IBM采用管理咨询与系统实施相辅相成的实施策略帮助上海电气搭建集团统一的采购与供应商管理平台

+管理咨询系统平台1.管理梳理2.推行落地3.套件设计4.定制开发5.系统集成采购与供应商管理平台项目=IBM采用管理咨询与系统实施相辅相成的实施策略，帮助上海电气搭建集团统一的采购与供应商管理平台集团、产业集团及企业分级采购管理分级供应商生命周期管理供应商协同合同生命周期管理集团采购管控模式与组织梳理集团采购管理未来路线规划采购与供应商管理项目实施策略业务流程体系设计采购与供应商管理业务蓝图模板Page1集团、产业集团两级集中采购和企业采购分层分流方案根据物资分级管理目录和一、二级采购目录进行分层分流，支撑集团/产业集团两级集中采购及企业采购所属企业产业集团集团一级采购物资目录产业集团物资目录集团集中采购采购目录需求计划/采购需求需求汇总/上报需求审批产业集团集中采购授权企业自采/已有集中采购寻源结果的执行发布目录采购寻源分层分流器分层分流器产业集团集中采购采购目录合同管理采购寻源/执行采购寻源合同管理Page2分级采购管理集团企业分级采购管理方案：规范组织结构和各层级职责权限划分，统一的采购管理平台支持多级管理、分级授权的采购管理模式通过系统配置指定物料类别对应的采购组织，管理采购的层级（总部集采、地区公司集采、二级单位自采等）通过配置将物料类别与可选采购寻源方式/寻源模板挂钩，保证总部或采购管理机构对采购方式的管控集团采购部（一级物料）业务板块1（二级物料）业务板块2（二级物料）…集中采购管理办法公开招标邀请招标竞争性谈判询价单一来源下属企业A（二级自采物料）分层仪按物资管理分级目录的分层分流物资管理分级目录分级采购管理Page3适应上海电气供应商管理多层级，多维度，多粒度的要求，提供多种分类管理模式及相关流程供应商认证供应商自助注册供应商选择（招投标管理）供应商评估供应商绩效改进与差异化管理冻结/退出/黑名单投诉管理供应商分级分类供应商类别+物料类别+供应商管理层级供应商类别+物料类别供应商类别分级采购管理Page4定义集团/产业集团/企业层面的供应商分类管理的默认模式在供应商主数据维护界面，可修改该供应商的管理模式，决定供应商在参与寻源活动、采购执行、供应商评估和分级分类等采购业务中的管理控制方式供应商分级分类管理模式的配置分级采购管理Page5供应商生命周期管理模型供应商选择供应商动态管理供应商评估供应商准入潜在供应商合格供应商所有供应商供应商管理评审谈判签约采购商务审查质量与技术审查询商务信息样品检测询价供应商日常管理入选供应商交易执行投诉管理机制冻结管理机制考评原则与机制考评结果沟通供应商分级供应商改进机制暂停供应商交易供应商调查问卷供应商分类合格供应商库供应商分类供应商生命周期管理供应商生命周期管理Page6融合IBM业务模型的供应商生命周期管理业务模型设计能力评估要求资质材料认证基本信息收集一级供应商认证准入模型能力评估要求资质材料认证基本信息收集二级供应商认证准入模型1.按物资/管理层级/认证方式不同的准入模型系统功能实现（SRM）供应商认证供应商自助注册供应商选择（招投标管理）供应商评估供应商绩效管理冻结/退出/黑名单LHHTCCSTTCCTTTCTTTT2.一级/二级供应商分类模型3.差异化的供应商评估模型4.差异化的供应商管理策略库投诉管理供应商生命周期管理解决方案支持供应商全生命周期管理，包括供应商注册、审核认证、供应商参与电子寻源与协同过程、供应商后评估、供应商绩效改进和退出。同时也将相应的业务模型设计（如供应商准入模型、供应商评估模型）落地固化到系统功能中。Page7供应商生命周期管理Page8供应商生命周期管理供应商生命周期管理系统方案内部门户外部门户供应商准入供应商改进计划供应商基本信息供应商认证潜在供应商正式供应商寻源管理合同管理正式供应商采购执行供应商采购执行评估绩效整改供应商分级合格供应商清单供应商定期评估供应商评估模型Intranet内部用户供应商Internet灵活定义供应商准入和资质认证流程1.0供应商自助注册潜在供应商库1.2供应商准入审批1.1内部推荐供应商1.3接受潜在供应商1.4供应商准入评估1.5样品试验评估过程1.6现场考察评估过程1.7申请为正式供应商正式供应商库正式供应商主数据2.0供应商自助修改信息2.1供应商修改信息审批采购寻源（招投标）SRM供应商协同ERPSRM供应商生命周期管理Page9平衡、完善、针对性的评价体系（制造商）生产制造及技术创新(10%)交付(25%)质量水平(25%)售后服务(20%)承诺与沟通(20%)（代理商、贸易商）交付(25%)质量水平(25%)售后服务(25%)承诺与沟通(25%)供应商评估基本框架科学的供应商评估设计的要素评估因素的平衡性评估对象的差异性供应商能力评价：质量、成本、交付、技术、业绩、管理供应商表现评价：质量、成本、服务、交付协作＋符合目标的评价内容评估内容的目标性评估执行的有效性执行流程评估结果跟进评价频率评价部门考评方法服务关键瓶颈杠杆常规物品关键瓶颈杠杆常规定性评价定量评价系统评价手工评价交付为

