职业健康安全管理体系审核通用检查表

职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问4.2职业健康安全方方针◆职业健康安全方方针的制定定OHSCOP002◆是否制定了文件件化的职业业健康安全全方针?◆职业健康安全方方针是否经经最高管理理者批准?√√◆职业健康安全方方针的内容容OHSCOP002◆职业健康安全方方针是否与与组织的风风险性质和和规模相适适宜?◆职业健康安全方方针是否包包含对持续续改进、对对遵守法律律、法规和和其他要求求的承诺？？◆职业健康安全方方针是否阐阐明了职业业健康安全全的总目标标？√√√◆职业健康安全方方针的传达达与管理OHSCOP002◆如何向全休员工工传达的？？◆采取了哪些方式式？◆询问员工，看员员工是否了了解职业健健康安全方方针？◆为公众获得职业业健康安全全方针提供供了何种方方便？◆公众如何获得职职业健康安安全方针？？√√√√√√◆职业健康安全方方针是否得得到实施OHSCOP002◆检查绩效测量结结果，确认认方针是否否得到实施施？√◆职业健康安全方方针的评审审与修订OHSCOP002◆审康针？◆最高管理者是否否定期评审审过职业健健康安全方方针？◆如何对职业健康康安全方针针进行修订订？◆评审、修订的依依据是什么么？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问对危险源辨识、风险评价和风险险控制的策划◆是否建立了危险险源辨识、风风险评价和和风险控制制策划的程程序OHSCOP001◆有无危险源辨识识、风险评评价和风险险控制策划划的程序？？◆程序中是否包括括危险源辨辨识、风险险评价和风风险控制策策划的要求求？√√◆是否对组织的活活动及活动动场所中的的危险源及及其风险进进行了辨识识OHSCOP001◆是否按程序要求求辨识危险险源及其风风险？◆是否规定了辨识识的范围和和对象？◆是否有危险源及及其风险的的清单？◆受审核部门的危危险源及其其风险有哪哪些？√√√√◆用什么方法和怎怎样进行危危险源及其其风险的辨辨识OHSCOP001◆是否规定了辨识识危险源及及其风险的的方法？◆方法是否适宜？？◆辨识危险源及其其风险时，收收集了哪些些原始资料料？√√√◆其的OHSCOP001◆是否考虑三种状状态？◆是否考虑三种时时态？◆是否考虑了各种种类型的危危险情况？？◆是否考虑到可对对其施加影影响的相关关方带来的的OSH风险？√√√√◆如何进行风险评评价OHSCOP001◆有无规定风险评评价的方法法、准则和和步骤？◆有无重大危险源源及其风险险清单？◆评价结果是否合合理？◆对新项目和变化化是否进行行了风险评评价和事前前评价？√√√√√√√√◆如何对风险控制制进行策划划OHSCOP001◆是否根据风险评评价结果，制制定了风险险控制措施施计划？◆对危险源及其风风险的控制制措施有哪哪些/√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问对危险源辨识、风险评价和风险险控制的策划◆如何对风险控制制进行策划划◆对潜在职业健康康安全风险险是否制定定的应急准准备和响应应措施？√◆危险源及其风险险的信息能能否及时更更新OHSCOP001◆有无更新信息的的规定？◆是否按规定实施施更新？√√◆在制定职业健康康安全方针针、目标时时，是否考考虑了重大大危险源及及其风险OHSCOP002◆哪些重大风险列列入目标？？◆其他风险如何控控制？√√√√法规和其他要求求◆是否建立并保持持了识别、获获得和更新新法规及其其他职业健健康安全要要求的程序序OHSCOP003◆程序是否规定了了识别适合合本公司的的法规和其其他要求的的方法？◆程序是否明确了了获得法规规的渠道？？◆程序中是否规定定了收集、登登录、保存存的责任单单位和人员员，是否规规定了收集集频次、途途径、登录录方法？◆该程序是否规定定了对法规规变更信息息的跟踪及及负责人？？