东北财经大学22秋“金融学”《证券发行与交易实务》综合作业考核（一）附答案_第1页
东北财经大学22秋“金融学”《证券发行与交易实务》综合作业考核（一）附答案_第2页
东北财经大学22秋“金融学”《证券发行与交易实务》综合作业考核（一）附答案_第3页
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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。住在富人区的她东北财经大学22秋“金融学”《证券发行与交易实务》综合作业考核（一）附答案（图片大小可自由调整）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第1卷一.综合考核(共10题)1.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。()A.正确B.错误2.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制()。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书3.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转4.证券经纪业务包含的要素不包括()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会5.国际推介的对象主要是()。A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者6.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A.20%B.50%C.10%D.30%7.预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为()，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者8.《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币()万元。A.5000B.2000C.3000D.10009.H股的发行方式是()加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行10.信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。这是信息披露的()原则。A.准确性B.完整性C.真实性D.及时性第1卷一.综合考核1.参考答案：B2.参考答案：A3.参考答案：A

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