目前版本状况加以识别;
•确保相关文件版本在使用场所可被取得;
•确保文件保持清楚易读、容易识别;
•确保外来原始文件的识别并管制其分发;
•防止过时的文件非预期使用,如为任何目的保留时,应予适当标
识。
4.2.4质量记录管制
记录必须建立及维持,以提供符合质量管理系统要求及有效运作的证
据。记录必须保持清晰易读、易于识别及取用。书面化程序必须建立
来管制所需记录的识别、储存、取用、保护、保存期限及处理。
4.3知识管理
记录必须建立及维持,以提供符合质量管理系统要求及有效运作的证
据。
知识管理可限,设计规范,项目管理时受惠的经验和生产方式相关知识
5.管理责任
5.1管理者承诺
高阶管理者必须藉由下列活动,对质量管理系统发展和实施及持续改
善其有效性的承诺提供证据:
•沟通至组织各阶层,符合顾客及法令法规要求的重要性;
•订定质量政策;
•确保订定质量目标;
•实施管理审查;
•确保资源之可用性。
5.2顾客导向
高阶管理者必须确保顾客的要求已决定且符合,并提高顾客满意的目
标。
5.3质量政策
高阶管理者必须确保质量政策;
•适合组织的目的;
•包括对符合质量管理系统要求及持续改善有效性的承诺;
•提供订定及审查质量目标的架构;
•组织内沟通及了解,和审查其持续的适切性。
5.4规划
5.4.1质量目标
高阶管理者必须确保组织中的相关功能和层级建立其质量目标,包括
符合各项产品要求。质量目标必须是可衡量的,且与质量政策相一致。
5.4.2质量管理系统规划
高阶管理者必须确保:
•质量管理系统规划已完成,以符合条款4.1的要求及质量目标;
•当质量管理系统规划和实施变更时,质量管理系统的完整性加以
维持。
5.5责任、职权与沟通
5.5.1责任与职权
高阶管理者必须确保组织中的责任及职权已明确界定和沟通。
5.5.2管理代表
高阶管理者必须在管理人员中指派一位管理代表,该管理代表必须不
受其他职务影响赋予其权责以:
•确保建立、实施和维持质量管理系统所需的过程;
•向高阶管理者报告质量管理系统的绩效及改善的任何需要;
•确保于组织倡导对顾客要求的认知。
5.5.3内部沟通
高皆管理者必须确保在组织中建立适当的沟通过程,并进行与质量管
理系统有效性相关的沟通。
5.6管理审查
5.6.1概述
高阶管理者必须在计划期间内审查组织的质量管理系统,以确保其持
续之适切性、充份性及有效性。此项审查必须评估质量管理系统变更
的需要及改善的机会,包括质量政策与质量目标。
管理审查记录必须维持
5.6.2审查的输入
管理审查的输入必须包括下列信息:
•稽核结果;
•顾客反馈;
•过程绩效和产品的符合性;
•预防与矫正措施之状况,以往管理审查之追踪行动;
•可能影响质量管理系统之变动。
•改善的建议。
5.6.3审查的输出
管理审查之输出必须包括任何有关于下列事项之任何决策和行动:
•质量管理系统及其过程有效性之改善;
•顾客要求关于产品的改善;
•资源的需要。
6资源管理
6.1资源的供应
组织必须决定并提供所需的资源:
•以实施和维持质量管理系统及持续改善其有效性,且
•藉由符合顾客要求来提高顾客满意。
6.2人力资源
6.2.1概述
影响产品质量的执行工作人员,其能力必须基于适当的教育、训练、
技能和经验。
6.2.2能力、训练与认知
组织必须:
•对执行影响产品质量的人员决定其所需的能力;
•提供训练或采取其他措施以满足这些需要;
•评估所采取措施的有效性;
•确保员工对作业活动之相关性与重要性的认知,以及为达成质量
