环境管理体系审核检查表(适合各部门)

环境管理系统审察通用检查表（适合各部门）受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：能否参照检查方法ISO14001条款检查内容文件合用文件发问查阅◆环境目标的拟订◆能否拟订了文件化的环境目标√环境目标◆环境目标能否经最高管理者同意√◆环境目标的内容◆环境目标能否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响◆环境目标能否对连续改良和污染预防作出许诺，对恪守有√关环境法律、法例和其余要求作出许诺◆环境目标能否供给了成立和评审环境目标和指标的框架√◆环境目标的传达与管◆如何向全体职工传达的√理◆采纳了哪些方式√◆咨询职工，看职工能否认识环境目标◆为民众获取环境目标供给了何种方便√◆民众如何获取环境目标√◆环境目标能否获取实◆检查绩效丈量结果，确认目标能否获取实行√施◆环境目标的评审与修◆能否有按期评审环境目标的规定√订◆最高管理者能否认期评审过环境目标√◆如何对环境目标进行订正√◆评审、订正的依照是什么√

检查现场结果检查记录√√√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法ISO14001条款能否参照检查内容合用文件发问

检查文件现场结果查阅检查记录◆能否成立了环境因环境因素素辨别和评论的程序◆能否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了辨别

◆有无环境因素辨别和评论的程序◆程序中能否包含环境因素辨别和评论的要求◆能否按程序要求辨别环境因素◆能否规定了识其余范围和对象◆能否有环境因素的清单◆受审部门的环境因素有哪些

√√√√√√◆有什么方法和如何◆能否规定了辨别环境因素的方案进行环境因素的辨别◆方法能否适合◆辨别环境因素时，采集了哪些原始资料◆辨别环境因素应把◆能否考虑三种状态握的重点◆能否考虑三种时态◆能否考虑了环境因素的七种种类◆能否考虑到可对其施加影响的有关方带来的环境因素◆如何进行环境影响◆有无规定环境影响评论的方法、准则和步骤评论◆有无重要环境因素清单◆评论结果能否合理◆对新项目和变化能否进行了环境因素的增补辨别和评论

√√√√√√√√√√√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：能否参照检查方法检查ISO14001条款检查内容文件现场结果合用文件发问查阅检查记录◆如何对重要环境因素◆能否依据环境因素评论结果，拟订了重要环境因素控制措√环境因素的控制进行策划施计划√√◆对重要环境因素的控制举措有哪些√◆对潜伏重要环境因素能否拟订了应急准备和响应举措◆环境因素的住所可否实时更新◆在拟订环境目标、目标和指标时，能否考虑了重要环境因素

◆有无更新信息的规定√◆能否按规定实行更新√◆哪些重要环境因素列入目标和指标√√◆其余环境因素如何控制√√◆能否成立并保持了识法律与其余要求别、获取和更新法律与其余要求的程序◆合用于本公司的法例和其余要求有哪些◆受审部门合用的法例有哪些

◆程序能否规定了辨别适合本公司的法例和其余要求的方法◆程序能否明确了获取法例的渠道√◆程序中能否规定了采集、登录、保存的责任单位和人员，√能否规定了采集频率、门路、登录方法◆该程序能否规定了对法例改正信息的追踪及负责人√◆该程序能否规定了向职工和其余有关方传达有关法例和其余要求方法和职责√◆能否成立了法例和其余要求的清单有无遗漏√√◆受审部门合用的法例有哪些√√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查ISO14001条款能否参照检查内容文件现场结果合用文件发问查阅检查记录◆法例信息能否及◆由谁负责√√法律与其余要求时改正◆做得如何√◆如何向职工和其◆法例信息如何进行内、外面交流谁负责他有关方传达法例◆和需要认识法律法例和其余要求的职工面谈，看其能否充分认识和其余要求的信息◆职工能否意识到不恪守纪规的结果◆本组织的守纪情◆过去、此刻有无违纪况及守纪证明性文◆各项环境标准能否清楚有无违反状况件◆有无守纪证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评论报告、三同时查收报告，污染物监测数据等