◆该程序是否规定定了向员工工和其他相相关方传达达有关法规规和其他要要求方面的的方法和职职责？√√√√√◆适用于本公司的的法规和其其他要求有有哪些◆用有OHSCOP003◆是否建立了法规规和其他要要求的清单单？有无遗遗漏？◆受审核部门适用用的法规有有哪些？√√√√◆法规信息是否及及时变更OHSCOP003◆由谁负责？◆做得如何？√√√◆如何向员工和其其他相关方方传达法规规和其他要要求的信息息OHSCOP003◆法规信息如何进进行内、外外部沟通？？谁负责？？◆和需要了解法律律法规和其其他要求的的员工面谈谈，看其是是否充分了了解？◆员工是否意识到到不遵守法法规的后果果？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问法规和其他要求求◆本组织的守法情情况及守法法证明性文文件OHSCOP003◆过去、现在有无无违法？◆各项职业健康标标准是否清清楚？有限限违背情况况？◆有无守法证明性性文件，如如新建、扩扩建项目和和技术改造造项目的职职业健康安安全评价报报告、三同同时验收报报告，噪声声的监测数数据等？√√√√目标◆组织是否设定了了职业健康康安全目标标OHSCOP002◆目标是否形成文文件？◆是否经领导批准准？◆是否分解到有关关的职能和和层次？√√√◆考些OHSCOP002◆目标的内容是否否符合方针针的要求？？◆目标的内容是否否考虑了法法规和其他他要求？◆目标的内容是否否考虑了重重大职业健健康安全危危险源及其其风险？◆目标的内容是否否考虑了员员工和相关关方的观点点？◆目标是否体现了了持续改进进的承诺？？◆实现目标的方案案是否可行行，是否考考虑了技术术上的问题题、财政及及动作上的的要求？◆目标是否尽可能能的具有可可测量性，有有无测量目目标的方法法？√√√√√√√√√◆目标是否得到了了落实OHSCOP002◆受审核部门是否否均有相应应的目标？？◆目标是否具体并并尽可能量量化？◆是否设置了必要要的可测量量参数？◆是否制定了实施施目标的方方案？◆企业资源是否能能保证目标标的实现？？√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问目标◆目标是否得到了了落实◆是否明确了招待待部门和负负责人？◆是否已向有关人人员传达？？◆有关人员是否清清楚？√√√√◆有无职业健康安安全目标实实现的证据据OHSCOP111◆检查绩效测量结结果，确认认目标是否否得实现？？√√◆目标是否定期评评审、修订订OHSCOP002◆职业健康安全目目标是否定定期评审、修修订？◆依据什么评审、修修订？◆目标的评审、修修订是否体体现持续改改进？√√√√职业健康安全管管理方案◆是否制定了职业业健康安全全管理方案案OHSCOP002◆方案是如何制定定、批准的的？◆受审核部门有否否相应的方方案？◆是否所有的目标标都有相应应的方案？？√√√◆职业健康安全管管理方案的的内容是否否满足规范范要求OHSCOP002◆是否明确了责任任人？◆是否明确了实现现目标的措措施、方法法？◆是否明确了时间间要求？◆是否规定了资源源保证？√√√√√√◆方案是如何监督督实施的OHSCOP002◆由谁负责方案实实施的监督督？◆如何验证方案实实施的效果果？√√√√◆方案能否保证目目标的实现现OHSCOP002◆是否存在一个评评审方案的的过程？◆是否所所的目标标都有相应应的方案？？◆有关人员是否参参与方案的的制定？√√√◆方案是否及时修修订OHSCOP002什么情况下修订订方案？是否进行过修订订？√√结构和职责是否明确规定了了组织的组组织结构、职职责、权限限OHSM-00◆是否有清晰的职职业健康安安全组织结结构图？◆相关职能部门或或岗位（尤尤其是从事事管理、执执行和验证证工作的人人员）的职职业健康安安全职责是是否得到规规定并形成成文件？◆受审核部门的职职业健康安安全职责是是什么？