重心技术/品质为重心能力评价表现评价目标/平衡供应商评估考核方案－建立科学的供应商评估体系示例供应商生命周期管理Page10供应商评估流程－以集团集中采购供应商评估流程为例评估方案制订评估实施沟通与改进应用及动态管理集团管理岗位归口管理集团审核岗位审核把关集团执行岗位组织实施产业集团/企业执行供应商协作1制订考评制度2编制考评计划3编制考评方案3上报考评人员名单4审核考评方案5核准考评方案6考评实施7考评结果汇总/评级8审定结果/综合评级9核准评级/内部通报10组织供应商沟通12b确定改进方案11b制订改进计划12c确定整改方案11c制订整改计划待改进需暂停交易11a编制暂停交易通知13b审核改进方案13c审核整改方案12a审核暂停交易通知13a核准暂停交易15改进/整改执行14b核准改进方案14c核准整改方案14a调整交易状态16跟踪执行结果11a暂停交易处理17a冻结供应商改进不合格整改不合格17b恢复交易申请18a审核冻结交易申请18b审核恢复交易申请19a核准冻结交易申请19b核准恢复交易申请20调整交易状态基于目前对上海电气的初步了解，对上海电气集团集中采购供应商评估考核流程的初步建议，最终评估方案和流程在业务蓝图阶段确定示例供应商生命周期管理Page11|01-Apr-23

制定合理的供应商评估模型（示例）评价领域评价项目（21）内容权重评价周期能力/表现定量/

定性系统

评价管理

（3%）环境安全评价是否以合法方式在指定场所保管或管理污染物/危险物3%Y能力定性技术

（25%）新品开发样品检验合格新品样品按时出具检验比率5%Q表现定量O技术能力评价能否根据自身技术的路标图，在竞争中保持自身技术5%Y能力定性研发投资权重研发投资比率：（研发投资额/年销售额）*100%5%Y能力定量生产效率管理生产目标性设定/表现分析等生产效率性管理程序水平5%Y能力定性研发人员比率（研发人员数量/总员工数）*1005%Y能力定量质量

（30%）内部质量管理质量检测的组织/项目/规定水平8%H能力定性O市场反馈材料不合格市场退货率22%M表现定量O在线合格率一定时期内的PPM不合格率以及批量不合格率M表现定量O入厂检验合格率（合格批次数/检查批次数）*100M表现定量O成本

（20%）成本管理体系有无成本削减体系以及以根据标准的成果分析管理4%Y能力定性成本降价率{（前期供应价格-谈判价格）/前期供应}*1006%M表现定量O新品价格合理性对H公司目标价的支持程度和竞争力水平4%M表现定量O成本价低额（全年度单价-评价时点单价）*发货数量6%M表现定量O交货