目标如何作出贡献;
•维持适当的教育、训练、技能与经验的记录。
6.3基础建设
组织必须决定、提供和维护为达到符合产品要求所需之基础建设。适
用时,基础建设包括:
•建筑物、工作空间与相关的设施;
•过程设备(硬件与软件);
•支援性服务(如交通运输或通讯)。
6.4工作环境
组织必须决定并管理为达到符合产品要求所需的工作环境。
7产品实现
7.1产品实现的规划
组织必须规划和开发产品实现需要之过程。产品实现的规划必须与质量
管理系统的其他过程的要求相
7.2顾客相关的过程
7.2.1产品相关要求的决定
组织必须决定顾客指定之要求,包括交货和交货后活动的要求;非顾
客陈述的要求,但对熟知特定或预期使用所需要的产品相关之法令和
法规要求。
7.2.2产品相关要求的审查
组织必须审查产品相关的要我审查必须在组织向顾客承诺提供产品
前执行(例如提供标单、接受合约或订单、合约或订单的变更),且
必须确保:
•产品要求已定义;
•合约和订单要求不同于先前的陈述已解决。
•组织有能力符合所定义之要求。
审查的结果及由审查所衍生的行动之纪录必须维持
当顾客无提供要求的书面声明时,接受前组织要确认顾客要求。
当产品要求变更时,组织必须确保相关文件已完成修正且相关人员已
了解所变更的要求。
备注:某些情况,如网络销售,每个订单的正式审查是不实际的。能
以含盖产品信息方式的审查来代替,如产品型录或广告资料。
7.2.3顾客沟通
组织必须决定和实施与顾客沟通有效的安排,包括产品信息查询,合
约或订单的处理和变更顾客反馈,包括顾客抱怨。
7.3TenderManagement
组织必须规划和管制TenderManagemento
TenderManagement每一阶段需要审查、验证和确认。
7.4项目管理
组织必须规划和管制项目管理或新产品开发过程。
组织必须让所有参加人员了解项目管理准则和权责。
7.5设计和开发
组织必须规划和管制产品的设计和开发。
7.5.1设计和开发规划
设计和开发规划期间,组织必须决定:
•设计和开发的阶段;
•每一设计和开发阶段所需要的审查、验证和确认;
•设计和开发的权责。
7.5.2设计和开发输入
与产品要求相关的输入必须决定并维持纪录。输入必须包括功能和性
能的要求;可行时,先前类似设计的信息和设计和开发必要的其他要
求。这些输入必须审查其适切性。要求必须完整、清晰的且不与其它
要求相矛盾。
7.5.3设计和开发输出
设计和开发的输出必须提供可将输入要求验证的方式且发出前必须
核准。
设计和开发输出必须:
•符合设计和开发输入要求;
•提供采购、生产和服务供应的适当信息;
•含盖或参考产品接受准则;
•定义与安全及正常使用必需的产品特性。
7.5.4设计和开发审查
在适当阶段,设计和开发的系统性审查必须依照规划的安排执行评估
符合要求设计和开发结果的能力和鉴别任何问题和提出必需的行动。
审查的参与者必须包括关于参与设计和开发阶段审查的各功能代表
者。审查的结果及任何必需的行动必须维持。
7.5.5设计和开发验证
设计和开发验证必须依照规划的安排执行,以确保设计和开发之输出
符合设计和开发之输入要求。验证结果及任何必需的行动必须维持。
7.5.6设计和开发确认
设计和开发确认必须依照规划的安排予以实施,以确保产品有能力符
合已知之特定或预期使用的要求。当可行时,确认必须在产品交货前
或实施前完成。确认的结果及任何必需的行动必须维持。
7.5.7设计和开发变更管制
