生产经营企业双控机制建设实施手册参考模板范本

双控机制建设实施手册双控机制建设实施手册双控手册2021年1月

前言构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府的引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上，督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配备标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制，能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。根据《××省安全生产风险管控与隐患治理规定》（××省人民政府令[2018]第2号）及其他法律法规及标准规范，安全部编写了本手册，鉴于水平有限，时间仓促，本手册中定有不当之处，诚恳欢迎大家在参考过程中提出宝贵意见和建议，以确保本手册得到适时纠正和完善。

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2021.01.22目录TOC\o"1-2"\h\u24145一、概述 4283641.1风险管理认知 455531.2“双控”机制来源 4166251.3编制目的 593631.4

适用范围 614841二、组织机构 6101312.1双控机制领导小组人员构成 6187692.2职责 62213三、双控机制管理制度 7287843.1双控机制规范运行制度 7198213.2风险辨识分级管控工作制度 8103123.3双控机制隐患排查治理管理制度 12300622范围 1269833职责 12201063.4双控机制隐患排查治理奖惩制度 1682653.5双控机制教育培训制度 1768243.6“双控”体系考核制度 1815743.7企业风险评估管理制度 194103(一）伪造举报材料，冒领举报奖金的； 2814338(二）对举报人或举报情况敷衍了事，没有认真核实查处的。 282370(三）向被举报人或单位通风报信，帮助其逃避查处的； 2831257(四）因工作失职造成泄密的。 2821163四、安全风险辨识分级管控 40279344.1安全风险辨识依据 40162124.2

安全风险辨识分级管控流程 40292404.3安全风险管控原则 41292874.5

安全风险管控措施 4499734.7安全管理风险分级一览表 56109855.1事故隐患排查治理依据 57141805.2事故隐患排查治理流程 5744455.3事故隐患等级划分 58276215.4

事故隐患排查方式、内容 59120055.5事故隐患排查治理措施 6026335.6事故隐患排查清单 6030306安全生产隐患排查清单 6113564六、安全标志 6214192禁止标志 6224704警告标志 6221112命令标志 6231172提示标志 6227669附图 63128801、安全标志 63275812、风险等级公布示意图 64一、概述1.1风险管理认知风险管理是企业安全管理的核心内容，“基于风险”是过程安全管理的重要特征。成功的事故预防经验就是事实风险管理，即危险源的辨识，风险评价以及风险控制措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与治理是事故预防预控的末端环节。实施风险管理是现代安全管理体系以及《职业健康安全管理体系规范》(OHSAS18001)的核心要素，更是开展安全生产标准化体系建设的重要内容。“风险在一线，隐患在现场。”安全管理体系是其它要素要求均是围绕危险源辨识及其风险预防预控提出的。1.2“双控”机制来源风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作简称“双控”。2016年1月，习近平总书记对“双控”工作作出重要指示，要求“要把遏制重特大事故，作为安全生产整体工作的‘牛鼻子’来抓，对易发重特大事故的行业领域，要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。2016年10月，国务院安委办下发了构建双重预防机制的意见，明确了“双控”的总体思路、工作目标和方法措施。2016年12月，党中央、国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》中强调，要构建“双控”工作机制，严防风险演变、隐患升级，导致生产安全事故发生。我省是经济大省、资源大省，高危行业集中，高危企业众多，安全生产任务十分繁重。近年来，我省牢固树立安全发展理念，不断加大安全生产工作力度，积极采取一系列安全防范措施，安全生产形势持续稳定好转。从2013年到2017年这五年，事故起数和死亡人数连续双下降，事故起数由9886起下降到4849起，死亡人数由2895人下降到2496人，分别下降50.95%和13.78%。但是，事故的总量依然较大，安全生产形势依然严峻，安全基础依然薄弱，事故多发的局面尚未根本改变。通过对大量的事故原因进行剖析，事故的发生与风险辨识不全面、风险管控不到位、隐患治理不闭环，有着直接关系，成为导致事故发生的主要因素。有效遏制安全事故的发生，要从源头上加强管理，把风险辨识出来进行有效的管控，把隐患排查出来进行有效的治理。为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据有关法律、法规的规定，结合我省实际，制定和颁布了风险管控与隐患治理规定，这就是××省人民政府令﹝2018﹞第2号。风险管控与隐患治理规定在制定过程中，省政府主要领导和有关领导高度重视，多次听取汇报，组织专家进行研究讨论。5月7日省政府第12次常务会议审议并通过了这一规定，许勤省长对此作出重要指示：这一规定是我省认真落实习近平总书记指示精神，落实总体国家安全观和安全发展理念，进一步完善法制体系的具体措施。坚持关口前移，把风险管控放在安全生产工作的重要位置，这完全符合党中央的要求，制定这个规定很有必要，非常及时。1.3编制目的为加强安全管理基础工作，实现安全风险辨识管控、隐患排查治理工作规范化，提升公司防范风险和事故的能力，有效预防和遏制各类事故的发生，特制定本手册。1.4

适用范围本手册适用于××××××××××××××安全风险辨识分级管控、隐患排查治理工作。二、组织机构2.1双控机制领导小组人员构成为加强安全风险辨识分级管控和隐患排查治理的组织领导，成立双控机制领导小组:组长：×××组员：×××××××××××双控机制工作小组下设办公室，办公室设在安全部，负责日常的双控机制工作事务，任命×××××为双控机制工作小组办公室主任。2.2职责1.安全生产领导小组全面负责公司的双控机制工作，负责研究、部署、指导协调、督促检查各项安全生产工作。2.双控机制工作小组办公室具体负责双控机制的全面工作，负责指挥、布置双控机制的具体工作任务。3.各部门负责人对本部门的双控机制工作负责，执行上级各项安全决策。4、综合办公室对双控机制工作的实施进行监督管理，对公司各部门的双控机制工作进行督促实施，并进行全面检查。