（5%）交货管理体系交货相关管理程序水平2%Y能力定性交货准确性（月T-1不到位批次的相应采购金额/供应商在搜购组中月采购总额）*1003%M表现定量协作

（10%）开发应对能力对支持H公司技术要求事项以及为了开发交货遵守的要求事项的及时性和资额作程度3%H表现定性采购合作程度对付款/交货/市场信息要求等要求事项的协作程度4%H表现定性质量合作程度纠偏反馈，9S合格完成率3%M表现定量O企业常规使用的绩效评估指标准时送货率物资/服务质量水平服务水平价格竞争力合同执行是否合规及时回复送货周期技术能力环境、健康和安全水平创新能力示例供应商生命周期管理Page12ERPSRMBW外部评估系统PO/GR/INVPO/GR/INV创建调查问卷创建调查问卷存储业务数据提交调查问卷离线评估调用调查问卷调用调查问卷GL/GR/INV提交调查问卷在线评估自动评估存储业务数据调用BW报表评估文档供应商评估分析调用BW报表供应商评估方案数据流供应商生命周期管理Page13实现多种形式的供应商分级分类以及强大的检索功能供应商的业务重要性分类与供应商的依赖程度价值合作型供应商战略协作型供应商一般交易型供应商供应商的物资分类供应商的管理层级分类二级供应商供应商的风险等级分类一级供应商集团采购部规定黑名单供应商警告供应商冻结供应商被淘汰供应商合格供应商物资类别：A供应商类别供应商绩效排名核心S_A2战略S_B1一般S_C3供应商名称：S_A物资类别供应额AXXX,XXXBXX,XXX高低高供应商分级分类供应商生命周期管理Page14反馈改进计划发布改进需求IBM绩效改进方案在系统中可以自定义的改进需求凭证，加以适当的凭证类型和字段控制等配置；采购员根据供应商评估结果和对供应商投诉等触发，发布绩效改进需求；供应商就自身改进计划进行反馈；采购员决定“接受/拒绝”供应商绩效改进计划；绩效改进结果影响供应商的分级分类管理；IBM将协助物采部门制定供应商绩效改进模型发布改进需求接受/拒绝绩效改进计划定时监控改进计划执行改进状态跟踪回复改进计划修改改进计划执行改进计划改进状态更新供应商内部人员发布改进需求反馈改进计划执行和监控改进计划改进状态更新和跟踪供应商绩效改进以供应商评估结果及对供应商投诉为触发，形成供应商绩效改进的闭环管理，促进供应商团队表现水平的持续提高供应商绩效改进和差异化管理供应商生命周期管理Page15合同生命周期管理谈判执行管控工作流创建合同初稿:模版查找版本启用工作流:审核权限审批和供应商进行合同谈判:共享合同和询报价流程集成跟踪更改

使用合同:参照合同，创建采购订单复杂的价格发布合同到ERP系统配额管理监控合同:收集不遵从信息跟踪不遵从的量和合同数量对比跟踪单次采购的花费产生警告和合同更新的信息状态控制合同的更新准备Page16合同生命周期管理主协议/主协议模板的建立MAType主协议类别MATemplateMATemplateMATemplate合同文档生成的集中库文档模板章节章节条款条款条款条款供应商主协议生效日期终止日期供应商付款条款行项目合同索引数据合同文本供应商子协议（SOW）-1生效日期终止日期供应商付款条款行项目合同文本供应商子协议（SOW）-2生效日期终止日期供应商付款条款行项目合同文本Supplier合同管理合同生成/制作主协议模板合同管理结构合同生命周期管理Page17

PO

从SRM创建发出:

本地SRM合同供应商选择在SRM中完成合同在SRM中采购订单（releasePO)在SRM中创建，并发给供应商LocalContracts1SAPSRMGlobalOutlineAgreement2

PO

从ERP系统创建并发出:

全局框架协议供应商选择在SRM中完成合同在SRM创建并发布到ERP采购订单(releasePO)在ERP中创建并发给供应商SAP

SRMSRM合同管理:多种执行方式合同生命周期管理Page18集中分析报表有：过期的合同类别的合同每个合同释放PO的总金额每个合同的发票数量合同警告信息单次购买

等等CentralSAPSRM集中报表

(SAPBW)执行交易数据集中合同本地ERP系统1本地ERP系统2本地ERP系统3合同管控:集中的遵从管控合同生命周期管理Page19新创建和修改的采购订单(PO)可以发送至供应商。