√√√√√√√√◆组织能否设定了◆目标能否形成文件√目标和指标环境目标和指标◆能否经领导同意√◆能否分解到有关的职能和层次√◆设定目标和指标◆目标和指标的内容能否切合目标的要求√时应试虑的内容◆目标和指标的内容能否考虑了法例和其余要求√◆目标和指标的内容能否考虑了重要环境因素√◆目标和指标的内容能否考虑了职工和有关方的看法√◆目标和指标能否表现了连续改良的许诺√√◆实现目标和指标的方案能否可行，能否考虑了技术上的老是财政√及运作上的要求√◆目标和指标能否尽可能的拥有可丈量性，有无丈量目标和指标的√方法注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法规能否ISO14001条款检查内容合用◆目标和指标的实目标和指标现状况◆有无目标和指标实现的凭证◆目标和指标能否按期评审、订正◆能否拟订了环境环境管理方案管理方案

审察日期：检查方法参照文件发问◆受审部门能否远均有相应的目标和指标◆目标和指标能否详细并尽可能量化◆能否设置了必需的可丈量参数◆能否拟订了实行目标和指标的方案◆公司资源能否能保证目标和指标的实现◆能否明确了履行部门和负责人◆能否已向有关人员传达◆有关人员能否清楚◆检查绩效丈量结果，确认目标和指标能否获取实现◆环境目标和指标能否认期评审、订正◆依照什么评审、订正◆目标和指标的评审、订正能否表现连续改良◆方案是如何拟订、同意的◆受审部门有否相应的方案◆能否所有的目标和指标都有相应的方案

审察员：检查文件现场结果查阅检查记录√√√√√√√√√√√√√√√√√√◆环境管理方案的内容能否知足标准要求

◆能否明确了责任人√√◆能否明确了实现目标和指标的举措、方法√◆能否明确了时间要求◆能否规定了资源保证√√√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：能否参照检查方法检查ISO14001条款检查内容文件现场结果合用文件发问查阅检查记录◆如何监察方案的实◆由谁负责方案的监察√√环境管理方案施◆如何考证方案实行的成效√√◆方案可否保证目标◆能否存在一个评审方案的过程√和指标的实现◆能否所有的目标和指标都有相应的方案√◆有关人员能否参加方案的拟订√◆能否实时订正方案◆什么状况下订正方案√◆能否进行过订正√能否明确规定了组织◆能否有清楚的组织构造图√组织构造和职责的组织构造、职责、◆有关职能部门或岗位的环境职责能否获取规定并形成文件√√权限◆受审部门的环境职责是什么√√最高管理者的职责、◆能否明确了最高管理者的各项职责√√权限◆最高管理者能否指定了管理者代表、能否适合地明确了管理√√者代表的职责和权限管理者代表的职责权◆管理者代表能否对系统的成立、实行、保持负责√限◆能否向最高管理者报告环境管理系统析运转状况√管理者的作用◆管理者能否为实行、控制和改良环境管理系统供给必需的资√源，包含人力资源、专项技术、技术和财务资源供给资源的途径能否明确◆担当管理职责的人员，如何表示其对环境绩效连续改良的承√诺◆管理者如何参加和支持环境活动√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。受审察部门：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例