设计和开发变更必须鉴别和维持纪录。变更必须审查、验证和确认,
适当时,实施前必须核准。设计和开发变更的审查必须包括对组成零
组件和已交货产品变更的有效性评估。
变更审查的结果及任何必需的行动之记录皆须维持。
7.6配置管理
组织必须规划和管制配置管理过程。
组织必须让过程的行动之记录皆须维持
7.7采购
组织必须确保所采购的产品符合明确的采购要求。供应商及采购产品
管制的型态和程度必须依采购产品在产品实现过程中或对最终产品
的影响而定。
7.7.1采购过程
组织必须基于供应产品符合组织要求的能力来评估和选择供应商。选
择、评估及重新评估的准则必须订定。评估结果的纪录及衍生的任何
必需的行动必须维持。
7.7.2采购信息
采购信息必须描述所采购的产品,适当时包括:
•产品、程序、过程与仪具核准的要求;
•人员资格的要求。
•质量管理系统要求。
组织必须在与供应商沟通之前确保明订采购要求的适切性。
7.7.3采购产品的验证
组织必须建立和实施检验或其它必要活动以确保采购产品符合明确
采购的要求。
当组织或其顾客希望至供应商处执行验证时,组织必须在采购信息中
载明所预期的验证安排和产品放行方法。
7.8生产和服务供应
7.8.1生产和服务供应的管制
组织必须在管制条件下规划及实施生产和服务供应,可行时,管制条
件必须包括:
•获得描述的产品特性信息;
•当必需时,获得工作指导书;
•适当装备的使用;
•量测和监测装备的使用及可用性;
•量测与监控的实施;
•放行、交货和售后活动的实施。
7.8.3生产和服务供应过程的确认
当生产和服务供应的输出无法由后续的量测或监控加以验证时,组织
必须对这样的任何过程进行确认。这包括当产品已使用或服务已履行
后,其缺陷才明显发生的任何过程。
确认必须展现过程实现所规划的结果之能力。
组织必须建立这些过程的安排,可行时包括:
•订定过程审查及核准的准则;
•装备的核准和人员限制;
•特定方法和程序的使用;
•要求的记录;
•再确认。
7.8.4鉴别和追溯
当可行时,组织必须在产品实现过程藉由适当方式鉴别产品。
组织必须以量测和监测要求,对产品状态进行鉴别。
当有追溯性需求时,组织必须管制和记录产品的唯一性鉴别。
7.8.5顾客财产
当顾客财产在组织管制或使用下,必须小心保管。组织必须鉴别、验
证、保护和保全顾客所提供使用或并入产品中的财产。若任何顾客财
产遗失、损坏或其他经发现不适合使用情况,必须报告顾客并维持纪
录。
7.8.6产品防护
在内部过程中和交货至目的地期间,组织必须保护产品的符合性。防
护必须包括标识、搬运、包装、储存和保护。防护必须也适用于产品
的零组件。
7.9顾客服务
当出顾客问题时组织必须规划并实施:
矫正和预防行动管理审查,以利于质量管理系统的有效性的持续改
善。
7.10RAMS/LCC
组织必须决定监控和量测RAMS/LCC活动的执行,且量测设备必
须提供符合产品要求的证据。
7.11量测和监控仪器的管制
组织必须决定监控和量测活动的执行,且量测设备必须提供符合产品
要求的证据。
组织必须建立过程来确保监控和量测,有能力且于某种方式实行监控
与量测要求的一致性。
当必要来确保有效结果,量测仪器必须:
•遵照可追溯至国际或国家标准在特定期间或使用前调校量测或
监控仪器。当无上述标准时,调校所用基准必须记录之;
•当需要时之调整或再调整;
•鉴别使能够决定校正的状况;
•保护量测和监控仪器,以避免不当的调校而导致量测结果的失
效。
•在搬运、维护及储存期间,保护以防止损坏或偏离。