供应商针对采购订单作出确认，提交排产计划。计划协议(SA)发布文档可以发送至供应商。供应商可以通过SUS，根据PO或者SA发送发货通知(ASN)。收货信息可以发送至供应商。供应商可以根据PO,ASN或者收货信息创建发票。

供应商也可以根据发票创建冲销凭证。企业可以与供应商共享库存信息。发票拒绝和付款状态可以展现给供应商。通过SUS，ECC中的客户化报表可以展现给供应商。供应商采购员R/33.1i–ECC6.0

SRM7.0订单/计划协议

发票订单反馈/排产计划获取订单/计划协议创建发票确认订单/排产计划创建发货通知MM供应商自助服务(SUS)发货通知收货信息获取收货信息上海电气供应商协同方案实现方式一：IBM基于SRMSUS定制的供应商协同解决方案

库存信息库存信息付款状态客户化报表付款状态报表自动电子邮件提示批量上传&下载功能基于网页的用户界面主要功能XI浏览器供应商协同Page20上海电气供应商协同方案实现方式二：

IBM基于SAPSNC的供应商协同方案SAPSNC用户界面XML格式数据交换业务流程基础数据基于浏览器的用户界面需求预测与

库存协同物料

主数据组织架构发票协同供应商

主数据计划协议协同(JIT/VMI)订单协同动态补货看板协同VMI库存（最小/最大）响应补货需求预测

协同委托加工生产协同委托加工库存协同工程变更

协同供应商协同客户协同客户(如零售商）企业委托加工商供应商供应网络协同

加工进度确认委托加工订单加工原材料库存需求预测库存信息半成品送货单加工工程变更加工原材料消耗补货收货信息看板协同JIT/VMI协同采购订单协同发票协同客户协同订单确认需求预测库存信息在途信息采购订单预测调整补货供应商协同本期关注供应商协同和外协协同，未来可扩展到客户协同，实现供应链端到端协同Page21供应商协同Page22SRMSUS关注于采购执行环节与供应商的协同，SAPSNC关注供应链端到端各环节包括与供应商就计划、采购、库存、JIT/VMI、外协等的全面协同。从功能覆盖上，SAPSNC的功能包括了SAPSUS所包含的功能并更加细致，同时还包含与委外加工商的协同，并能扩展到未来与客户的协同。SAPSUS

SAPSNC

采购订单协同计划协议协同送货通知协同发票协同采购订单协同JIT/VMI协同看板协同需求预测协同库存信息协同委外加工协同发票协同送货/补货协同客户协同SRMSUS与SNC标准协同方案功能覆盖比较分析供应商协同Page23维度SRMSUSSNC功能覆盖采购订单协同计划协议协同送货通知协同发票协同IBM定制的计划协同方案IBM定制的库存协同方案IBM定制的外协协同方案需求预测协同采购订单协同交货协同JIT协同VMI协同实施成本系统二次开发成本。但IBM在过往项目有相关的定制方案，可以直接应用到本项目，减少二次开发工作量SNC功能基本满足上海电气的需求，减少二次开发工作量软件成本包含在SRMlicense内需要额外购买SCMlicense系统扩展性标准功能可扩充性弱，可通过二次开发实施扩展功能系统扩展性较强，客户扩展到委外加工商协同、客户协同实施案例及IBM的经验SRMSUS在国内有较多的成功实施案例。IBM在SUS自开发方面积累了丰富的经验；对于库存协同、委外协同方面也有基于SUS的实施经验IBM在SAPSNC方面成功的实施经验有：大洋电机、蓝月亮、上海贝尔等，目前运行情况良好。IBM在SNC实施上有丰富的项目经验和积累的定制方案，可直接应用到上海电气项目IBM基于SRMSUS与SNC的方案比较分析看板协同库存信息协同委外加工协同发票协同送货/补货协同综合考虑功能覆盖度、未来业务扩展性，建议本次项目基于SNC实现供应商协同方案，但会带来额外的软件成本。无论是基于SUS还是SNC来实现，对IBM实施工作量和经验来说都是相当，IBM都可以胜任。供应商协同供应商订单、发货与发票的协同新创建和修改的采购订单(PO)可发送至供应商；供应商针对采购订单作出确认；计划协议(SA)发布文档可以发送至供应商。供应商可以通过SNC/SUS，根据PO或者SA发送发货通知(ASN)。收货信息可以发送至供应商。供应商可以根据PO,ASN或者收货信息创建发票。供应商也可以根据发票创建冲销凭证。发票拒绝和付款状态可以展现给供应商。主要功能供应商SAPSNC/SUS系统SAPERP系统企业采购订单采购订单接收打印/查询订单创建/打印送货单发货供应商送货单收货收货信息查询收货信息订单修改订单更新更新订单确认订单确认订单确认供应商发票创建发票信息发票供应商协同Page24供应商JIT协同供应商SAPSNC/SUSSAPERP企业需求预测接收需求预测查询需求预测确认JIT需求创建送货单(ASN)送货送货单收货收货信息查询收货信息更新JIT需求确认JIT需求JIT需求创建接收JIT需求查询JIT需求供应商发票创建发票信息发票供应商协同Page25供应商委外加工协同，实现生产需求、工程变更、生产进度、材料消耗、成品发货以及发票信息等紧密协作SAPSNC/SUS