编制人/日期：审察日期：

续表同意人/日期：审察员：ISO14001

条款

检查内容

能否

参照

检查方法

检查合用文件发问◆有关职责、权限◆各部门、各种人员的职责权限是如何传达的组织构造和职责是如何传达到位◆各有关人员能否明确各自的职责权限的◆各种人员能否明确达成职责任务与实现环境目标之间的关系◆能否确立了对◆对人中的能力要求，能否包含对教育、培训和经历的要求培训、意识和能环境影响很大的◆能否对人员能力胜任与否进行了培训与查核人员的安排能否知足力各种人员的能力要求要求◆能否成立了确◆培训需求量如何确立的，能否考虑到职责、能力、文化程度以定培训需乞降实及面对的环境因素的不一样状况的要求培训的对象能否包含所有施培训的程序职工◆组织能否拟订◆组织能否依据培训需求拟订了培训计划了实行培训的具◆有没有进行环境目标、目标和指标、意识、程序的培训有没有应体计划急准备和响应要求方面的作用和职责的培训◆能否依据需要◆对从事特别工作的人员（包含可能拥有生大环境影响岗位的人员）订正培训计划能否进行了培训并进行了资格认定◆应接受培训的◆对内审员能否进行了培训人员能否都经过◆对暂时工能否进行了培训了◆受审部门职工培训状况如何注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

文件现场结果查阅检查记录√√√√√√√√√√√√√。续表受审察部门：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例能否ISO14001条款检查内容合用◆能否有效实行培训程培训、意识和能序和培训计划力◆能否对培训的有效性进行了评论◆培训记录的管理◆供方和承包方能否需要培训成效如何◆对从事可能产生重要环境影响的工作人员是否进行了培训，成效如何◆能否拟订了信息交流信息交流的程序◆信息交流的记录

编制人/日期：同意人/日期：审察日期：审察员：检查方法参照文件发问◆上述重点内容的培训能否得以实行◆培训能否有记录◆培训后能否查核◆以何种方式评论培训的有效性实质成效如何◆培训的内容是什么◆培训的成效如何◆可能产生重要环境影响的岗位有哪些能否明确◆这种岗位的人员能否都接受了适合培训◆这种岗位的人员能否都能胜任所担负的工件◆组织能否有住所交流的程序程序中能否对住所交流的方式、内容作了规定◆程序中能否规定了与有关方的信息交流◆外面人员获取环境目标的门路和方法能否可行能否方便◆波及重要环境因素的外面信息有无适合办理和记录◆能否保存有接收和回复职工建议建议的记录

检查文件现场结果查阅检查记录√√√√√√√√√√√√√√√√√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

。受审察部门：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例ISO14001条款能否检查内容合用◆如何通告组织的环信息交流境目标和环境表现◆将环境管理系统审察和评审结果通报组织内有有关人员的过程◆异样、紧迫状况下的信息如何交流◆同外面有关方的信息交流◆组织能否有文件环环境管理系统文境管理系统有关文件件能否齐备文件是书面形式仍是电子形式

续编制人/日期：同意人/日期：审察日期：审察员：参照检查方法文件发问◆能否同职工、四周居民进行过信息交流◆通告组织的环境目标和环境表现的方式是什么◆能否将环境管理系统审察和评审结果通告组织内所有有关人员◆信息通告采纳何种方式异样、紧迫信息如何通告◆受审部门波及到哪些信息交流◆如何从环保局等单位获取有关环境信息◆能否参加有关机构组织的环保活动◆能否同供方和承包方交流环境信息◆与环境管理系统有关的文件有多少◆与受审部门有关的文件有多少◆三同时报告、组织构造图等能否保存完满◆电子形式文件的使用能否有效

表检查文件现场结果查阅检查记录√√√√√√√√√√√√√√√√√√◆环境管理系统文件◆环境管理手册的内容能否知足ISO14001的要求能否覆盖了标准中的◆环境管理系统因素间的逻辑关系、文件的接口能否清楚因素并切合其要求要素之间互相作用关系能否赐予确立及描绘◆查问有关文件的途◆能否规定了查问有关文件的门路径◆文件能否便于查阅注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

