证券考试选择题

.第一章1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（。A．书面凭证证C．货币凭证证2凭证（。A．有价证券券C．无价证券券3．证券按（证券。A．用途质象容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，说明提货单是种（。A．有价证券券C．货币证券券5．金融期货证券是一种（。A．商品证券券C．货币证券券6．证券登记结算公司性质上属于（。A．证券服务机构构C．证券管理机构织7．证券业协会性质上是（。A．证券监管机构构C．证券投资人织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（。A．法律征经征征C．经征与特征征9．证券按其性质不同，可以分为（。A．凭证券券C．商品券无券券10．有价证券是（。A．商品证券本C．虚拟资本本11．广义的有价证券包括（。A．商品证券券C．权益证券券12．商品证券是证明持券人对证券所代表的那部分商品具有（。A所权或用权权C收权或分权权13货币券是本身能使持人或三人取得索权的价证，主要括（。．益券债务券．业券银行券．固定收益证券和变动收益证券．期券长期券14．资本证券是指与（的证。/.A．资金资C．货币投资资15．资本证券主要包括（。．票、债券和基金证券．票、债券和金融期货．票、债券和其他证券．票、债券和金融衍生产16．有价证券具有的主要特征（。．期限性、收益性、变通性、风险性．权性、收益性、变通性、非返还性．期限性、收益性、流通性、风险性．产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受（。A证期限长B证券信誉坏C市的完程D．经济发展速度18．证券发行人是指为筹资金而发行债和股票的（。．政、融构公企．央政府、地方政府、公司企业．府、中央银行、公司企．府、金融机构、财政部、公司企业19．证券公司的主要业务内容（。．票、债券和基金．行、自营和基金管理．销、咨询和基金管理．承、经、营、投资咨、购、托资管理基金业20证业协和券交易所属（。．府组织．政府证券业的分支构．自律组．券最监管构21．金融证券所筹集的资作为营运资金主要用于（。A．信贷、投资金C．生产经营活D．注册资本金22．证券自律性组织包括（。．券交易所和证券监管机．券交易所和证券行业协．证券监管机构和证券行业协．证券司和证券行业会23．我国的证券监管机构指的（。．券业律性织．证券协．中国证券监督管理委员会及其派出机．券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一（。/.A．证券监管机构构C．证券投资人织25．证券用级构在质是种（。A．证券监管机构构C．证券投资人织26．有价券所能够卖因它（。A．具有价值值C．代表着一定量的财产利值27．公司证券的形式包括（。．司债券、商业票据及政府债券．业据金融券．股、金债券．票、公司债券及商业票28．变动收益证券的具体形式（。．优先股票和普通股票．通股股票和浮动利率债券．先股股票和浮动利率债券．通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（。A．证券与资商B．市的竞价C．证券供求双方共同作用30．参与交易的各应该获得平等的会，这是（。A．公开B．公平C．正D．平均31．证券市场按向结构关系，可以分为（。．行场交易场．票市场、债券市场和基金市场．集中易市场和场外场．内场国外场32．券市场按横向结关系，可以分为（。．行场交易场．集中易市场和场外场．内场国外场．票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要融工具来融通金的场所，叫（。A．直接融资市B．融场C．货币市场D．资本市34．按证券的（分为股票、债券、基金券以及其他证券。A．经济性质式C．交易场所质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（。A．证券交易所司C．交D．市36可换债券指可换（。A．基金B．股票/.C．另一种债券券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（。A．直接融资市场场C．