√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问结构和职责最高管理者的职职责、权限限OHSM-00◆最高管理者是否否明确其各各项职责？？◆最高管理者是否否指定了管管理者代表表、是否恰恰当地明确确了管理者者代表的职职责和权限限？√√√管理者代表的职职责权限OHSM-00◆管理者代表是否否对体系的的建立、实实施、保持持负责？◆是否向最高管理理者报告职职业健康安安全管理体体系的运行行情况？√管理者的作用OHSM-00◆管理者是否为实实施、控制制和改进职职业健康安安全管理体体系提供必必要的资源源，包括人人力资源、专专项技能、技技术和财务务资源？提提供资源的的途径是否否明确？◆承担管理职责的的人员，如如何表明其其对职业健健康安全绩绩效持续改改进的承诺诺？◆是否指定了职业业健康安全全员工代表表，其职责责和权限是是否明确？？◆管理者如何参与与和支持职职业健康安安全活动？？√√√√√◆有关职责、权限限如何传达达到位的OHSM-00◆各部门、各类人人员的职责责权限是如如何传达的的？◆各有关人员是否否明确各自自的职责权权限？◆各类人员是否明明确完成职职责任务与与实现职业业健康安全全方针之间间的关系？？√√√培训、意识和能能力◆是否确定了影响响职业健康康安全的各各类人员的的能力要求求OHSCOP004◆对人员的能力要要求，是否否包括对教教育、培训训和经历的的要求？◆是否对人员能力力胜任与否否进行了培培训与考核核？人员的的安排是否否满足要求求？√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问培训、意识和能能力◆是否建立了确定定培训需求求和实施培培训的程序序◆组织是否制定了了实施培训训的具体计计划◆是否根据需要制制定、评审审和修订培培训计划◆应接受培训的人人员是否都都经过了培培训OHSCOP004◆培训需示是如何何确定的，是是否考虑到到职责、能能力、文化化程序以及及风险的不不同情况的的要求？培训的对象是否否包括所有有员工？◆组织是否根据培培训需求制制定了培训训计划？◆有没有进行职业业健康安全全方针、目目标、意识识、程序的的培训？有有没有应急急准备和响响应要求方方面的作用用和职责的的培训？◆对从事特殊工作作的人员（包包括可能具具有重大职职业健康安安全风险岗岗位的人员员）是否进进行了培训训并进行了了资格认定定？◆对内审员是否进进行了培训训？◆对临时工是否进进行了培训训？◆受审核部门员工工培训情况况如何？√√√√√√√√◆培训程序和培训训计划是否否得以有效效实施◆是否对培训的有有效性进行行了评价？？◆培训的记录OHSCOP004◆上述重点内容的的培训是否否得以实施施？◆培训是否有记录录？◆培训后是否考核核？◆以何种方式评价价培训的有有效性？实实际效果如如何？√√√√√◆供方和承包方是是否需要培培训？效果果如何OHSCOP004◆培训的内容是什什么？◆培训的效果如何何？√√◆对从事可能产生生重大职业业健康安全全风险的工工作人员是是否进行了了培训，效效果如何OHSCOP004可能产生重大职职业健康安安全风险的的岗位有哪哪些？是否否明确？这类岗位的人员员是否都接接受了适当当培训？这类岗位的人员员是否都能能胜任所担担负的工作作？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问协商和沟通◆是否制定了协商商和交流的的程序?OHSCOP005◆组织是否有协商商和交流的的程序？程程序中是否否对协商和和交流的方方式、内容容作了规定定？程序制制定过程中中是否听取取了员工意意见？◆定关通？◆外部人员获取职职业健康安安全方针的的途径和方方法是否可可行？是否否方便？√√√◆内部协商的内容容OHSCOP005◆员工是否参与职职业健康安安全方针和和程序的制制定、修订订与评审？？◆员工是否参与商商讨影响工工件场所职职业健康安安全的任何何变化。如如引入新的的或改进的的设备、原原材料、技技术、程序序或工作模模式等？