当发现装备已偏离调校范围,组织必须评估和记载先前结果的有效
性。组织必须在仪器和任何影响产品上采取适当的行动。校正及验证
结果的纪录必须维持。
8量测、分析和改善
8.1概述
组织必须规划并实施为达到下列目的所需进行的监控、量测、分析和
改善过程:
8.2量测和监控
8.2.1顾客满意度
组织必须就组织是否已符合顾客要求有关的信息进行监控,作为质量
管理系统绩效的一种量测。搜集的方法和信息的运用必须决定。
8.2.2内部稽核
组织必须实施定期内部稽核,以决定质量管理系统是否符合组织所建
立的规划安排和质量管理系统的要求及本国际标准的要求有效地
执行和维持。组织必须考量受稽活动和地点的情况和重要性及先前稽
核的结果据以规划稽核计划。稽核准则、范琳频率和方法必须订定。
稽核员选择及执行稽核必须确保稽核过程的客观性及公正性。
8.2.3过程的量测和监控
组织必须采用适当的方法来进行质量管理系统过程可行的监控和量
测。这些方法必须证实过程的能力已达成规划的结果。当无法达到规
划的结果时,必须采取改正及矫正行动,适当时,确保产品的符合性。
8.2.4产品的量测和监控
组织必须对量测和监控产品的特性,以验证产品已符合要求。必须依
据规划的安排
在产品实践过程的适当阶段实施。
符合可接受准则证据必须维持。必须指明人员授权产品的放行并记
录。
除非获得有关授权人员,以及(适用时)顾客的核准,产品放行和交
货服务不得进行,直到规划安排均已圆满完成。
8.3不符合产品管制
8.3.1概述
组织必须确保不符合要求的产品已被鉴别和管制,以防止非预期的使
用或交货。
8.3.2客户弃权
处理不符合产品的管制和相关的责任与职权必须订定在书面程序
中。组织必须采取消除已存在不符合产品的行动;由相关团体及顾客
(适当时)核准、授权使用、采取行动来排除其原预期使用或应用。
8.5资料分析
组织必须决定、搜集和分析适当的资料,以证实质量管理系统的适切
性和有效性,并评价一个可以实施其持续改善之有效性的质量管理系
统。这必须包括量测和监督的结果和由其他相关来源所产生的资料。
8.6改善
8.6.1持续改善
组织必须经由质量政策、目标、稽核结果、资料分析、矫正和预防行
动和管理审查的运用,以利于质量管理系统的有效性的持续改善。
8.6.2矫正行动
组织必须采取行动来消除不符合原因,以防止再发生。矫正行动必须
适当的依据不符合的影响。
此矫正行动的书面化程序必须建立来订定要求:
g)评估所需的行动,以确保不符合不再发生
8.6.3预防行动
组织必须决定行动来消除潜在不符合原因,以预防发生。预防行动必
须适当的依据潜在问题的影响。
CHAPTER4:IRIS查检表
稽核工具应包括完整的查检表以及验证指导书,其主要用途在于协助
稽核员执行现场稽核及纪录稽核结果。
IRIS的查检表内容包括:
•ISO9001:2000标准要求,以及
•针对铁道产业的特殊要求
下列是IRIS查检表的栏位说明。查检表在下一页。
栏位说明
Nr.问题的题号
IRIS铁道产业的特殊要求
ISOISO9001:2000的要求
条文IRIS条文
关于ISO9001:2000以及铁道
IRIS问题
产业特殊要求的问题
较差(1分)依各等级的给分标准来客观的评
良(2分)分
佳(3分)
优(4分)
IRI条优(4
Nr.ISOIRIS问题较差(1分)良(2分)佳(3分)
S文分)
4质量管理系
统
4.1一般要求
89至少产品或在正式核
项目的要求可前得以
是否得到确确认。
认,控制和核
可?