三、双控机制管理制度3.1双控机制规范运行制度为进一步做好本公司的双控机制工作，加强安全管理、遏制生产事故发生，特制定本制度。一、领导小组每月召开一次双控机制的管理会议，分析工作中存在的问题，总结经验，不断提升双控机制管理水平；每季度组织一次公司级综合隐患排查，并填写综合安全检查表；风险辨识管理常规活动每年进行一次，非常规活动之前进行风险辨识。二、各部门负责人、车间主任负责组织本部门人员，进行风险辨识管控和隐患排查；各班组长负责组织本班组人员对控制和巡检过程进行风险辨识，并按照有关规定和操作规程进行日常巡检和隐患排查；综合办负责组织相关人员在季节变化市、节假日期间进行隐患排查，并做好记录、归档、监督整改工作。三、各部门（车间）将风险辨识结果汇总后报综合办审批、留档。综合办每月对全公司进行一次安全隐患排查，查出的隐患由综合办下达隐患整改通知书，并负责隐患治理结果的验收，建立隐患治理台账。四、将企业安全风险辨识分级管控融入到企业隐患排查治理、安全生产标准化建设、职业危害防控、安全教育培训、事故应急救援和安全生产考核奖惩等工作之中，围绕风险辨识分级管控进行企业生产经营，企业各项活动的工作前提是做好安全风险辨识分级管控。五、对在双控机制工作中积极排除事故隐患，避免了事故发生，对安全生产提出合理化建议并采纳，收到显著效果的人员，公司给予表扬，作为年终评优评先的重要依据，并给予100-500元的奖励。六、对事故隐患排查治理不力的部门、车间及人员给予批评教育，按情节严重程度并处以200-400元的罚款，并督促其继续整改；对重大隐患整改前和整改期间未采取适当有效的安全防范措施的，给予严肃批评，造成事故的追究其责任。3.2风险辨识分级管控工作制度为实现公司安全生产，实现管理关口前移，重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合企业实际，特制定本制度。一、辨识目的识别生产中的所有常规活动存在的危害，以及所有生产现场设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的辨识方法进行辨识。加强管理和个体防护等措施，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和环境破坏。二、辨识范围1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员的活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产管理制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害。三、辨识方法可根据需要，选择有效、可行的风险辨识方法进行风险辨识。总经理直接负责风险辨识工作，选择科学合理的辨识方法和辨识准则，制定风险辨识程序，鼓励从业人员积极参与风险辨识和风险控制，适时进行风险辨识。辨识方法：采用安全检查表分析法、风险矩阵分析法、作业条件危险性分析法等。四、辨识频次常规活动每年一次，非常规活动在开始前进行风险辨识。五、辨识准则1、制定辨识准则时，依据：（1）有关安全法律、法规要求；（2）行业的设计规范、技术标准；（3）安全管理标准、技术标准；（4）合同规定；（5）安全方针和目标。2、辨识准则辨识采用风险度R=可能性L×后果严重性S的辨识法，具体辨识准则规定为：表一：事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表二：事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失（万元）停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡＞50部分装置或设备停工重大国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力＞25装置或设备停工行业内、省内影响3不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病＞10装置或设备停工地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服＜10受影响不大，几乎不停工企业及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表三：风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25重大风险(A级、红色)在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16较大风险（B级、橙色）采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12一般风险（C级、黄色）可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理＜8低风险（D级、蓝色）可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理6、其它要求6.1根据辨识结果确定重大风险，并制定落实风险控制措施。 6.2辨识出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。6.3风险辨识的结果由各相关单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。6.4按照实际情况不断完善风险辨识的内容。3.3双控机制隐患排查治理管理制度1目的为了贯彻落实安全检查要求，规范检查流程管理，充分发挥安全检查对预防事故、保障安全的促进作用，及时发现和查明储存系统中的各种事故隐患，建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，预防和减少事故的发生，保障企业职工身体健康和生命财产安全，根据安全生产法的法律、行政法规和安全标准化的要求，特制定本制度。2范围本制度适用于本公司各部门、各级人员的安全检查、隐患排查治理、监督管理工作。3职责3.1成立企业主要负责人为组长的，由综合办及相关专业技术人员组成的安全检查领导小组。（一）负责指导建立完善隐患排查各项制度，指导制定隐患排查清单。（二）负责组织对全公司的各专项检查、季度检查、节假日检查等。3.2车间级负责对管辖范围内安全隐患的日常检查并组织自查活动。（一）车间级生产负责人负责按照排查清单对设施、设备、安全附件、工艺安全与技术等方面进行车间级日常隐患排查。（二）车间维护人员负责按照排查清单对设备、电气仪表、安全报警装置等方面进行日常隐患排查。3.3综合办负责安全信息网的登陆、全公司隐患排查信息汇总、隐患信息上报、隐患治理指令的下达和整改结果的上报。负责安全设施、消防设施的日常检查、保养、到期鉴定。负责外来人员的安全培训、车辆设施的隐患排查。4隐患排查的方式、内容根据公司生产的实际情况和工艺流程，确定以下隐患排查方式和具体内容。4.1巡回检查指综合办、生产车间的自检自查，由班组巡检负责人负责。巡检内容是按照巡检表对有关设备的运行情况、工艺参数、异常情况进行检查、登记、处理。每小时巡检一次。4.2日常隐患排查4.2.1生产日常隐患排查指综合办、生产车间按照隐患排查清单针对可能存在的安全隐患进行的自检自查，每4小时排查一次。4.2.2设备日常隐患排查指设备管理维护人员按照隐患排查清单针对可能存在的安全隐患进行的自检自查，每天排查一次。4.2.3生产车间日常隐患排查指安全管理人员按照隐患排查清单定期对安全设施、消防设施、安全标识进行检查、维护，不定期对生产管理各环节进行的隐患排查、违规违制的检查。4.3综合隐患排查4.3.1每周由综合办组织，综合办、生产车间生产管理人员参加的安全隐患、卫生、定制管理、文明生产生产现场综合检查。4.3.2每月5日前由综合办组织安全员、相关专业技术人员进行一次公司区定制管理、环境卫生检查。4.3.3每月底由综合办组织一次公司级安全隐患、环保卫生、工艺、定制管理、文明生产综合检查。4.4安全专项检查4.4.1由综合办按照《安全标准化》文件的要求对文件体系运行的符合性、文件变更的合规性、记录的完整性和规范性进行的检查，每月检查一次。4.4.2委托安全专家对全公司的生产管理、仓库储存、安全设施、现场进行的安全隐患排查和工作指导，每年不少于一次。4.5季节及节假日隐患排查4.5.1季节性隐患排查主要围绕“夏季五防”、“冬季五防”开展的专项隐患检查，该工作由综合办组织有关部门参加，要求早检查、早准备。4.5.2重大活动和节假日前，由综合办组织相关专业人员对全公司的设备设施、安全设施、环保、消防设施等方面的隐患排查，以及对设备备件、材料、检修、抢险物资的检查，安排好领导带班值班工作和处置应急工作的人力调配，特别强调值班人员对生产、安全工作和应急工作的管理、检查、协调、上报。5隐患治理及工作要求5.1在日常巡检及排查过程中发现安全隐患，即时通知综合办（安全信息网络上传），综合办对隐患部门下达隐患整改通知书（安全信息网络下达整改命令）。隐患整改通知书一份给整改部门，一份留综合办存档备查。5.2整改部门接到隐患整改通知书后，应立即根据隐患情况组织本部门专业人员对隐患进行核实，并在24小时内作出书面整改方案报主管领导审批报综合办备案。整改部门依据审批的整改方案立即整改，涉及的其他相关部门严格按照整改方案、时间节点完成整改，综合办对隐患的整改进行全程跟踪监控。

