下半年福建省基金从业资格衍生工具分类试题

2015年下半年福建省基金从业资格：衍生工具的分类试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最切合题意）1、理财规划是理财经理帮助客户规划此刻及将来的财务资源，使其能够知足人生不一样阶段的需求，以达到预约的目标，最后实现__。A．财务自由B．风险躲避C．丰厚回报D．财产丰足2、我国第一只上市开放式基金是______，第一只构造化基金是______。__A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方踊跃配置基金C．南方踊跃配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金3、债券从刊行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券拥有限期B．债券刊行限期C．利息转让限期D．债券有效限期4、基金销售机构应该向看管机构供给以下__信息。A．基金平时交易状况、异样交易状况B．内部督查稽核报告C．检查和评论基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力般配的状况汇总5、对股票____是鉴于不一样规模公司的股票拥有不一样的流动性，而股票投资回报常常和它的流动性存在必定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价钱行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数目行为的分类6、影响基金公司旗下基金业绩最直接的要素是基金公司的__。A．营销能力B．财产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力7、以下属于基金销售看管所依照的部门规章的有__。A．《证券投资基金管理公司管理方法》B．《证券投资基金运作管理方法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理方法》8、以下选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依照的有__。A．地理要素B．人口要素C．投资者心理要素D．投资者行为要素9、以下各项中，不属于基金营销核心内容的是__。A．产品B．费率C．渠道D．包销10、在股票的一般分类中。按__，股票能够分为一般股票和优先股票。A．股东享有权益的不一样B．能否记录股东姓名C．投资主体的性质不一样D．流通受限与否11、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件同意开设__个基金账户。A．1B．2C．3D．412、以下对于基金销售活动的说法，正确的有__。A．基金管理人的督察长应该检查基金召募时期基金销售活动的合法、合规状况，并在基金召募以前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人拜托代销机构办理基金的销售，应该与其签署书面代销协议，约定支付酬劳的比率和方式，明确两方的权益和义务C．基金管理人的督察长应该按期检查基金销售活动的合法合规状况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应该自签署代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会13、以下对于国家股的说法，错误的选项是__。A．国家股是国有股权的一个构成部分B．国家股可由国务院受权投资的机构拥有C．国有股权原则上不能够转让D．国有财产管理部门是国有股权行政管理的专职机构14、对于基金销售看管的公然、公正、公正原则，以下说法错误的选项是__。A．基金市场一定要有充分的透明度，要实现信息的公然化B．参加市场的主体拥有完整同等的权益C．看管部门执法一定公正D．促使基金销售机构谨慎经营，有效防备和化解业务风险15、整个证券市场的核心是__。A．证券刊行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院16、受托人以自己的名义，在拜托人的受权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和拜托人之间的代理关系，该合同直接拘束____A：受托人与第三人B：拜托人与第三人C：受托人与拜托人D：其余17、开放式基金的基金合同奏效要求其所召募份额许多于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿18、基金产品风险评论可经过基金产品的风险等级来反应，起码包含__等层次。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级19、首次购置关闭式基金的价钱为__元。A．1B．0.99C．0.999D．1.0120、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资本流的监控查对体制B．具备基金销售人员的管理、督查和投诉体制C．具备基金销售费率的监控体制D．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中的运用21、对于交易型开放式指数基金(ETF)份额的出售，以下说法正确的有__。A．ETF可采纳场内认购和场外认购方式B．当前我国的投资者能够采纳场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采纳现金认购，也可采纳证券认购D．场外现金认购是指投资者经过基金管理人指定的基金出售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购22、__给出的是单位风险的超额利润率，是一种比率权衡指标。