2023基金从业考试试题

第页共页2023基金从业考试试题2023基金从业考试试题1、以下关于金融机构的说法，错误的选项是A、金融机构是金融市场上最重要的中介机构B、金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C、金融机构在金融市场上充当资金的主要供应者、需求者和中间人等多重角色D、金融机构是货币政策的传递者和承受者。金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用答案：C2、投资于房地产的基金是A、私募股权基金B、风险投资基金C、对冲基金D、另类投资基金答案：D3、以下不是基金当事人A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售公司答案：D4、从事基金业务的，应当按照中国证监会的规定进展备案。A、基金份额登记机构B、基金估值核算机构C、基金销售支付机构D、基金销售机构答案：C5、以下关于封闭式基金，错误的选项是A、基金份额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、没有固定的存续期答案：D6、证券投资基金的专业化效劳可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，实现保值增值，这表达了基金的作用A、优化金融构造，促进经济增长B、有利于证券市场的稳定和安康开展C、完善金融体系和社会保障体系D、为中小投资者拓宽投资渠道答案：C7、根据股票性质的不同，通常可以将股票分为A、价值型股票与成长型股票B、小盘股票、中盘股票与大盘股票C、蓝筹股和垃圾股D、根底行业股票、资类股票、房地产股票等答案：A8、以下正确的选项是A、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金B、基金资产60%以上投资于债券的为债券基金C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D、基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中的基金答案：C9、目前我国货币市场基金可以进展投资的金融工具不包括A、剩余期限在397天以内(含397天)的债券B、期限在1年以内(含1年)的债券回购C、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D、期限在1年以内(含1年)的可转换债券答案：D10、关于保本基金，以下错误的选项是A、最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金B、保本基金通常会将大局部资金投资于与基金到期日一致的债券C、保本基金的投资目的是在锁定风险的同时力争有时机获得潜在的高回报D、保本基金从本质上讲是一种债券基金答案：D11、基金业协会的最高权利机构为A、理事会B、会员大会C、股东会D、理事大会答案：B12、内部控制大纲应当明确的内容不包括A.内控目的B.内控原那么C.控制环境D.业绩评估答案：D13、基金管理人的制止行为包括Ⅰ。对证券投资业绩进展预测Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ。承诺收益或者承当损失A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D14、风险最低的`投资方式是A、基金B、股票C、债券D、存款答案：D15、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持元不变。A.1B.0.1C.10D.100答案：A16、以下属于基金托管人职责的是。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的出售和登记事宜D.平安保管基金财产答案：D17、基金管理人的内部控制机制层次不包括A、公司管理层对人员和业务的监视控制B、员工自律C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监视D、证监会的检查、监视、控制和指导答案：D18、以下属于货币基金申购和赎回原那么的是Ⅰ、未知价交易原那么Ⅱ、确定价原那么Ⅲ、金额赎回原那么Ⅳ、份额赎回原那么A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：D19、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起进展基金募集A、3个月内B、6个月内C、2个月内D、一年内答案：B20、开放式基金封闭期内不办理赎回，期限最长不超过A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月答案：C21、基金管理人应根据投资人的销售基金产品，把适宜的产品销售给适宜的基金投资人A、资产状况B、投资经历C、收入程度D、风险承受才能答案：D22、基金管理人的宣传材料中，不需要报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案A、公开出版物B、宣传单C、手册D、内训用PPT答案：D23、关于非公开募集基金，以下说法正确的选项是A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过聚集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资才能、持续合规情况的认可答案：B24、关于私募基金管理人，以下说法错误的选项是A、私募基金管理人应当在每月完毕之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金，包括基金规模、单位净值、投资者数量等B、私募基金管理人应当在每季度完毕之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等C、私募基金管理人应当于每年度完毕之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等根本信息D、私募基金管理人应当于每个会计年度完毕后的6个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作根本情况。答案：D25、QDII基金开放申购、赎回后，应披露每的净值。A、自然日B、工作日C、周D、两个工作日答案：B26、以下属于基金公司后台部门的是A、投资部B、销售部C、研究部D、信息技术部答案：D27、在每日，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、开市前B、开市后C、闭市前15分钟D、闭市后15分钟答案：A28、基金募集期限一般不得超过个月A.3B.5