√√√√。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法审察日期：审察员：规能否参照检查方法检查ISO14001条款检查内容文件现场结果合用文件发问查阅检查记录◆拟订的文件控制◆程序内容能否完好，能否有可操作性程序中能否对文件的编制、√文件控制程序能否切合要求同意、公布、存档、查找、订正、评审做出了规定◆程序言件能否有效版本√◆外来文件（如标准）能否包含在控制范围之例√◆能否规定了文件的保存方法◆能否规定了合时和按期评审文件的有效性√◆能否规定了对环境的运转起重点作用的岗位都应得现行有效文√件◆能否规定了无效文件的处理、管理方法√√◆文件的编写、批◆所有文件能否笔迹清楚√准、公布、保存、◆所有文件表记能否明确√订正、评审状况◆文件公布前能否获取受权人的同意√√◆所有文件能否均注明拟订或订正日期√◆文件改正后能否从头同意√√◆辨别文件现行改正状态的方法是什么能否知足要求√√◆使用途能否都使用合用文件的有效版本√◆文件的查找能否方便√◆文件的保存能否有效◆外来文件的控制◆能否对外来文件的采集、审察、同意、归档、发放、使用、评√审、更新、增补和作废等作了规定◆履行的如何√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。受审察部门：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法规ISO14001条款能否检查内容合用◆作废文件的管理文件控制◆能否确立了与重运转控制大环境因素有关的运转与活动

续表编制人/日期：同意人/日期：审察日期：审察员：参照检查方法检查文件现场结果文件发问查阅检查记录◆能否对保存的作废文件进行表记和管理,以防备误用√◆重要环境因素有哪些√◆与其有关的运转与确立了吗√√◆受审部门与重要环境因素有关的运转与活动有哪些√√◆如何确立的◆何时确立的√√◆对确立了的与重◆对缺少程序指导可能偏离目标、目标的运转能否拟订了保持了大环境因素有关的管理程序运转与活动能否进◆组织所使用的产品和服务中已识其余重要环境因素能否规定了行了策划,能否有管理规定程序之类的规定◆与环境有关的设备，能否有平时管理规定◆能否有原资料供给的环境影响评论程序◆化学品和设备入厂前能否评论有无程序◆运转程序能否有运转准则之类的内容◆对重点设备和工序能否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件◆运转控制能否充分可否达到控制重要环境因素的目的◆运转控制程序和作业指导书能否具备可操作性.◆有关程序和要求能否通告供方和承包方采纳何种方式通告注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

√√√√√√√√√√√√√√。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法审察日期：审察员：规检查方法检查ISO14001条款能否参照检查内容文件现场结果合用文件发问查阅检查记录◆运转控制程序的运转控制履行状况

◆职工能否认识运转标准◆实质动作能否严格按程序、作业指导书履行能否超越控制界线◆能否按要求记录有关的运转记录能否证明其恪守程序◆能否向供方和承包方通告了与他们所供给的产品和服务有关的环境信息

√√√√√◆噪音管束◆车间及厂界噪音排放标准是多少主要噪声污染源有哪些◆噪声防治设备和方法有哪些◆有无社区居民投诉◆化学品管束◆化学品的保存状况如何◆能否按要求使用化学品◆使用中能否存在渗漏状况◆有无搬运过程中防泄露的规定◆能否对职工进行了对于油类及危险物质的培训◆荒弃物管理◆荒弃物污染源及荒弃物种类有哪些如何控制◆确认能否向土地抛弃荒弃物，若有，则能否在规定范围内◆能否有危险荒弃物若有，则如何控制注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

√√√√√√√√√√√√√√。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法审察日期：审察员：规能否参照ISO14001条款检查内容合用文件◆污水管理运转控制

检查方法发问◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少◆污水排放源有哪些◆确认工厂内外排水管网图（界限、排放口、最后排入点、地下浸透点等）。

检查文件现场结果查阅检查记录√√√◆废气管理

◆废水办理设备及其运转状况如何◆污水中有没法定有害物质若有，怎么样控制◆污水池有无渗漏的可能性◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些◆受审察部门的大气污染源有哪些控制状况如何◆确认大气污染防治及其余法律法例等能否明确◆有不必申报登记的大气污染物排放