SAPERP需求预测材料购买支付发票加工需求材料发货材料消耗状态生产工单协同生产进度成品发货成品收货加工订单材料消耗分析企业送货单接收材料创建交货提前通知(ASN)生产完工确认生产完工生产进度确认材料消耗供应商创建生产工单采购订单确认确认采购订单材料库存发票/支付信息发票、支付信息工程变更信息工程变更工程变更供应商协同Page26中石油物资采购管理组织和业务模式物资采购管理部/物资采购中心集团/股份公司勘探与生产(17家地区公司)炼化(33家)天然气与管道(12家)装备制造(5家)业务板块(8大板块)地区公司(140+)二级单位以下从集团到地区公司及以下的多级物资采购组织，支持“两级集中、三级采购”的集中采购管理模式以及“管办分离”的管理体制集团物资采购管理部通过制订物资分级目录，确定两级集中采购权限物资采购中心和部分地区公司作为集中采购授权组长单位，履行一级物资集中采购物资管理部/物资公司采油一厂管理科室业务科室专业公司物资供应站大庆油田采油二厂大庆油田钻探集团大庆油田装备制造集团…采购部/物流分公司炼油厂管理科室业务科室物流超市仓储中心兰州石化化工一厂化肥厂热电厂…商务处大庆输油气分公司物资管理科设备采购科材料采购科管道分公司长春输油气分公司济南输油分公司…物资采购供应部中成装备制造物资管理科物资采购科渤海装备制造新世纪机械华北石油机械厂……归口管理集团公司物资采购业务，制定规章制度和规范，编制物资分级采购目录；采购中心主要负责大宗重要等一级物资的采购；授权部分地区公司为组长单位履行一级物资集中采购所属业务板块大宗招投标的审核工作组织编制本企业一级采购物资需求计划和负责一级物资采购结果的执行；部分地区公司作为授权组长单位履行一级物资寻源负责本企业二级采购物资计划的编制和实施；负责本企业二级采购物资供应商管理；负责本企业物资采购质量管理、仓储、配送管理和物资统计工作。物资需求提报；部分二级单位履行所属地区公司二级物资采购结果的执行部分具备采购权限的二级单位负责地区公司授权予本单位的采购实施工作SRM案例-中石油Page27技术将采、办分离。各地区公司将战略采购（采）与操作采购（办）的人员区分开，编制不变。对产成品和生产建设有较大影响、并且供应商的生产加工对其质量有较大影响的物资，将建立地区公司物资管理部门的质量与技术团队。该团队人员来自地区公司的质量和技术部门。统一管理集团公司地区公司*管二级三级单位办办办采授权单位采办办办技术管采授权单位采办办办办管采办办办…采采一级集中采购物资地区集中采购物资二级单位自购物资按专业分类管理采购管、采、办分离原则建立技术团队支持统一储备分层管理的组合方式原则分级管理，管采办多层叠代管：制定规则制度，审批各种文件，行使管理职能采：采购寻源，负责供应商的准入、选择、价格/合同谈判、日常管理、供应商绩效评估等办：采购执行，负责下单以及催交催运中国石油采购管理模式与组织设计（第一阶段）SRM案例-中石油*含集团采购中心Page28中国石油分级采购分层分流根据物资分级管理目录和一、二级采购目录进行分层分流，实现两级集中、三级采购，整合供应市场二级单位/地区公司机关需求单位地区公司物资管理部总部物资采购管理部授权组长单位一级采购物资目录地区公司物资目录一级物资带量/定商定价采购目录/定商结果需求计划审批/平库需求计划审批/平库采购计划需求计划审批采购计划采购计划一级物资已有结果采购/二级物资采购一级物资计划上报授权二级单位自采发布目录一级物资授权采购一级物资授权目录采购交易采购交易采购交易分层分流器分层分流器SRM案例-中石油Page29总体应用架构采购与供应商管理系统（SRM）客商网内部管理平台需求管理采购寻源目录管理供应商管理报表分析供应商协同平台计划协同订单协同发运协同库存协同合同管理供应商IntranetInternet主数据管理报表查询统计分析SAPERP采购需求计划管理合同信息主数据信息自助采购财务管理库存管理采购管理采购执行信息外协协同内部用户发票协同Page30企业门户单点登录（SSO）*单点登录（SSO）*单点登录方案见后说明商和网招投标信息SAPBW技术方案RFCRFCXMLXMLSAPPIHTTPS/OCIHTTP(S)PIIntegrationEngineSAP电子目录SRM-MDMCatalog3.0WebDynproSAPBIBICONT7.0.4RFCXIProxyFrameworkXIInt.EngineRFCPIProxyFrameworkPIInt.Engine供应商协同平台SNC/SUSWebDynproSAPERPBasisPlug_InSRM采购平台EBPWebDynproR/3Plug_InTREX7.0RFCTCP/FTP(S)FI/COMM企业门户IDOCFileAdapterXMLBE其他系统（如商和网）Webservice****对于与其他系统的集成方式，在蓝图阶段根据实际情况分析确定