5.3对于重大事故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。在事故隐患治理过程中，事故隐患部门应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。企业进行监控。5.4重大事故隐患治理方案应包括：（1）治理的目标和任务；（2）采取的方法和措施；（3）经费和物资的落实；（4）负责治理的机构和人员；（5）治理的时限和要求；（6）防止整改期间发生事故的安全措施。5.5整改完成后，责任部门应及时填写隐患整改反馈单，连同整改通知单一并交综合办备案。综合办应对隐患整改情况进行验收，并签署意见，留案备查并在安全信息网络上传信息。5.6事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等所有相关资料及时归入事故隐患档案。5.7每月初由安全领导小组召开安全例会，总结分析上月事故隐患排查、整改情况，找出隐患规律、特点、性质，制定完善相应的制度、措施，通报全公司，做到举一反三防微杜渐。6隐患排查考核制定并严格执行《风险辨识管控与隐患排查治理奖惩制度》，按月进行考核。7其它7.1本制度由本公司综合办负责解释。7.2本制度自发布之日起执行。3.4双控机制隐患排查治理奖惩制度为了更好地做好本公司的隐患排查治理工作，避免安全事故的发生，并结合自身情况制定以经济手段为主的安全生产隐患排查治理奖惩制度，对严格按照《隐患排查清单》进行安全检查、上报隐患并及时整改消除隐患的部门、员工给予一定额度的经济奖励。对不按照《隐患排查清单》要求排查、上报隐患，或隐患整改不到位的，给予经济处罚。一、奖励（1）在隐患排查中积极排除事故隐患，避免了事故发生；对安全生产提出合理化建议并采纳，收到显著效果的，给予50—200元的奖励。

（2）在隐患排查期间和表现突出的人员，给予200—500元的奖励。（3）按时上报事故隐患，一次奖励20元，否则每次罚款20元。

（4）隐患排查数量、及工作质量将作为年终评优评先的重要依据。

二、惩处

（1）违反《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》和未履行安全生产责任制、隐患排查责任制的，罚款50－200元。

（2）对事故隐患排查、治理不力（对员工上报的事故隐患，不整改或不上报；对通知整改的隐患未及时整改）的部门、车间及人员给予批评教育，按情节严重程度并处200-400元的罚款，并督促其继续整改，否则加倍罚款。（3）安全管理人员连续两周未登陆“安全隐患排查治理信息管理系统”如期进行事故隐患申报的，给予其部门负责人500元的罚款处罚。（4）对重大事故隐患瞒报的部门、车间或个人，一经查出，除给予批评教育外，并处相应罚款；造成严重后果的，追究其责任，给予严肃处理。（5）重大隐患整改前和整改期间未采取适当有效的安全防范措施的，给予严肃批评，造成事故的追究其事故责任。3.5双控机制教育培训制度根据《石家庄市标本兼治防范遏制重特大事故工作方案》精神和要求，结合公司实际情况，特制定”双控”体系教育培训制度。1、指导思想：为落实公司“安全第一，预防为主，全员参与，综合治理”的方针，通过对每个作业活动进行风险评价，制定防范措施，以风险防范措施为基础，进行隐患排查与冶理，达到预防和减少各类事故的目的。2、培训目的：通过”双控”体系培训，进一步促使全体人员切实提高安全意识，牢固树立“安全第一”的安全理念，熟悉、了解风险评价方法和危险辨识知识。使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。杜绝各类安全生产事故的发生。3、安全教育培训对象全体员工4、安全培训的重点内容（1）《岗位应知应会手册》；（2）《应急处置手册》；（3）风险评价方法：作业风险分析方法（风险矩阵）R=LS；作业条件风险程度评价—MES法；工作危害分析法—JHA；安全检查表法SCL；危险与可操作法--HAZOP。（4）风险分级管控管理制度；（5）隐患排查方法及清单；5、培训教育的方法集中或分批授课6、授课人员公司或车间安全、技术人员。7、培训时间（1）每年一月份进行一次日常作业活动风险培训，有特殊作业活动时，在活动开始前进行专项培训；（2）每年二月份进行一次隐患排查方法及清单培训，有特殊作业活动时，在活动开始前进行专项培训；8、本制度自发布之日起施行。3.6“双控”体系考核制度1、适用范围

本制度适用于公司内各车间、部门。2、名词解释双控体系：安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。3、工作质量评价“双控”体系工作质量评价采用定量为主的办法，每年评价一次。年度评价分6个单项进行，得分90分以上为“优秀”，70～90分为“良好”，70分以下为“一般”。评分表见附件。4、工作成效考核将“双控”体系工作质量列入年度安全工作绩效考核范围，按上述评价方式对各单位工作进行年度评价后分为优秀、良好、一般三个等级纳入公司年度考核和年度评先。5、本制度由公司综合办负责解释。6、本制度自发布之日起施行。3.7企业风险评估管理制度为实现公司的安全生产，实现坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。

一、评价目的

识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。

二、评价范围

1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

2、常规和异常活动；

3、事故及潜在的紧急情况；

4、所有进入作业场所的人员活动；

5、原材料、产品的运输和使用过程；

6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

8、丢弃、废弃、拆除与处置；

9、气候、地震及其他自然灾害等。

三、评价方法

可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。

1、工作危害分析法:从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。

2、安全检查表分析法:安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。

四、评价时机

常规活动每年一饮，非常规活动开始之前.

五、评价准则

采用风险度R=可能性L×后果严重性S的评价法，具体评价准则规定为:事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何检测，或现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按照操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡＞５０部分装置（>2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力＞２５2套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病＞１０1套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服＜１０受影响不大、几乎不受影响公司级周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期修订有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略的风险无需采取控制措施，但需保存记录

六、评价组织

1、公司成立风险评价领导小组

2、公司的各级管理人员应参与风险评价工作，岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。

七、其它要求

1、根据评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。

2、评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。

3、风险评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。

4、按照实际情况不断完善风险评价的内容。3.8上锁挂牌管理制度

1、目的

在安装、检修、维护、清洁设备或设施时，为防止因设备意外启动、运转或能源的释放造成伤害，隔离并锁定电能、热能、势能、化学能、机械能等能量源。

2、适用范围

公司本部各部门任何时候执行与工艺、电气、机械或设备等隔离、断开有关的作业，为避免设备设施、系统区域内危险能量蓄积或物料意外释放，都要进行能量隔离并执行上锁挂牌程序。

生产装置大检修期间，对系统整体隔离、置换后，局部作业可不用上锁挂牌，执行相应的操作标准或作业规程。

3、引用文件

3.1《中华人民共和国安全生产法》3.2《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》

3.3

本公司《危险作业安全管理制度》

4、锁具要求

4.1通用要求:所有安全锁及标牌由公司提供，电气、维修、巡检等人员安全锁分别统一规格和颜色，安全锁钥匙必须是单独的。安全锁、标牌、钥匙、数量和领用人的清单张贴在直线主管的办公室内。

4.2隔离装置:防止危险能量和物料传递或释放的机械装置，如电路隔离开关、保险开关、管道阀门、盲板、机械阻塞或用于隔离能源类似装置。

4.3安全锁是用来锁住能量隔离设施的安全器具，在防爆区域的安全锁必须符合防爆要求。

4.3.1个人锁:用于锁住单个隔离点或锁箱的标有个人姓名或编号的专用安全锁，每人只有一把锁且只有一把钥匙。

4.3.2集体锁:用于锁住隔离点并配有锁箱的安全锁，可以是一把钥匙配一把锁，也可以是一把钥匙配多把锁，但必须保证一把锁只能由唯一的钥匙打开。

4.4标牌:标牌的设计应与其他警示标牌有明显区别，内容包括员工姓名、电话、所在单位以及上锁理由、日期。标牌与安全锁配套使用，一次性标牌使用后集中销毁，避免误用。

5.