货币市场场38（市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A．商业票据市场场C．大额转存场场39．证券市场的基本功能不包（。A．筹资功能能C．保值增值功能能40（定了一项名为“梧桐树协定”的协，定日梧树下会从证券交易并出交易金最标准以及他易款。．年5月17日．年5月17日．年5月17日．年5月17日41根金市上易具期限可金市分为（。．票场债券场．证券场和银行信贷场．券场保险场．币场资本场42．中央银行参与融市场与其他参者有着本质的不，其参与的是（。A．拥有剩余资金利C弥资金不足控43．业拆借市在金融场场体中（。A．资本市场场C．贷款市场场44．资本市场是融期金的市场，可一分为（。．票场债券场．券场货币场．期资金市场和期资金市场．期贷市场和证券市场45．下（功能。A．筹资金价C．资本配置46．一股票交易所在（。A．B．C．特D．4720纪，本证券市场了，其特不包括（。A．股增增C．有价证券构D．不481918（券的一证交。A券易所所C易所所49．机构资者有（。A．机构金/.C．企事业单位是50．证券投资基金不可以（。A基的组形式回C．基金规模是否固定数51在我国证交易所经（。A．全国人民代表大会院C．中国人民银行会52目，我的票发行制度（。A．行政审批制制C．核制制53．我国证券发行的品种不包（。A．股、B股金C．国债品541602年世第股易（。A.意大利里昂黎C.荷兰阿姆斯特丹敦551790年，美第个券所—（。A.华尔易所所C.纽约交易所所56．纽约证券交易所是由（。A.纽约证券交易会协会C.纽券交易合会织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（。A.上海公所所C.上券物品易所所58首证券资金正式运作（。A.1998年月11月4月4月59华人和券正颁布实施的时是（）A.1993年月1994年月C.1994年月D.1993年月60．上海证券交易所成立（。A.1991年月年6月C.1990年月12月1．A．3．4．5B6．7．8．A．C11A12．13B．D．16C17．18A．D．21A22．23C．D．26C27．28B．C．31A32．33A．A．36B37．38D．C．41D42．43D．D．46C47．48A．D．51B52．53D．C．/.56A57．58A．C．第二章一单项选择。下小所出的4个项中有符目请正确选项代码填入空格。1．面哪种描述不符股票的定义）．票一有价券．票是股份有限公司发行的凭证．股票是证明投资者权益的凭．票发行人定期支付利息并到期偿付本2．股票有列（）．有价证券、要式证券、证权券、资本证券、综合权利证券．有价券、要式证券证权证券、资本证、物权证券．有价证券、要式证券、设权券、资本证券、综合权利证券．有价券、要式证券设权证券、资本证、债券证券3．票实质上代表了东对股份公司的（）。A．产权B．债权C．权D．所有权4．记名股票和不记名股票的差别在于（）。A．股东权利B．股东义C．出资方式D．记载方5．股票的未来收益的现值是）A．清算价值B．内在价C．账面价值D．票面价6．司清算时一股份代的实际值（）A．票面价值B．账面价C．清算价值D．内在价7．我国，国股权行管的专职构（）A．国院门C．国有投资公D．经司8．先股股息在当年能足额分派时，能在以后年度补发优先股，称为（）A．参与优先B．累积优先股C．可赎回优先D．息率调整先股9．股东大会是股份公司（）。A．权力机构B．人代表C．机D．机10．在国券的股票是（）A．股B．内股C．股D优股11．我公定，上司股额人4的发股份的于）A．B．20%C．15%D．10%12我现行股投资，以分为）．股人、公股、资股不．股人、股、股不/.．家股、法人股、公众股、普通股等不同类型．家股、法人股、流通股、外资股等不同类型13．股票可能使投资者遭经济利益的损，这是股票的（）特。A．风性B．益C．流性D．与14．投资股票的收益来源（）A．买卖差价B．公司分C．股息D．、B、C都15．股票有有参与司大策的特性属股的（特征。A．风性B．益C．流性D．与16．股票一种本证，属于A．实物资本B．真实资C．虚拟资本D．风险资17．普通股括．司重大决策的参与权．司盈余及剩余资产分配．优先股．求退还股票出资额的权18．优先股的特征不包括（A．股息率固B股息派优先C．剩余资产分配优先D．