*SAP门户使用分析见后总体集成架构客商网SAPEP

/NWBC*SSOSSOVPN外网内网技术方案Page31集成架构说明总体系统架构方案:外部系统和SRM的数据交换通过PI来完的。SRM同步数据到外部系统时，我们采用在SRM端生成ABAPProxy，然后再调用Proxy把数据发送到PI上，PI经过转换和路由后把数据准确的发送到外部系统中；从外部系统发送数据到SRM时，外部系统先把数据请求发送到PI服务器上，PI服务器经过转换和路由后，再到相应的SRM系统中调用ABAPProxy完成数据的交换或者业务逻辑的处理。同步系统集成架构方案:对于一些与SRM数据进行同步交互且并发量大，非常频繁的外部系统，设计为自动切换方式，在PI上会发布WEBSERVICE供外部系统调用。SRM上也直接发布WEBSERVICE供外部系统调用。由于是同步调用，PI对并发的处理较弱。如果PI调用失败外部系统可自动切换到SRM的WEBSERVICE中直接对SRM进行同步数据调用。内网SRM系统与外网商和网数据集成方案:方式一：PI部署于内网，采用HTTP(S)、Webservice协议串透防火墙访问外网服务器,进行数据交互。方式二：PI部署于内网，与外网服务器建立VPN连接，进行数据交互。案例：上海旺旺短信通接口项目上海来伊份POSDM项目技术方案Page321企业门户2SRMLTPA&SessionCookie(viaURL)45LTPA&SessionCookie6用户名3MYSAPSSO2Cookie71用户登陆企业门户2企业门户发送LTPA和访问线程cookie3用户点击SRM系统链接4Cookie被转送到SAP门户5自定义的portlet调用JAAS模块6用户名返回到SRM7MYSAPSSO2cookie发送到用户企业门户与SRM的单点登录：通过企业门户集成SRM系统技术方案Page33系统集成初步建议方案注：根据目前的了解大致列出本期会涉及的接口，具体实现接口和接口实现方式在实施阶段现场调研后与上海电气共同确定合同/信息记录订单管理库存管理SAPR/3采购及供应商管理系统基础数据管理发票校验供应商管理BW需求管理采购寻源合同管理主数据管理供应商协同配送费用库存信息基础数据(物料/供应商)采购订单框架协议/合同信息供应商协同相关信息基础数据、采购订单、库存信息等采购寻源信息合同信息框架协议信息供应商评估信息财务M8系统商和网询价/招标需求、公告