上锁挂牌步骤

5.1准备:通知相关设备或工艺的操作人员，说明上锁挂牌的原因，确

认设备可以安全关闭且不影响操作运行。

5.1.1辨识作业区域内危险能量和物料的来源及类型，选择匹配的隔离装置如开关、阀门、盲板或其它装置，确应上锁挂牌的位置，并填写上锁点清单。

5.2停机:在中控室和有关装置上说明上锁挂牌的原因,如机器正在运行，操作者通过正常停车步骤停车。

5.3隔离:关掉启动装置的动力和其他动力隔离装置，将启动装置和其他动力隔离装置可靠地置于“关闭”位置上。对电器隔离点由电气专业人员上锁挂牌，作业人员确认。

5.4上锁挂牌

5.4.1单个隔离点单人作业:作业人员用个人锁对隔离点进行上锁，将标牌挂在个人锁上。

5.4.2

单个隔离点多人操作:所有作业人员将个人锁锁在隔离点上，或者使用集体锁隔离点上锁，集体锁钥匙放置于锁箱内，然后所在作业人员用个人锁对锁箱实行上锁，将标牌挂在集体锁扩个人锁上。

5.4.3

多人隔离点多人作业:用集体锁对所有隔离点进行上锁挂牌，集体锁钥匙放置于锁箱内，所在作业人员用个人锁对锁箱实行上锁，将标牌挂在集体锁扩个人锁上。

5.5确认零能态:上锁挂牌后属地单位与作业单位共同确认能量已隔离或去除，如观察压力表、视镜或液面指示器确认贮存的危险能量已去除或已适当地阻塞；目视确认组件已断开、转动设备已停止转动；检查电源导线已断开。

当有一方对隔离、上锁的充分性或完整性有任何疑虑时，均可要求对所有的隔离再做一次检查。

5.6测试:测试方法考虑正常启动方法及其他的运转方式,测试人员避免自已处于风险之中或造成另外的危险，对于一些暴露于电气的工作危险的工作任务，用肉眼检查是否已断开电源导线。对设备进行试验前，应清理该设备周围区域肉摊人员和设备，在进行试验时，应屏蔽所有会阻止设备启动或移动的限制条件。

5.6.1在测试后一定要把操作状态回到中间或者关闭状态，测试结束后在上锁点清单上签字确认。

5.7作业:初始作业时假定系统仍有能量残留，并据此穿戴个人防护用品和选择作业位置，在作业过程中，需要对设备进行试运转、试送电，此时必须对上锁挂牌状态进行再确认，作业人员在任何时候都有权要求再次进行确认、测试。

5.8变动:如果作业人员发生变动，前来接替作业的人必须先上锁，然后被接替的人才能取下锁。

5.8.1在任何情况下，如果发生安全锁和标牌需要摘掉，在重新上锁挂牌后必须进行测试。5.9解锁:维修完毕在开启设备以前，必须检查、确认是否有人员处在危险的位置，在维修工具取走以后，防护装置要重新放回原来的位置，清点人数，然后把安全锁和挂牌去掉。

5.9.1解锁依据先解个人锁后解集体锁、先解锁后解标牌的原则进行。

5.9.2只有上锁挂牌的人才有权在工作完成后解锁摘牌。

5.10非正常解释:当执行上锁挂牌人员不方便或者不可能去掉安全锁和标牌锁,必须取得安全锁所有人的允许或经属地单位和作业单位双方主管确认后方可拆锁。

5.10.1

如果留有备用钥匙，应制定备用钥匙控制程序，原则备用钥匙必须在其他办法解锁的时候才能使用。其他任何时候，除备用钥匙保管人外，任何人都不能接触到备用钥匙，严禁私自配制备用钥匙。

6本制度由企业安全管理部门负责解释。7附件:

上锁点清单

3.9事故隐患排查治理专项资金使用制度根据《中华人民共和国国家安全生产法》及财政部、国家安监总局《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》提取费用的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。一、按照《暂行办法》规定，安全隐患排查治理资金列入安全生产费用，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件，治理安全隐患二、安全隐患排查治理资金应当按照"项目计取、确保需要、企业统筹、规范使用"的原则进行管理。财务部应将安全隐患排查治理资金纳入公司财务安全费用计划，保证专款专用，并督促其合理使用。三、安全隐患排查治理资金应当用于以下事项：安全隐患或重大事故隐患的评估、整改、监控支出和其他与安全生产隐患排查治理的直接或相关的支出。四、企业财务人员应建立安全费用台帐，记录安全生产费用的费率、数额、支付计划、使用要求、调整方式等条款。安全治理工作结束，多余的安全生产费用纳入财务，由主办会计管理。五、总经理对安全生产费用全面领导。审批安全费用提取、安全投入计划、经费使用报告、安全经费提取和使用情况年度报告。六、财务部负责对安全隐患排查治理资金进行统一管理，审核安全费用提取、安全投入计划、安全经费使用等，根据年度安全生产计划，做好资金的投入落实工作，建立安全经费台帐，确保安全投入迅速及时。七、安全生产领导小组负责审核、汇总并编制公司安全费用投入计划，审核安全投入报告，监督检查安全投入落实情况，汇总并建立公司安全经费投入台帐，编制年度安全经费提取和投入情况报告。八、安全生产费用实行专户核算。企业应当按规定范围安排使用，不得挪用或挤占。年度结佘资金结转下年度使用；安全生产费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。九、各部门主管按照职责分工对有关专业安全生产费用计取、支付、使用实施监督管理。十、发现安全费用支取人擅自挪用安全费用的，公司将按情节严重程度严肃处理，处理办法由指挥部讨论决定。3.10事故隐患排查治理和监控制度生产经营单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。二、定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。并按照职责分工实施监控治理。三、对于重大事故隐患，由矿长组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：(一）治理的目标和任务；(二）釆取的方法和措施；(三）经费和物资的落实；(四）负责治理的机构和人员；(五）治理的时限和要求；(六）安全措施和应急预案。四、在事故隐患治理过程中，应当釆取相应的安全防范措施,防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。五、加强对自然灾害的预防。对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应当按照有关法律、法规、标准和本规定的要求排查治理，釆取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及生产经营单位和人员安全的情况时，应当釆取撤离人员、停止作业、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。3.11事故隐患报告和举报奖励制度职工发现事故隐患，要立即向班组长报告，班组长发现事故隐患，要立即向车间主任报告，车间主任要及时向生产厂长报告，生产厂长要将事故隐患报公司，公司要将重大事故隐患报上级监管部门。第二章事故隐患举报奖励制度第一条为加强生产安全社会监督，鼓励和奖励举报生产安全事故和重特大生产安全事故隐患〖以下简称事故和重特大事故隐患I防止和减少事故，及时发现并排除重特大事故隐患，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。第二条本公司区域内事故和重特大事故隐患的举报、受理、核查和奖励适用本制度。第三条任何单位和个人〖以下简称举报人）对事故和重特大事故隐患有举报的权利和义务。第四条事故和重特大事故隐患举报应当遵循分级负责受理和首问负责制原则。第五条公司应当建立生产安全事故和重特大事故隐患举报奖励制度，对举报有功人员按照本制度的规定予以奖励。举报与受理。第六条在本公司区域内，存在重特大事故隐患的，举报人可直接或釆用电话、书面和电子信箱等方式向负有安全生产监督管理职责的管理人员举报。第七条重特大事故隐患举报实行实名制，提供联系方式。举报内容包括重特大事故隐患的单位、地点、存在时间、性质、可能存在的危害程度等。举报人应对提供材料真实性负责，对借举报之名捏造、歪曲事实，诬告、陷害他人的，依法追究其责任。第八条安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门应当建立举报受理制度，设立举报箱，鼓励、发动职工发现和排除事故隐患，鼓励社会公众举报。对发现、排除和举报事故隐患的有功人员，应当给予物质奖励和表彰。第九条重特大事故隐患由负有安全生产监督管理职责的部门在各自职责范围内受理，并建立接报信息的登记、拟办、批办、转办、催办、办结、建档等制度。第十条负有安全生产监督管理职责的部门对举报的重特大事故隐患要限期组织核查，对已查实的事故要依法处理；对已查实的重特大事故隐患要迅速釆取措施，并督促相关责任单位或个人限期消除；对未及时查处并造成事故的，依据有关规定，追究相关人员责任。第十一条受理部门应当对举报人的有关情况保密，不得向被举报单位、个人或社会泄露举报人的情况；对打击、报复举报人的违法行为，公安、监察部门依法进行查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十二条举报受理单位的工作人员有下列情形之一的，视情节给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：(一）伪造举报材料，冒领举报奖金的；(二）对举报人或举报情况敷衍了事，没有认真核实查处的。(三）向被举报人或单位通风报信，帮助其逃避查处的；(四）因工作失职造成泄密的。第十三条负有安全生产监督管理职责的部门，按职能分工分别成立重特大事故隐患评估机构。确认、评估机构人员由安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的部门和有关部门有关人员组成，必要时聘请专家参加。第十四条负有安全生产监督管理职责的部门应建立举报核查处理和报告制度。核查确认工作原则上不应超过15个工作曰，在核查确认前，各级举报受理单位应当互相沟通，避免重复核查和重复奖励。对群众重特大事故隐患的处理结果，举报人要求答复的，应在受理举报办结后10个工作曰内予以答复。对应当给予举报奖励的，应于每月30曰前向公司安全生产委员会办公室报送《举报重特大生产安全事故隐患奖励审批表》。第十五条重特大事故隐患根据物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷和可能导致事故损失程度四个要素构成：(一）重大隐患：指可能造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失事故的隐患；(二）特别重大隐患：指可能造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失事故的隐患。第十六条安全生产监督管理部门负责重特大事故隐患级别及奖励标准核准工作并报上一级安全生产监督管理部门备案。第十七条公司应当设立安全生产举报奖励基金，奖励资金筹集与使用办法由会计部门会同安全生产监督管理部门制定。第十八条负有安全生产监督管理职责的部门负责举报奖励基金发放工作。第十九条举报人获得本办法规定的奖励应当具备以下条件：（一）实名举报；（二）有明确、具体的举报对象；（三）举报人提供的线索事先未被各级安全生产监督管理部门或负有安全监督管理职责部门掌握，或者虽然掌握但未按有关规定依法处理；(四）举报事项被确认属实。第二十条重特大事故隐患举报奖励每季度评审一次，每季度最后一个月下旬颁发奖金。第二十一条按照“谁受理、谁负责”和属地管理的原则对举报人进行奖励，奖励标准分为二类：（一）重大事故隐患举报奖励标准为500元一2000元；（二）特大事故隐患举报奖励标准为2000元一4000元。第二十二条各项具体实施奖励的标准由负有安全生产监督管理职责的部门会同重特大事故隐患确认评估机构依据下列情况制定：举报内容或线索真实、详尽程度；(1)挽回经济损失；(2)事故隐患整改的紧迫程度；(3)违法行为涉及金额；(4)造成或可能造成直接经济损失；(5)造成或可能造成人员伤亡；(6)社会影响的严重程度。第二十三条同一事故或重特大事故隐患，有两个或两个以上举报人只对第一举报人予以奖励，对其他举报人予以表扬。多人联名举报同一事项，奖金可平均分配，由第一署名人或第一署名人书面委托的其他署名人领取。第二十四条举报人接到奖励通知后，应当在60日内凭举报人有效证件到指定地点领取奖金，逾期未领取的，该款项返回奖励基金帐户，不予保留。第二十五条举报人的奖励不适用各级负有安全生产监督管理职责部门的工作人员。第二十六条本制度所称负有安全生产监督管理职责的部门是指依照《中华人民共和国安全生产法》和其他法律法规的规定，除安全生产综合管理部门之外在各自职责范围内对安全生产工作实施监督管理的部门。第二十七条本制度执行中的具体问题由本公司安全生产委员会负责解释。3.12风险岗位应急处置管理制度一、目的及适用范围1、为预防和控制我公司风险岗位潜在的事故或紧急情况发生，做出应急预警和响应，最大限度地减少可能产生的事故后果，特制定本制度。2、本制度适用于我公司各单位应急救援预案的制定和可能及已发生的安全生产事件的预防和处理。二、应急管理原则1、实行主要领导负责下的分级管理制：在公司安委会的统一领导下，建立健全“统一领导，分级管理，分线负责“的应急救援制度。健全应急救援组织体系，建立应急救援队伍，制定完善应急预案，开展应急救援演练。公司领导和管理人员各司其职、各负其责，充分发挥应急响应的指挥作用。2、以人为本，安全第一：把保障员工的生命安全和身体健康、最大程度地减少事故造成的人员伤亡和财产损失作为首要任务。切实加强应急救援人员的安全防护3、预防为主，强化基础，快速反应：坚持预防与应急相结合、常态与非常态相结合，常抓不懈，在不断提高安全风险辨识、防范水平的同时，加强现场应急基础工作，做好常态下的风险评估、物资储备、队伍建设、完善装备、预案制定和演练等工作。