A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权均匀利润率23、依据当前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构24、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制达成基金季度报告。A．15B．30C．60D．9025、当前，对投资者从基金利润分派中获取__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发利润时，代扣代缴20%的个人所得税。A．积蓄存款利息收入B．公司债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上切合题意，起码有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决议，投资者能够依据自己的需要变换子基金，这种基金是__。A．指数基金B．对冲基金C．系列基金D．开放式基金2、证券市场是__。A．股票、债券、投资基金份额等有价证券刊行和交易的场所B．市场经济发展到必定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券刊行与交易的方式实现了筹资与投资的对接3、基金销售机构有未执行报送手续的违规情况时，对在6个月内连续两次被出具看管警告函仍未更正的，中国证监会或证监局依法应该在散发或宣布基金宣传推介资料前，预先将资料报送中国证监会，报送之日起__往后，方可使用。A．3B．5C．8D．104、金融远期合约是指合约两方同一在未改日期依照__买卖基础金融财产的合约。A．将来价钱B．财产价钱C．约订价钱D．市场价钱5、假如市场是有效的，则债券的均匀利润率和股票的均匀利润率__。A．大概保持相对稳固的关系B．保持相反的关系C．二者没有任何关系D．大概保持相等的关系6、依据规定，开放式基金召募限期届满，具备以下__条件的，基金管理人应该依照规定办理验资和基金存案手续。A．基金份额拥有人的人数许多于两百人B．基金份额拥有人的人数许多于一百人C．基金召募份额总数许多于5000万份，基金召募金额许多于5000万元人民币D．基金召募份额总数许多于两亿份，基金召募金额许多于两亿元人民币7、__是指表露中存在应表露而未表露的信息，致使影响投资者作出正确的投资决议。A．虚假记录B．误导性陈说C．重要遗漏D．欺骗客户8、对于开放式基金基金份额的赎回费，以下描绘正确的有__。A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取B．往常状况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C．赎回费的25%归基金财产D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%9、依据规定，证券投资基金应拜托____对基金管理机构的投资操作进行督查和保存基金财产。A：基金保存机构B：基金保险机构C：基金代理机构D：基金管理机构10、以下对于公募基金的说法中，正确的有__。A．召募对象不固定B．投资本额要求低，适合中小投资者参加C．接受看管部门的严格督查D．同意面向社会公然出售基金份额和宣传推行11、以部下于钱币衍生工具的是__。A．股票期货B．利率交换C．钱币期货D．信誉联络单据12、发生巨额赎回的状况下，基金管理人决定部分延缓赎回的，能够在当天接受赎回比率不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请缓期办理。A．4%B．6%C．8%D．10%13、以下属于利息收入的有__。A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融财产收入14、拥有优秀择股能力的基金经理一般会__。A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落伍于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块15、以下对于基金看管“三公”原则的说法，不正确的有__。A．公然原则要求基金市场拥有充分的透明度，实现市场信息的公然化B．公信原则要求看管行为要有必定的公信度C．公正原则要求看管部门对被看管对象赐予公正的待遇D．公正原则是指基金市场中不存在鄙视，全部参加基金活动的当事人拥有完整同等的权益16、基金销售机构应严格依照商定的时间进行申购资本划付，超出约准时间的资本应该__。A．说明状况后受理B．作为异样交易办理C．持续受理D．拒绝受理申请17、一国的__是一国居民与外国居民在一准时期经济交往的钱币价值记录。A．国际进出B．进出均衡C．资本营运D．钱币政策18、下边对基金的限制错误的选项是____A：关闭式基金预先确立刊行总数和存续限期B：关闭式基金条件下，管理人没有基金份额拥有人随时要求赎回的压力C：开放式基金拥有法人资格D：契约型基金不拥有法人资格19、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法建立并获得基金托管资格的____担当。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其余基金管理公司20、拟召募基金不该存在__的状况。A．与拟任基金管理人已经管理的基金相同B．投资方向不明确C．其基金管理公司建立、运作未满1年D．基金名称存在欺骗、误导投资人21、以下关子有价证券的说法，正确的有__。A．有价证券中的股票能够视为无期证券B．有价证券的利润性是指拥有证券自己能够获取必定数额的利润C．证券的流动性可经过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D．一般而言，有价证券的风险与预期利润正有关22、以下选项中，属于基金上市交易通告书的主要表露事项的有__。A．基金概略B．拥有人户数C．拥有人构造及前20名拥有人D．重要事件揭露23、以下对于证券投资基金的说法，正确的有__。A．是一种推行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的会合投资方式B．是一种直接投资工具C．基金投资者是基金财产的全部者