√√√

√√√√◆能源、资源管理◆有无节俭能源、资源的规定◆采纳了哪些节俭能源、资源的举措

√√◆组织中已识其余应急准备和响应潜伏事件或紧迫情况有哪些

◆组织、部门中可能产生潜伏事件或紧迫状况的设备、场所、活动能否获取明确◆可能发生的事故或紧迫状态是什么◆过去能否发生过◆一旦发生会产生如何的环境影响

√√√√√√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

。续表受审察部门：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例ISO14001条款能否检查内容合用◆能否成立了应急准应急准备和响应备与响应程序◆依照程序作出响应，可否防备或减少环境影响◆有否对程序进行定期操练的规定

编制人/日期：审察日期：检查方法参照文件发问◆能否有程序◆程序中能否规定了确立潜伏事故或紧迫状况的内容◆能否针对潜伏事故和紧迫状况规定了处理对策◆针对事故和紧迫状态采纳的对策可否起作用◆对策是如何确立的能否经过论证◆能否有明确的处理程序、方法、举措和组织领导◆能否有明确的职责和资源保证◆有无与有关部门联系的规定◆如何规定的能否操练过◆操练的成效如何◆能否依据操练结果对程序加以改正◆有无上述记录

同意人/日期：审察员：

检查文件现场结果查阅检查记录√√√√√√√√√√√√◆能否有对程序进行◆什么状况下评审√评审、订正的规定◆什么状况下订正√◆能否明确规定当事故或紧迫状态发生后要对程序进行评审并√合时进行订正◆能否对订正的程序进行评审、同意√◆程序的改正能否有记录√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：ISO14001条款能否参照检查内容合用文件◆有无监测和丈量程序监测和丈量

检查方法检查发问文件现场结果查阅检查记录◆能否成立并保持监测和丈量程序√◆监测和丈量程序能否覆盖了拥有重要环境影响的运转与活√√动的重点特征◆经过拥有重要环境影响的运转与活动的重点特征的例行监√视和丈量，可否保证有关活动处于受控状态◆监督和丈量的方法、依照有无详细的规定√◆监督和丈量的依照能否切合法例要求。√◆能否对组织的环境目◆可否追踪目标和指标的履行状况标、指标、管理方案的◆能否对环境管理方案履行状况进行追踪达成状况进行例行检查◆能否对环境管理系统◆能否检查运转控制程序结果如何平时运作进行检查◆能否检查应急准备与响应程序的履行状况◆能否检查作业文件的履行结果◆对重点工序、设备的平时监测，能否有记录◆能否对环境绩效（如◆有无测定记录噪声强度、污水排放量）◆外面项目监测能否由拥有资格的单位进行进行测定

√√√√√√√√√注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：能否参照检查方法检查ISO14001条款检查内容文件现场结果合用文件发问查阅检查记录◆能否认期评论法监测和丈量律、法例的切合状况

◆有否程序规定要按期评论法律、法例的切合状况◆能否履行了规定◆评论标准是如何确立的◆评论工作何时、由谁进行的◆评论结果能否有记录◆评论信息能否向有关部门实时通告

√√√√√√√√◆监测异样时如何处◆能否有明确的报告程序向谁报告置◆出现了异样以后能否采纳了处理举措◆处理能否奏效◆能否有记录◆有没有成立监测和◆能否有监测设备校准规定或程序丈量设备的控制程◆选择的监测设备，其正确度和精细度能否切合要求序，对监测和丈量设◆能否按规定进履行用前校准和使用后的周期复校备有没有进行校准和◆能否明确了设备管理的责任部门和责任人保护，能否保存有校◆监测设备能否有校准有效期的标记准和保护的记录◆不适合贴标签时，如何辨别校准状态◆监测设备储存、养护、维修能否切合要求◆操作者能否按规定调整监测设备◆监测设备的校准记录能否妥当保存注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

√√√√√√√√√√√√√√√√√。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例能否ISO14001条款检查内容合用◆能否成立了不符不切合，纠正和合、纠正和预防举措预防举措的文件化程序

审察日期：审察员：检查方法参照文件发问◆程序中对不切合进行办理、检查以及采纳纠正和预防举措的职责和权限的规定能否明确由哪个部门组织检查不切合的原由和确立纠正和预防举措并实行◆能否包含对不切合进行应急办理的内容◆能否饮食对不切合的原由进行检查的内容◆能否明确要求须针对不切合的原由采纳防备再发生的纠正措施