一具表决19某股公司因年现董会提议2000度暂发优股以后利度并放根上述述可该司行优先属（A．可转换优先股股C．股息可整股股20某份公司破进行清司产在付完破产费后其付先依次（．优先股、通股．债权人、优先股股．优先股股人．普通股、先股21份公司向社会公众公开行股票上发资本1.2公司，其次发行的普通于A．800股股C．000股股22．2002年30，不能资B股人（．人．外国及国、、的人．法．国及国、、的法23．外外资股不包（A．股股/.C．股证24具有人资格的国有事业其他位其占法产立己的股份公司出形成或法程序取的份，可为A．国股股C．非流通股股25．某股份公司流通股亿占已在通的，司有未上市内职工股万股，余为国法股，则司有法人有A．亿股股5亿股股26．投资者一经认购，在发行根据规定不能赎回的优先股，称为A不赎回先股股C．非累积优先股股27．对股表权论述不确是．通股东对公司重大决策参与权是平等的．股东每持有份股份就一票表权．对于各个股东来说，其决权的数量视其购买的股票份数而定．普股出席股大会不委托他人代行使决28公司纳所得税的润在支付普股票的股利之按列顺序（A．补上一年度亏损提取法定盈余公积、法定公、盈余公积．提取法定公、法定公、盈公积．弥补一年度亏损、取法定公积、公积．弥补一年度亏损、取法定公、公积29股司司资而决定发行股票普股A．优先认股B．购先的利C．分配参与D股权30．国证会决定，自2001年）起，内以其法持有的外立B股，B股A．1B．C．1D．131股份公司外国国、、投者发行的股票称（A．会股股C．股股32．可优先股的股决定。．公司．上他证格行利．回．换33．可赎回优先股有一是赎另一是（A．自赎B．赎C．赎D．经赎34国股的资来（．有有企业为股份有公司的资．有权代表国家投资的部向的份公司的投资．权代表国家投资投公、产公司、经公向股公司投资/.D．发行会公众股获得的金35某公有全部参与优股万普通股该公在分派了优先股息和不少于优先股收益率的普通股万供再分则先股获得（A．元元元元．采上，如果该公司的优先股于分与先每面额为100元定股息为8%最终收益上限为10%，普通股每股可获得（A．4.5元元元元．非参优先股指的是（．只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股．发行不允许持有者它转换成其他种类票的优先股．息当年结清不能累积发放的优先股．行后股息率不再变动的优先股38．股票的理论价格是指股票（A．市场价格B．投资者理价C．内在价值D．票面价39股的理价用公式表示（A．预期股息场利率息C．市场价格场利率率40．股票的市场价格主要由（其他因素的影响A．票面价值B．账面价C．清算价值D．内在价41多公司实清算价值总（A．高于于C．等于42每股净产称为股的（A．票面价值B．账面价C．清算价值D．内在价43．不标明票面金额的股票叫（A．面值股票票C．特种股票票44比股票于（A．有面额股票票C．优先股票票45股有同分，股权的同以为（．名股票与不记名股票．通票优先票．有面股票与无面额票．股与股在的）46记股股名，（。．的名．股所持股份数．股所持股票的．股可以股票的期/.47ABCD48ABCD49ABCD5020ABCD51A1B2452所市中民币标明买A民币元元元市场主要由所同也受多因素影响中直影响因素A供求关系素C政策因素作55格不金A高B等CD等56市格可能A高DC等DA、、C都可能57目前境市外ABBHCSD不58境外外标明外币认购A民币元C外币59券利物外式它利载利已经利它件A.设券B.要式券C.券D.本券60种A.物券B.券C.综合利券利券/.61股票所载有权利的有效性是始终不变的因为它一种无限期的法律凭证股票有效与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是股票的（。A.永久性性C.参与性性62．我《公司法规定，股份公向发起人国家授权资机构、法人行的股票应当是（。A.不记名股票票C.优先股股63将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成天的价值是股票未收益当前值是人们为了得到股票的未来收愿意付出的代价这票（。A.期值B.现C.票面价D.价64股份公司为增加公司资本而决增加发行新的股票原普通股持股例以于市价的一定格优认一数量新发股的利是（。