消防等各级应急预案每年演练一次，修订一次，强化一线一员的应急处置和逃生能力，“早发现、早报告、迅捷处置“居安思危，预防为主。4、科学实用：应急预案具有针对性，实用性和可操作性。通过危险源辨识、风险评估进行编制；应急对策简练实用，通过演练不断完善改进。依法规范，加强管理。三、分级响应（一）、领导机构及职责公司成立“应急救援领导小组（指挥部）”。由总经理任组长（总指挥）、安全总监任副组长（副总指挥）、各部门负责人为成员，负责全公司应急救援工作的组织和指挥；其职责如下：1、总指挥：公司总经理负责组织相应救援预案的启动，实施及其演练，根据总结、评估的结果及时修改，不断完善更新预案，根据事故情况需要，调动各种应急救援力量和物资，及时掌握事故现场的形式，全面指挥救援工作。2、副总指挥：安全总监负责协助总指挥做好各级应急救援预案制定和启动以及事故应急救援工作。做好成员之间的联络、协调、配合工作，遇突发事故时因总指挥不在单位的，由副总指挥代行全面指挥应急救援工作。（1）接到报案后，及时向有关部门报告，并协助交通部门封锁现场，维护秩序，疏散人员，确保道路畅通，保证处理事故的车辆进出有序。（2）负责现场救援工作实施，根据事故的类别和性质及时协调相关警力参加救援。（3）负责保护人员和财产安全，防止和处置事故现场可能发生的刑事案件。（4）负责对事故现场相关人员的监探，确保事故抢险和事故调查的顺利进行。（5）负责向上级安全生产监督部门汇报实施情况和救援情况。（6）及时组织人员到达现场，根据事故特点组织相应的机械和设施进行事故抢险。（7）负责事故现场受伤人员的抢救工作。（8）负责联系和安排有关医院进行抢救，组织急救车辆和医院人员。（9）随时向指挥部报告人员伤亡、抢救、防疫等情况。（10）负责协调好应急救援资金的调度工作。（11）配合事故处理，协助好伤亡人员家属的安抚工作。（12）配合警方好好事故现场勘查、取证、录音录像等调查工作。（13）做好公司事故性质及成本分析，并及时报告相关部门。（14）做好善后工作。（二）办事机构公司安全生产事故应急救援领导小组（指挥部）办公室履行值守应急、信息汇总和综合协调职责，发挥运转枢纽作用。（三）工作机构公司安全部依据相关程序文件、管理制度和各自的职责权限，负责相关类别突发事故的应急管理工作。具体负责相关类别的突发事故专项和各类应急预案的起草鱼与实施，贯彻落实公司有关决定事项。四、运行机制1、预测与预警各部门要针对各种可能发生的突发事故，完善预测预警机制，建立预测预警系统，看着危险辨识、坏境因素识别是风险评价工作，做到及时发现、及时报告、妥善处理。每个应急人员必须在岗位能熟练使用两个以上预警电话，或其它报警方式。2、预警级别和发布根据危险辨识、环境因素识别风险评价预测分析结果，对可能发生和可以预警的潜在突发事故进行预警。预警级别已经突发事故可能造成的危害程度、紧急程度和发展姿态，一般划分为三级：公司级（重大——可能产生特别严重后果）、部门级（较大——可能产生严重后果）、和班组级（一般——可能产生较重后果）。预警信息包括突发事故的类别、地点、起始时间、可能影响范围、预警级别、警示实行、应采取的措施和发布级别等。预警信息的发布、调整和解除经有关领导批准可通过信息发布、打电话等方式进行。五、应急处置1、信息报告：重大突发事故发生后，各事发源第一目击者必须立即报告有关部门，同时报告公司领导及安全部。应急处理过程中，要及时续保有关情况。2、先期处置：突发事故发生后，事发源的现场人员与增援的应急人员在报告重大突发事故信息的同时，要根据职责和规定的权限启动相关应急预案，及时、有效地进行先期处置，控制事态的蔓延。3、应急响应①对于先期处置未能有效控制事态的重大突发事故，要及时启动才、相关预案，由相关应急指挥机构或工作组统一指挥或指导有关部门展开应急处置工作。②现场应急指挥机构负责现场的应急处置工作，并根据需要具体协调、调集相应的安全防护装备。现场应急救援人员应携带相应的专业防护装备，采取安全防护措施，严格执行应急救援人员进入和离开事故现场的相关规定。③需要多个相关部门共同参与处置的突发事件，由安全部牵头统一指挥，其他部门予以协助。④应急救援队伍主要包括特种设备应急救援队、机械伤害应急救援队、消防队等。六、事故救援1、明确分工，各尽其责。各成员接到指令及时赶赴现场后，立即成立现场勘查组、现场抢救组、维护秩序组、医疗救治组、后勤保障组、善后工作组和事故调查组。并按照指挥部的安排和各自的职责、明确分工、相互协调、密切配合、高速高效、紧张有序的开展救援工作。2、组织抢救和现场勘查同时进行。由于交通事故的特殊性，必须在抢救人员的同时进行勘查，协助交警部门从事事故勘查工作的人员要仔细，及时在现场收集各类痕迹、物证，勘查结束后恢复现场交通，积极配合交警可能灭失或以后难以取得的证据，先进行登记，保证事件的质量。3、交通事故应急救援时关系到人民生命和财产安全的重大工作。指挥成员接到报案后必须迅速赶赴现场，参加救援工作，对延误时机，造成严重后果将从严追究相关人员的责任。七、应急结束重大突发事故应急处置工作结束，或相关危险因素消除后，现场应急指挥机构予以撤销，宣布恢复正常工作。八、恢复与重建1、善后处置：要积极稳妥、深入细致地做好善后处置工作。对突发事故中的伤亡人员、应急处置工作人员，以及紧急调集、有关物资，要按照规定给予补充。还要做好疫病防治和环境污染消除工作。2、调查与评估：对重大突发事故的起因、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题按照“四不放过”原则进行调查评估和处理。3、恢复重建：根据事故恢复重建计划、组织实施恢复重建工作。九、信息的报告与发布1、突发事故的信息发布应当及时、准确、客观、全面。重大事故发生后应及时向主管上级和当地政府报告，并根据事件处置情况做好后续报告工作。也应当向员工发布简要信息和应对防范措施等。2、信息的报告发布形式主要包括授权报告或发布、组织报道、接受采访等。十、应急保障有关部门要按照职责分工和相关预案做好突发事故的应对工作，同时根据总体预案切实做好应对突发事故的人力、物力、财力、运输、医疗卫生及通信保障等工作，保证应急救援工作的需要，以及恢复重建工作的顺利进行。1、人力资源：公司安全部、生产技术部是应急救援的专（兼）职队伍和骨干力量。要加强应急救援队伍的业务培训和应急演练，建立联动协调机制，提高装备水平；动员全员有组织的参与应急救援工作。2、财力保障：财务管理部要保证所需突发事故应急准备和救援工作资金。对受突发事故影响较大的单位和个人要及时研究提出相应补偿或救助政策。3、物资保障：办公室要建立健全应急车辆和应急物资储备、调拨及紧急配送体系，完善应急工作程序，确保应急车辆及所需物资和生活用品的及时供应，并加强对物资储备监督管理，及时予以补充和更新。4、医疗卫生保障：办公室要及时联系医疗机构，确保医院能在发生事故后能及时赴现场开展医疗救治、疾病预防控制等医疗卫生应急工作。5、交通运输保障：要保证紧急情况下应急交通工作的优先安排、优先调度、确保运输安全畅通；要建立紧急情况交通运输工具的调用程序，确保抢险救灾物资和人员能及时、安全送达。6、人员防护：要指定或建立人员相适应的应急避险场所，完善紧急疏散管理办法，明确各级责任人，确保在紧急情况下员工安全、有序的疏散。要采取必要的防护措施，严格按照程序开展应急救援工作，确保作业人员和应急救援人员的安全。十一、监督管理1、预案管理：安全部要结合实际，有计划、有重点地组织对相关预案的演练。每年至少进行一次，并作好演练过程的原始记录。2、培训教育：由生产技术部负责组织，进行应急法律法规和预案、避险、自救、互救、减灾等常识的培训，增强员工的忧患意识、社会责任意识和自救、互救能力。对应急救援和管理人员进行专业培训，提高其应急专业技能。保存培训记录。3、责任与奖惩：突发事故应急处置工作实行责任追究制。对突发事故应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人要给予表彰和奖励。对迟报、谎报和瞒报突发事故重要情况或者应急管理工作中有其它失职、渎职行为而丧失应急的最佳计划造成人员伤亡或重大经济损失的，对有关责任人给予处罚或行政处分。4公司各类突发事故应急预案有安全部进行监督管理。十二、预案管理1、应急预案的修订、完善由公司安全部负责制定。安全部负责预案实质内容的调整和完善，对可能发生的情况进行补充备案。办公室负责文字修改，就应急机构人员的变化进行及时更新，对预案归档管理。2、预案制定与解释：预案制定与解释由公司安全部负责。“双控”体系考核标准评分表单位：检查时间：成绩：项目考核内容标准分检查评分办法得分制度保障（10）建立“双控”体系的过程管控管理制度10查文件，缺1项制度扣4分，1项制度制定不全面，扣2分规划（5）制定年度“双控”体系治理规划5查资料，无规划扣5分，规划不完善扣3分教育培训（10）“双控”体系相关文件、方法及清单培训10查资料，少一项培训扣5分“双控”体系施实（60）制定本单元各岗位风险辨识与管控清单25未进行辨识不得分，少一个岗位扣10分，无管控措施扣10分，未分级扣5分。制定本单元各岗位隐患排查表10查记录，风险评价中的管控措施未及时转化为排查表内容一大项扣3分。按制度进行隐患排查10查隐患排查台账、记录少一项扣2分一般安全隐患做到整改责任人、整改措施、整改期限三到位5查台帐，查现场，1条隐患未“三落实“扣1分，未按照“三落实”执行扣2分重大安全隐患做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五落实”5查台帐，1项重大隐患未“五落实”扣5分，重大安全隐患按期治理完成5查现场，未按期治理完成扣5分验收消号（10）一般安全隐患整改验收4查资料，有一项未组织验收扣2分重大安全隐患内部验收6查资料，有一项未组织验收扣3分会议记录（5）每次”双控”体系工作专题会议有记录3查纪要，未见纪要不得分，内容不全扣2分每月召开一次安全隐患分析会议2查记录，未见记录不得分被检单位：检查人员：四、安全风险辨识分级管控4.1安全风险辨识依据依据国务院安委办《实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、国家安全生产监督管理总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》(2016年版)(安监总管四[2016]31号文件》、《××省安全生产攻坚行动方案》(×安委办[2016]5号)、《××省安全生产监督管理局关于印发××省冶金有色建材行业安全风险辨识分级管控工作指南（试行）的通知》（×安监管四〔2016〕173号）、公司《风险辨识分级管控工作制度》、《××省安全生产风险管控与隐患治理规定》（省政府第2号令）相关标准要求，逐单元、逐工序、逐岗位进行辨识，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个风险等级。4.2