检查文件现场结果查阅检查记录√√√√◆不切合的检查和处◆对发生的不切合能否采纳了紧迫应变举措理能否获取实行◆对已发生的不切合和潜伏的不切合能否进行了检查结果如何◆纠正与预防举措程采纳了如何的举措序能否获取实行◆采纳纠正和预防举措以前，能否对问题的重要性及采纳纠正和预防举措陪伴的环境影响进行了评估举措能否与该问题的严重性和陪伴的环境影响相适应◆纠正举措的实行成效如何可否防备不切合的再发生◆对潜伏的不切合能否进行了原由检查，能否采纳了预防举措◆所有举措能否达成能否有效有无记录注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

√√√√√√√√√√。受审察部门：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例ISO14001条款能否检查内容合用◆陪伴纠正、预防措不切合，纠正和施实行的文件改正和预防举措信息交流

续编制人/日期：同意人/日期：审察日期：审察员：参照检查方法文件发问◆对来自政府的监察和居民的投诉，所采纳的纠正举措能否进行了报告和交流◆程序中有关纠正和预防举措波及文件改正的规定◆能否按规定对有关文件进行了改正

表检查文件现场结果查阅检查记录√√√√◆改正后的文件履行状况及记录◆能否有对记录进行记录管理的程序

◆改正后的文件能否获取实行有否记录√√◆程序中能否对记录的表记、采集、编目、归档、保存、保护、查阅、√处理等管理内容做了规定◆本组织与环境管理有关的记录有哪些能否充分√◆与受审察部门有关的环境记录有哪些√◆程序中能否包含对记录的质量要求√◆能否有保存限期的规定√◆记录管理的实况◆能否对记录进行了清理，并列出了清单◆对记录的表记、储存、检索、保护能否与书面程序的要求相一致◆记录能否填写正确、笔迹清楚◆储存能否便于存取和检索◆储存环境如温度、湿度能否适合，防尘、防蛀等保护举措是否适合◆过期记录能否按要求进行处理◆现行记录能否完好可否供给足够信息信息能否靠谱、可目睹◆记录可否做到对有关活动、产品或服务的可追忆性◆职工在需要时可否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

√√√√√√√√√√。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：能否参照检查方法检查ISO14001条款检查内容文件现场结果合用文件发问查阅检查记录◆组织能否成立了环◆文件化能否包含实行审察、保证审察的独立性、记录审察结√环境管理系统审境管理系统审察程序果并向管理者报告的职责和要求核◆程序中能否包含审察的范围、频率、计划、方法√◆内部审察方案的策◆能否进行了年度内审方案策划且明确规定了审察的准则、范划围、频率、方法◆年度内审方案能否经管理层同意◆年度内审方案能否发给有关部门◆能否按年度内审方案的计划实行了审察◆内部审察的实行◆能否拟订了内审实行计划◆内审实行计划能否覆盖所有因素和所有部门◆审察能否由非从事受审活动的人员进行◆审察员能否经过培训，并获得了资格证◆审察能否抓住了重点环节（部门、设备、活动）和重要环境因素◆审察用检查表能否充分、切合要求◆审察报告的内容能否全面可否说明环境管理系统的切合性和有效性◆对内部审察中发现◆对内部审察中发现的不切合能否采纳了纠正举措的不切合能否采纳了◆采纳的纠正举措能否如期达成。纠正举措◆对纠正举措的实行成效能否进行了考证，有无记录。◆考证结果能否报告了有关部门。注：“检查结果记录”栏：切合○，稍微不切合△，严重不切合×（有不切合时要记录凭证，并要求受审察部门当事人署名确认）

√√√√√√√√√√√√√√√√。续表受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：ISO14001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：ISO14001条款检查内容能否参照检查方法检查◆能否有按期进行管理管理评审评审的规定◆受审察部门应为管