A.优先权利利C.参优权利权65．转换优先股可以换成为普通股和（。A.另一先股股C.国家股股参考案1．2．．D．B6．7．8．A．A11C12．13A．D．16C17．18D．D．21D22．23C．B．26A27．28A．A．31B32．33B．D．36B37．38C．A．41B42．43D．B．46D47．48A．D．51D52．53B．A．56D57．58A．C．61A62．63B．D．第三章。下各小题所给的选中只一项最符题选项代格。1．通，（的。A．票B券C．国券D票2．券代券投资者的权，这种利一种（。A．权权C．权权3．券票面利率是券利与（。/.A．债到期息和值C．购入债券价格格4．按发主体分，债券可分为政府券、金融债券和（）。A．公司债券券C．专项债券券5．按不同的计息方式，率在偿付期限内发变化的是（）。A．单利债券券C．贴现债券券6．按债券利率是否固定分类，可分为（）浮动利率债券。A．贴现债券券C．固定利率债券券7．债券形态类，可为物债券凭式债券（。A．地方政府债券券C．金边债券券8．国现阶段国债种中属于实债的是（）A．无记名国债券C．企业债券券9．记账债券因为发行和交易无纸，所以效率高、成本且（。A．流动性高B．交易安C．灵活性高D．交易方10．中偿还在偿还的体时间上，分为（）随还A．按时偿还B．定时偿C．准时偿还D．到期偿11．偿还率是指）．偿的债金发额．次还债务额/购价格．次还债务额/发行额．偿的债金购买价格12我1981年1984年的个人购买分期为从发行后的第六开始分年作次还，其偿还率为）A．B．10%．15%D．20%13．展期还券投者债到期后继按（）持，个定日期或者几个定日期中的一个期的权利。A．原定B．预定C．比原来高D．比原来14．在期中偿还情下，视偿还本金额度，有（）和全额偿还。A．半偿B．部分偿C．额偿还D．定偿还15．定时偿还定期偿，是指债券限期后，分次在定的日期，按定的（）偿还本金。A．B付率C．偿率D率16．随时偿还是指债券宽限期后，发行人可以定偿还的，偿还债券的部或部/.A．偿率限C．金额大小间17券行在债时规抽签方式中债则按规定的还期以清偿的券偿还形式是（）A．买入注销还C．随时偿还还18．在许多国家，买入注销成（。A．国债券C．政府债券券19．下面关于股票和债券的描述，正确的是（。．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让．债券与股票都有可能获取一的收益，并进行权利的行使和转让．债券与股票都有可能获取一的收益，股票能进行权利的行使和转让．债券与股票都不一定获取收，但能进行权利的行使和转让20．如果市场是有率的，那么，债的平均利率和股的平均收率会（。A．大体上接近近C．股票收益率会较高高21．政府债券可为中央政府债券和（。A．国债券C．专项债券券22．我国《人所得税法》中规定，个人利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，但国债（得税。A．赤字国债债C．国家行金券券23．短期国债的偿还期限（。A．小于等于年月C．小于等于年2年24．在国际上由政府发行，用于弥补临时收支差额的一种债券是（。A．短期国债券C．长期国债债25．中期国债偿还期限为（。．个以上，10年以下．个以上，年以下．年上，10年以下．年上，5下26政府发行（赤字，或用于投资，不再作临时周转。A．短期国债债C．长期国债债27按发行位类，可为（。A．实物国债券C．本币国债债28．国发行人利实公债是在（。A．1954B．1958．1950D．1949/.292002年我际发库（。A．015.03亿元元C．883.5亿元元30．地方政府债券的分类（。A．一般券专券债C．流通国债和非流通国债债31．我国银行和其金融机构发行金债券始于（。A．1950B．1952．1985D．198232．国公司第一次在（。A．日本国国兰33在内发人币金融债券（。A．1950B．1952．1985D．198234．目前（市场发行人民币金融债券，且以国市上发行币融券。．国家开发银行、中国进口银行和中国农业发展银行．中国人民银、国家发行和中进口银行．中国民银行、国家发银行和中国农业展银行．中国进出口行、中农发展银和设银行352001年（期可回债券的发行，是次有益的尝试不仅给投资者供一规避风险机，且为后出券衍生产做一的铺。A．