◆员工是否参与职职业健康安安全事务，包包括危险源源辨识、风风险评价、风风险控制的的策划和事事故的调查查处理等？？◆员工是否了解谁谁是职业健健康安全员员工代表以以及谁是管管理者代表表？√√√√◆协商和交流的记记录OHSCOP005◆涉及重大风险的的外部信息息有无适当当处理和记记录？◆是否保存有接收收和答复员员工意见建建议的记录录？√√◆通报组织职业健健康安全方方针和职业业健康安全全表现的过过程◆将职业健康安全全管理体系系审核和评评审结果通通报组织内内所有有关关人员的过过程◆异常、紧急情况况下的信息息如何交流流OHSCOP005◆是否同员工、周周围进行过过信息交流流？◆是否将职业健康康安全管理理体系审核核和评审结结果通报组组织内所有有有关人员员？◆信息通报采取何何种方式？？◆受审核部门涉及及到哪些信信息交流？？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问协商和沟通◆同外部相关方的的信息交流流OHSCOP005◆是否参加政府劳劳动保护机机构组织的的活动？◆是否同供方和承承包方交流流职业健康康安全信息息？√√√文件◆组织是否有文件件化的职业业健康安全全管理体系系？相关文文件是否齐齐全？文件件是书面形形式还是电电子形式？？OHSM-00◆与职业健康安全全管理体系系相关的文文件有多少少？◆与受审核部门相相关的文件件有多少？？◆三同时报告、组组织结构图图等是否保保存完好？？◆电子形式文件的的使用是否否有效？√√√√√◆职业健康安全管管理体系文文件是否覆覆盖了核心心要素并符符合其要求求？要素之之间相互作作用关系是是否给予确确定及描述述？OHSM-00◆职业健康安全管管理手册的的内容是否否满足GB/TT280001的要求？？◆职业健康安全管管理体系要要素间的逻逻辑关系、文文件的接口口是否清楚楚？√√◆查询相关文件的的途径OHSM-00◆有否规定查询相相关文件的的途径？◆文件是否便于查查阅？√√文件和资料的控控制◆制定的文件控制制程序是否否符合要求求OHSCOP006◆程序内容是否完完整，是否否有可操作作性？程序序中是否对对文件的编编制、批准准、发布、存存档、查找找、修订、评评审做出了了规定？◆程序文件是否有有效版本？？◆外来文件（如标标准）是否否包括在控控制范围之之例？◆是否规定了文件件的保管办办法？◆时评的？◆是否规定了对职职业健康安安全的运行行起关键作作用的岗位位都应得现现行有效文文件？◆是否规定了失效效文件的处处置、管理理办法？√√√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件和资料的控控制◆文件的编写、批批准、发布布、保管、修修订、评审审情况OHSCOP006◆所有文件是否字字迹清楚？？◆所有文件标识是是否明确？？◆文件发布前是否否得到授权权人的批准准？◆所有文件是否均均注明制定定或修订日日期？◆文件修改后是否否重新批准准？◆识别文件现行修修改状态的的方法是什什么？是否否满足要求求？◆使用处是否都使使用适应文文件的有效效版本？◆文件的查找是否否方便？◆文件的保管是否否有效？√√√√√√√√√√◆外来文件的控制制OHSCOP006◆是否对外来文件件的收集、审审查、批准准、归档、发发放、使用用、评审、更更新、补充充和作废等等作了规定定？◆执行的如何？√√◆作废文件的管理理OHSCOP006◆是否对保留的作作废文件进进行标识和和管理，以以防止误用用？√运行控制◆是否确定了与风风险有关的的运行与活活动OHSCOP007OHSCOP008◆重大职业健康安安全风险有有哪些？◆与其相关的运行行与活动确确定了吗？？◆受审核部门与重重大职业健健康安全风风险有关的的运行与活活动有哪些些？◆如何确定的？◆何时确定的？√√√√√√√OHSCOP007OHSCOP008OHSCOP009◆对缺乏程序指导导可能偏离离方针、目目标的运行行是否制定定和保持了了管理程序序？