90组织机构是有合适的确-有合适加上:加上:
否在投标时认的文件化的确认的程序得到程序的
确保需求得的程序。并文件化的相关模板有效性
以确认,并且有证据证明程序。并和检查表得到监
对定单的确所有相关部有证据证的支持。控和提
认评估和考门都执行该明所有相高。
虑有一定的程序(包括关部门都
影响。最后的核执行该程
可)至少在序(包括
一些主要项最后的核
目上。可)在所
有的项目
上。
91组织机构是内外沟通程加上:加上:加上:
否确保投标序到位。程序还描程序得到程序的
时认可的需述交换文相关模板有效性
求能被项目件的质和检查表得到监
或开发组准量。会议的支持。控和提
确地移交,获根据标准高。
知和理解。:日程安
排。
7.4项目管理
92组织机构是组织机构已
否在执行项经为项目和
目管理或新非项目制定
产品开发流标准,其中
程时会注上包括合适的
合适的项目程序。现在
管理区域,描产品开发必
述它的作用须作为一个
和责任,并整项目来运
合多元化团作。项目已
队的功能。为运作者定
对于项目认义了功能和
证范围的定职责。并整
义:从投标阶合多元化团
段到许可阶队的功能
段的结束。
7.4.综合管理
1
93一个综合项组织机构会组织机构在项目经项目管
目管理计划把客户需求内有多元理领导下理整合
是怎样形成考虑在内。化路径。的多元化了整个
的?既要反团队产品的
映出详细的生命周
规则来使项期。
目遵循整个
生命周期,有
要包括对项
目计划的控
制。
7.4.认证范围管
2理
94认证范围变组织机构能认证范围加分:加分:
更能否得到确保工作的变更能得工作范围范围变
控制,在整个范围得以确到控制,详细划更有多
项目过程中认。在整个项分。元化渠
能否确保一目过程中道实现。
致性并在项能确保一
目计划中反致性并在
映出来?项目计划
中反映出
来?
7.4.时间管理
3
95组织机构是组织机构产组织机构加分:加分:
否能通过确生基本的项产生详细同样是适项目计
认一下几条目计划(没的项目计用于多种划包括
来确保项目有项目管理划(有项项目环培训过
的时间完整工具)并确目管理工境,并支的项目
性:认。具)并确持所有相经理和
执行确切的主要的工作认。关时间,经验反
行动来生产包必须执行相关事件馈。
可交付的项以产生可交以及评
目。付的项目。论。
互动互靠的工作包互动
工作群体(包护靠的关系
括供应商)(包括供应
活动次序,来商)
源要求和持活动次序,
续时间。来源要求和
持续时间。
批评路径
里程碑
96那些综合行主要的工作定期检加分:加分:
为是否定期会检查,并查,控制预热系多元化
检查,控制和且保持记和记录统,跨项进展检
记录?录。(允许事目路径。查会议
先行为)通过多元和常规
包括:化方法和上层管
根据时间风险实现理报告。
安排实际检查。持续对
情境和计解决问
划情境。题时间
预报(完的监控
成的时以及检
间)查方法
可能性,不断地
行动,延提高。
缓的计
划。
风险审核
的实现。
开放式事
务列表的
后续
97项目计划是项目计划定项目计划加分:加分:
否定期更期更新并包定期更新项目计划项目计
新?是否包括同主要项并包括同在计算机划在计
括同供应尚目供应尚的供应尚的的辅助下算机的
的发展活发展活动?发展活动持续更辅助下
动?新。持续更
新,并且
计划建
立在和
供应商
信息交
流基础
±o
98长期项目是长期项目在长期项目长期项目长期项
否得到确认经验的基础得到确认得到确认目得至!1
并在计划中上得到确认并列出清并得到供确认并
得到适当处单。假设应商执与供应
理?会与供应行,计划商联合
商核可并更新。执行,计
计划更划更新。
新。对于初
始和后
续供应
链进行
优化行
动。
99是否有固定组织机构产组织机构加分:加分:
的流程来确生基本的开产生详细预热系多元化
保项目在投支计划(没的开支计统,跨项程序检
标阶段定好有PM工划(没有目路径。查,定期
的预算内完具):PM工通过多元向上级
成?是否是对于一些主具):化路径和管理部
通过定期跟要项目和超对于所有风险实行门汇报。
踪每个项目支的材料。项目和材检查。对开支
的开支以及
会确认和比料。持续监
那些总体超
较实际与计会确认和控。通过
支的项目。
划开支。比较实际经验反
馈实现
对于主要项与计划开
持续改
目有检查程支。
善。
序,并有记存在的延
录。缓计划
预报(将
要完成的
开支)
定期检
查,控制
和记录开
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