国家开发银行行C．中国农业发展银行行36．欧洲债券的特点是（。．券发行者、债券发行地同属于一个国家．债券发行者、债券发行、债券面值同属于一个国家．券发行者、债券发行地不属于一个国家．债券发行者、债券发行、债券面值分别属于不同的国家37券发行依照定程发约定在定期限还本付息的有价证券它反映的（。A．契约权C．债权债务务38．债券的票面价值中，要规定票面价值的（。A．币种、利率额C．利率、金额率39．债券的特，券别票的要的特是债券有（。A．还B．C．全D．益40．利债券别利券的要方面是（。．利债券的利息了货币的价值．利．利．利益41司债券的通还是一分公司债券有通还的规定债发行在券期（。/.A．之时后间前42．不动产抵押公司债是以公的不动产作抵押而发行的债券，是（。A．抵押证券券C．可债券保证公司是由司发的由第三作为本付担保人的券，证公债是（。A．抵押证券券C．可债券44可转公司债指行人依照法定序发行一定期限内依据约定的条件可以转换成份公债。种券享转特，转前转后的式别（）A．股票、公司债C．都属于股D．都属于债券45新股认股公司债是公司发的一种有认购该司股票权利的债这债券购买（。．可以按预先规定的条件公司新发股票时享有优先购买．可以按预先规定的条件公司增发股票时享有优先购买．可以按事后规定的条件公司新发股票时享有优先购买．可以按事后规定的条件公司新发增票时享有优先购买46．若按照附新股认股权债券本身能否开来划分，这种债的类型分（。A．独立性与非独立性B．型可型C独性与离D．分与分型47．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（性。A两或两以B三个或三上C一或一以D．三48．外国债券的特点是（。．发行人在一个国家，债的面值货币和发行市场属另一个国家．发行人、债券的面值货在一个国家，发行市场属另一个国家．发行人、发行市场在一国家，债券的面值货币属另一个国家．发行人、债券的面值货和发行市场分属不同的国49．欧洲债券的特点是（。．发行人在一个国家，债的面值货币和发行市场属另一个国家．发行人、债券的面值货在一个国家，发行市场属另一个国家．发行人、发行市场在一国家，债券的面值货币属另一个国家．发行人、债券的面值货和发行市场分属不同的国50（。A．外国债券券C．国际债券券51．我国发行国际债券始于（。A．20世80代期．20世纪年代中期C．20世80年代期．20世纪年代期52．龙债券具有（。A．企业债券债C．外国债券券参考案/.1．2．．A．D6．7．8．B．B11C12．13A．B．16D17．18C．B．21B22．23A．B．26B27．28C．D．31D32．33C．A．36D37．38B．A．41D42．43B．B．46D47．48A．D．51A52．第四章。下各小题所给的4选中只一项最符题要请正选项代码填入空格内1．证券投资基金反映的（）。A．债权债务B．所权C．信托关系D．产2．基主要是（）A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证3．一般况下，投资风险由低到高序排列正确的是（）。A．债券基金票．金股债C．股票债券金．票基债4．基金的投资收益分配原则是）．按基金投资者的投资资金比例进行分．金管理人承担投资损失，收益归投资．按基投资者的投资位的数量所占比例行分配．基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配5．一般认为，基金起源于）A．美国B．英国C．国D．瑞士6．英国和中国的香港称基金为）A．共同基金B．单位信托基金C．证券信托投资基金D．基7．封闭式基金的封闭期限是指）．金从成立起到终止之间的时间．开始认购到全部份额认购完成时的时．终止时开始清算到清算完毕之间的时．每年的1月日年12月日8．基金管理人基金托管人之的关系于下一关系（）A．股B．C9．基金进行收益分配（）。A．年损上有上年的年损则分/.10A2/3B50%C80%D90%ADCD1391A20028200210C2002101D200212114ABC需求追加D、15A世纪、世纪初期C19世、世纪初期16美称A共同信托C证券信托D联17费模属风度仓期18模期模期期通同期模加模期程19费/.2021ABCD2223D24柜协给25根据我规托本得低A50亿元元C100亿元元26假年月日算