√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问运行控制◆对确定了的与风风险有关的的运行与活活动是否进进行了策划划，是否有有程序之类类的规定OHSCOP007OHSCOP008OHSCOP009◆组织所使用的货货物、设备备和服务中中已识别的的重大职业业健康安全全风险是否否制定了管管理规定？？◆对组织活动、工工作场所、过过程、装置置、机械、运运行程序和和工作组织织的设计，是是否制定了了管理规定定？◆与职业健康安全全有关的设设备，是否否有日常管管理规定？？◆是否有原材料供供应的职业业健康安全全风险评价价程序？◆入否有？◆运行程序中是否否有运行准准则之类内内容？◆对关键设备和工工序是否明明确了须监监测的内容容和控制限限界值，有有无支持的的作业文件件？◆运行控制是否充充分？能否否达控制重重大危险源源及其风险险的目的？？◆运行控制程序和和作业指导导书是否具具备可操作作性。◆有关的程序和要要求是否通通报供方和和承包方？？采用何种种方式通报报？√√√√√√√√√√√√√√◆运行控制程序的的执行情况况OHSCOP007OHSCOP008◆员工是否了解运运行标准？？◆实际运作是否严严格按程序序执行？是是否超越控控制界限？？◆是否按要求记录录？有关的的运行记录录是否证明明其遵守程程序？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问运行控制◆运行控制程序的的执行情况况OHSCOP007OHSCOP008◆是否向供方和承承包方通报报了与他们们所提供的的产品和服服务有关的的职业健康康安全信息息？√◆噪音管制OHSCOP007WI/PE/023《噪音管管制规定》◆车间及厂界噪音音排放标准准是多少？？主要噪声声污染源有有哪些？◆噪声防治设施和和方法有哪哪些？◆有无社区居民投投诉？√√√√◆化学品管制OHSCOP007WI/PE/024《化学品品管制规定定》◆化学品的保管状状况怎样？？◆是否按要求使用用化学品？？◆使用中是否存在在渗漏情况况？√√√应急准备和响应应◆组织中已识别的的潜在事件件或紧急情情况有哪些些？OHSCOP110◆组织、部门中可可能产生潜潜在事件或或紧急情况况的设备、场场所、活动动是否得到到明确？◆可能发生的事故故或紧急状状态是什么么？◆以往是否发生过过？◆生职安？√√√√◆是否建立了应急急准备与响响应程序OHSCOP110◆是否有程序？◆程序中是否规定定了确定潜潜在事故或或紧急情况况的内容？？◆是否针对潜在事事故和紧急急情况规定定了处置对对策？√√√◆依据程序做出响响应，能否否防止或减减少职业健健康安全风风险OHSCOP110◆针对事故和紧急急状态采取取的对策能能否起作用用？◆对策是怎样确定定的？是否否经过认证证？√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问应急准备和响应应◆依据程序做出响响应,能否防止止或减少职职业健康安安全风险OHSCOP110◆是否有明确的处处置程序、方方法、措施施和组织领领导？◆是否有明确的职职责和资源源保证？◆有无与相关部门门联络的规规定？√√√◆是否有对程序进进行定期演演练的规定定OHSCOP110◆如何规定的？是是否演练过过？◆演练的效果如何何？◆是否根据演练结结果对程序序加以修改改？◆有无上述记录？？√√√√◆是否有对程序进进行评审、修修订的规定定OHSCOP110◆什么情况下评审审？◆什么情况下修订订？◆是否明确规定当当事故或紧紧急状态发发生后要对对程序进行行评审并适适时进行修修订？◆是否对修订的程程序进行评评审、批准准？◆程序的更改是否否有记录？？√√√√√绩效测量和监视视◆有无绩效监视和和测量程序序OHSCOP111◆是否建立并保持持绩效监视视和测量程程序？◆绩效监视和测量量程序是否否覆盖了具具有重大风风险的运行行与活动的的关键特性性？◆通过对具有重大大风险的运运行与活动动的关键特特性的例行行监视和测测量，能否否保证相关关活动处于于受控制状状态？