安全风险辨识分级管控流程建立安全风险辨识管控办法，全面辨识物料、工艺、设备、建筑、作业条件、安全管理等方面存在的安全风险。通过对人的不安全行为、物的不安全状态、管理不良等的辨识，做到对安全风险的出现进行预警、控制、预防事故的发生。确定危险源(风险点）识别方法确定危险源(风险点）识别方法明确识制范围(区域，场所)明确识制范围(区域，场所)划定危险源识别范围强化过程参考相关资料识别危险源实施危险源识别定期更新强化过程参考相关资料识别危险源实施危险源识别定期更新进行风险评价确定风险评价方法如LEC法进行风险评价确定风险评价方法如LEC法风险评价分类统计信息表进行风险分级风险评价分类统计信息表进行风险分级明确风险控制措施及原则明确风险控制措施及原则第划风险控制措施第划风险控制措施全面实施，跟踪验收全面实施，跟踪验收4.3安全风险管控原则4.3.1安全风险辩识的范围(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；(2)常规和非常规活动；(3)事故及潜在的紧急情况；(4)所有进入作业场所人员的活动；(5)原辅材料、产品的运输和使用过程；(6)作业场所内设备设施及其运行状态、工艺流程、生产环境；(7)作业场所内车辆运输活动；(8)劳动防护用品；(9)丢弃、废弃、拆除与处置；(10)企业周围环境；(11)气候、地震及其他自然灾害等。4.3.2安全风险辨识要包括的方面：（一）生产工艺和生产技术；（二）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；（三）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；（四）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；（五）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；（六）其他可能产生风险的因素。4.4安全风险辨识的方法评价方法采用直接定性法和半定量法(LEC法)相结合进行风险评价。

4.4.1直接定性法先用定性评价，满足下列任意一项时，可直接判断为重大风险严重不符合法律法规及其他要求；涉及发生过死亡事故、重伤事故、三次以上轻伤事故的风险，且未采取有效的控制措施；相关方合理抱怨或要求。

4.4.2半定量法(LEC法)

(1)各部门组织本部门各级人员采用LEC法进行风险评价。

(2)

风险评价及风险级别的确定

计算公式:D=L×E×C

L:

发生事故的可能性大小；

E:

人体暴露在这种分享环境中的频繁程度；

C:一旦发生事故会造成的严重程度；

D:

风险性分值。

L一发生事故的可能性大小事故发生的可能性大小分值可能性小，完全意外1很不可能，可以设想0.5极不可能0.2实际不可能0.1

E一暴露频率(暴露于危险环境的频繁程度)频繁程度分值连续处在危险环境中10每天在危险环境中工作6每周几次3每月几次2每年几次1几年一次出现在危局环境中0.5注:

8小时不离岗为“连续处在危险环境中；

8小时内暴露1一几次为“每天在有危险环境中工作”。

C一发生事故可能造成的后果发生事故产生的后果分值10人以上死亡1003-9人死亡601-2人死亡15重伤7轻伤3微伤1

根据事故的定义，把仅有财产损失列入危害辩识的范围，按仅有财产损失评价时，E统一取固定值1。

仅有财产损失时，C的值如下表:分数值财产损失金额110100

万元以上5520--100

万元258-20万元73-8万元31-3万元

当人员伤害与财产损失同时存在时，以人员伤害为主进行评价。

风险等级的判断:

D--风险性分值D值风险程度风险等级是否重大风险大于320重大风险A是160--320较大风险B否70-160一般风险C否20-70低风险D否4.5

安全风险管控措施4.5.1工艺风险管控措施编制具有可操作性的操作规程并不断完善，操作规程内容应至少包括开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车的紧急停车操作步骤与安全要求，包括工艺参数的正常控制范围及偏离正常工况的后果及纠正方法、步骤，操作过程安全注意事项等。操作规程应受控并确保现场始终保存最新版本的操作规程，岗位人员应严格执行操作规程，定期组织工艺安全培训和操作技能培训；严格执行工艺信息(工艺参数、原料等)的变更管理；加强安全联锁投入情况、工艺指标执行情况、安全设施的完好情况的检查；加强工艺操作记录及交接班管理；停开车作业应制定详细的开停车方案(涉及抽加盲板作业时，应绘制盲板图)，严格制定开停车方案，建立重要作业责任人签字确认制度。4.5.2设备风险管控措施各种工艺设备，包括机电、仪表、开关、管道、气瓶和阀门等要按顺序统一编号，以防误操作。设备名称、编号等信息要粘贴在设备醒目位置。管道应标明介质、流向、设备管道、阀门的漆色应符合设备管道涂色的规定，企业应建立设备台账，编制设备操作和维护规程。建立装置泄露监(

检)测制度，定期监(检)

测生产装置的动静密封点，建立检测数据库。制定设备设施检维修计划并按计划实施；大型机组、关键设备应建立专门定期维护台账；对重点部位加大检测、检查频次。保持设备装置的联锁自保护及安全附件的设置、投用与完好；建立仪表自动化控制系统日常维护制度，建立安全联锁保护系统变更、停运专业会签和技术负责人审批制度。岗位人员应加强现场仪表与自控仪表的比对检查，发现很异常及时通知仪表人员。加强设备防腐保护并定期评估防腐效果；特种设备注册登记及定期检测检验；特种设备安全附件定期检验维护；定期检查设备螺栓、安全阀零部件等的安全状态，及早发现和消除隐患。4.5.3建构筑物风险管控措施加强防火、防爆墙的有效性检查:办公室、控制室等人员聚集场所远离火灾爆炸及有毒有害场所。位于火灾爆炸区域内的楼梯间设置防火门或防爆门斗。控制室面向爆炸危险场所一面墙设置实体墙。公司房的安全出口应分散布置，每个防火区，一个防火区的每个楼层，其安全出口数量不应少于2个；建筑内应设置消防疏散指示标志和消防应急照明；高低压配电室、电缆夹层设施火灾报警系统。远离噪声场所。配电室耐火等级不应低于二级。4.5.4安全管理风险管控措施建立健全三项制度，按规定设置专职安全管理机构，配备专职安全管理人员；企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员按规定进行培训及持证上岗；对从业人员进行安全教育和技能培训；严格执行动火作业等作业许可的安全管理制度，保留作业许可票证。保障安全投入保障；定期进行有效少每周组织一次隐患排查，现场操作人员应采用不间断巡查方式进行现场巡检，现场巡检间隔不得大于1小时。相关方应按公司规定及双方签订的协议，遵守公司安全管理制度，同时公司应告知相关方与其作业工艺有关的潜在火灾、或有毒有害信息，并进行相关安全教育培训，全工程风险控制。4.6

安全风险辨识分级管控清单4.6.1较大风险管控清单序号辨识部位存在风险事故类型风险分级主要防范措施责任部门责任人1天然气供气、燃烧系统（1）管道、阀门泄漏；

（2）操作不当火灾和爆炸较大风险（1）天燃气管道、阀门要每班检查，防止泄漏。禁止在储罐、分气缸及燃气管道周围进行明火作业，以防发生火灾。（2）供气系统设置的安全附件（安全阀、压力表）按规定期限定期检查，保证完好。（3）供气管道、分气缸周边设置可燃气体泄漏报警装置，在员工操作室设置控制箱，便于及时检查、处置突发事件。（4）天然气点火前必须将风机进行空运转，经检查确定无误方可点火。（5）天然气点火时，先给风，后给气；停火时，先停气，后停风。安全主管×××2有限空间作业（1）进入有限空间未执行“先通风、后检测，再作业”规定；

（2）有限空间使用超过安全电压的照明和手持电动工具。中毒和窒息

触电较大风险（1）作业人员必须经过安全教育培训，了解有限空间存在的风险。应指派专人全程监护，设置明显的安全警示标志和有限空间管理牌。（2）进入有限空间必须坚持“先通风、后检测、再作业”的原则，经氧含量和有毒有害气体含量检测至合格水平，作业人员方能进入。（3）保持有限空间出入口畅通和强制通风。作业前、后，必须清点作业人员和工器具。进入有限空间应携带一氧化碳报警仪和氧气探测仪。（4）发生事故严禁盲目施救。（5）有限空间照明电压应小于等于36V，在潮湿容器、狭小容器内作业电压应小于等于12V。（6）使用超过安全电压的手持电动工具作业或进行电焊作业时，应配备漏电保护器。在潮湿容器中，作业人员应站在绝缘板上，同时保证金属容器接地可靠。安全主管×××4.6.2一般风险安全管控清单序号辨识部位存在风险事故类型风险分级/风险标识主要防范措施责任部门责任人1×××型材挤压作业（1）燃气泄漏导致发生火灾和爆炸事故；（2）操作不当导致高温烫伤；（3）传动部位裸露导致机械伤害；（4）脚踏开关等电气设备漏电导致触电事故机械伤害火灾和爆炸高温灼烫触电一般风险（1）采取了自动控制，有故障报警、机械联锁、行程限