◆监视和测量的方方法、依据据有无具体体的规定？？◆监视和测量的依依据是否符符合法规要要求？√√√√√√◆是否对组织的职职业健康安安全目标、管管理方案的的完成情况况进行例行行检查？OHSCOP111◆能否追踪目标的的执行情况况？◆是否对职业健康康安全管理理方案执行行情况进行行追踪？√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问绩效测量和监视视◆是否对职业健康康安全日常常运作进行行检查OHSCOP111◆是否检查运行控控制程序？？如果如何何？◆是否检查应急准准备与响应应程序的执执行情况？？◆是否检查作业文文件的执行行结果？◆对重点工序、设设备的日常常监测，是是否有记录录？√√√√√◆是否对职业健康康安全绩效效进行测定定？OHSCOP111◆有无测定记录？？◆外部项目监测是是否由具有有资格的单单位进行？？√√◆是否定期评价法法律、法规规的符合情情况OHSCOP111◆是否程序规定要要定期评价价法律、法法规的符合合情况？◆是否执行了规定定？◆评价标准是如何何确定的？？◆评价工作何时、由由谁进行的的？◆评价结果是否有有记录？◆评价信息是否向向有关部门门及时通报报？√√√√√√√√◆有无对事故、疾疾病、事件件和其他不不良职业健健康安全绩绩效的历史史证据的统统计监视？？OHSCOP111◆程序有无规定？？◆是否执行了规定定？◆统计监视的结果果是否有记记录？◆是否就统计监视视的结果适适时采取纠纠正措施？？√√√√√√◆监测异常时如何何处置？OHSCOP111◆是否有明确的报报告程序？？向谁报告告？◆出现了异常之后后是否采取取了处置措措施？◆处置是否生效？？◆是否有记录？√√√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问绩效测量和监视视◆有没有建立监视视设备的控控制程序，对对监视设备备有没有进进行校准和和维护，是是否保存有有校准和维维护的记录录？OHSCOP112◆是否有监测设备备校准规定定或程序？？◆选择的监测设备备，其准确确度和精密密度是否符符合要求？？◆是否按规定进行行使用前校校准和使用用后的周期期复校？◆是否明确了设备备管理的责责任部门和和责任人？？◆监测设备是否有有校准有效效期的标志志？◆不适合贴标签时时，如何识识别校准状状态？◆监测设备贮存、保保养、维修修是否符合合要求？◆操作者是否按规规定调整监监测设备？？◆监测设备的校准准记录是否否妥善保管管？√√√√√√√√√√√事故、事件、不不符合、纠正和预预防措施◆是否建立了事故故、事件、不不符合的调调查和处理理程序？◆是否建立并保持持了纠正和和预防措施施的文件化化程序？OHSCOP113OHSCOP114◆程序中对事故、事事件、不符符合进行处处理、调查查以及采取取纠正和预预防措施的的职责和权权限的规定定是否明确确？由哪个个部门组织织调查事故故、事件、不不符合的原原因和确定定纠正和预预防措施并并实施？◆是否包含对事故故、事件、不不符合进行行应急处理理的内容？？◆是否包含对事故故、事件、不不符合的原原因进行调调查的内容容？◆是否明确要求须须针对事故故、事件、不不符合的原原因采取防防止再发生生的纠正措措施？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问事故、事件、不不符合、纠正和预预防措施◆事故、事件、不不符合的调调查和处理理是否得到到实施？◆纠正与预防措施施程序是否否得到实施施？OHSCOP113OHSCOP114◆对发生的事故、事事件、不符符合是否采采取了紧急急应变措施施？◆对已发生的事故故、事件、不不符合和潜潜在的不符符合是否进进行了调查查？如果如如何？采取取了怎样的的措施？◆采取纠正和预防防措施之前前，是否对对问题的重重要性及采采取纠正和和预防措施施伴随的职职业健康安安全风险进进行了评估估？措施是是否与该问问题的严重重性和伴随随的职业健健康安全风风险相适应应？◆纠正措施的实施施效果如何何？能否防防止不符合合的再发生生？◆对潜在的不符合合是否进行行了原因调调查，是否否采取了预预防措施/◆完否有？√√√√√√√√√√◆伴随纠正、预防防措施实施施的文件更更改和信息息交流OHSCOP114OHSCOP006◆对来自政府的监监督和居民民的投诉，所所采取的纠纠正措施是是否进行了了报告和交交流？◆程序中有无关于于纠正预防防措施涉及及文件更改改的规定？？◆是否按规定对相相关文件进进行了更改改？√√√√◆执及OHSCOP006◆更改后的文件是是否得到实实施？有否否记录？√√记录和记录管理理◆进的OHSCOP115◆程序中是否对记记录的标识识、收集、编编目、归档档、保存、维维护、查阅阅、处置等等管理内容容做了规定定？√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问记录和记录管理理◆进的OHSCOP115◆本组织与职业健健康安全管管理有关的的记录有哪哪些？◆与受审核部门有有关的职业业健康安全全记录有哪哪些？◆程序中是否包含含对记录的的质量要求求？◆是否有保存期限限的规定？？√√√√◆记录管理的实况况OHSCOP115◆是否对记录进行行了清理，并并列出了清清单？◆对记录的标识、贮贮存、检索索、保护是是否与书面面程序的要要求相一致致？◆记录是否填写正正确、字迹迹清楚？◆贮存是否便于存存取和检索索？◆贮存环境如温度度、湿度是是否适宜，防防尘、防蛀蛀等保护措措施是否得得当？◆过期记录是否按按要求进行行处置；◆现行记录是否完完整？能否否提供足够够信息？信信息是否可可靠、可见见证？◆记录能否做到对对相关活动动、产品或或服务的可可追溯性？？◆员工在需要时能能否从组织织的记录/信息管理理系统获取取相应信息息？√√√√√√√√√审核◆组织是否建立了了职业健康康安全管理理体系审核核程序OHSCOP116◆文件化程序是否否包括实施施审核、确确保审核的的独立性、记记录审核结结果并向管管理者报告告的职责和和要求？◆程序中是否饮食食审核的范范围、频次次、计划、方方法？√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：：批准人/日期：：审核准则：GBB/T2280011、体系文文件、适用用法律法规规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问审核◆内部审核方案的的策划OHSCOP116◆是否进行了年度度内审方案案策划且明明确规定了了审核的准准则、范围围、频次、方方法？◆年度内审方案是是否经管理理层批准？？◆年度内审方案是是否发给有有关部门？？◆是否按年度内审审方案的计计划实施了了审核？√√√√◆内部审核的实施施OHSCOP116◆是否制定了内审审实施计划划？◆内审实施计划是是否覆盖全全部要素和和全部部门门？◆审核是否由非从从事受审核核活动的人人员进行？？◆审核员是否经过过培训，并并取得了资资格证？◆审核是否抓信了了关键环节节（部门、设设备、活动动）和重大大职业健康康安全风险险？◆审核用检查表是是否充分、符符合要求？？◆审核报告的内容容是否全面面？能否说说明职业健健康安全管管理体系的的符合性和和有效性？？√√√√√√√◆对内部审核中发发现的不符符合是否采采取了纠正正措施OHSCOP116◆对内部审核中发发现的不符符合是否采采取了纠正正措施？◆采取的纠正措施施是否按期期完成？◆对纠正措施的实实施效果是是否进行了了验证，有有无记录？？◆验证结果是否报报告了相关关部门？√√√√4.6管理评审◆是否有定期进行行管理评审审的规定OHSCOP117◆评审的时间间隔隔是怎样规规定的？◆是否按规定的时时间进行管管理评审？？◆管理评审是否由由总经理亲亲自主持？？√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。