证券从业资格金融市场基础知识-试卷6-真题-无答案

证券从业格（金融市基础知识）-试卷6总分考试时间90分钟)选题在司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称()。股票公债券C.商票据金证券由中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()低风险债券B.无险债券C.风债券高险债券根有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数()％B.10％C.％D.15()是证券市场最广泛的投资者。政府机构B.保公司C.各基金个中银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它(业务。公开市场操作B.投资C.政性D.保证公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额()。亿元B.亿C.3亿5亿下关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的(。证公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户证公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客融资买入证的以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券客融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易目，上市证券的集中交易主要采用的()方。总额结算B.净结算C.差结算统结算在查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主

要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超()个交易日。1015C.10.我《司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票()。账面价格B.票金额C.清价值内价值11.配的象()。原有股东B.金机构C.政D.社公众12.股大作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()上通过。／3B.／2C.3113.()是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。B股B.股C.N股14.改后司原非流通股股份的出售应当遵守的规定()自改革方案实施之日起，在个月内不得上市交易或转让持上市公司股份总数％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在个内不得超过％C.持上市公司股总数3以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在个内不得超过5％持上市公司股份总数％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在个内不得超过％15.()是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AHC.N16.我《券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民()，当由承销团承销。1000万元C.万元亿元17.下说错误的()。注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发有关的一切信息发人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.证发行注册制实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度实证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券质优良、价格适当18.按《华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的()。发人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议发人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币万，应当由承团承销C.证承销采取代或包销方式

上公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行19.除般定的条件以外开发行可转换债券还必须满足最近会计年度加权平均净资产收益率平均不低()的条件％B.％C.4320.上A股数的基期指数()点。1050C.15021.证市上最活跃的机构投资者()商业银行B.证经营机构C.保公司基公司22.()发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券B.私债券C.付债券贴债券23.()动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。抵押债券B.质债券C.保债券无保债券24.以人发行对象()时被称为储蓄债券。短期国债B.流国债C.非通国债D.中国债25.下关储蓄国(子式特点的说法中，错误是)针对个人投资者，不向机构投资者发行采实名制，不可流通转让C.收安全稳定，人民银行负责还本付息，免缴利息税采电子方式记录债权26.证公借入期限()以上含此年的次级债务为长期次级债务。B.C.3D.527.集票是指2个含)以上()个以下()具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。B.C.28.20078月()正式颁布实《司券发行试点办法着我国公司债券发行工作的正式启动。国务院中人银行C.中证监会D.中银监会29.封式金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出()行公正合理的分配。形式比C.顺D.币30.开式金的份额资产净值()交易日公布一次。B.C.3D.431.根规()以上的基金资产投资于债券的，为债券基。

80％70C.％D.5032.下关股票基金的说法中，正确的()。股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基股基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按金投资的标划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金基管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，达到分散投资、降低风险的目的33.()基金管理公司最核心的一项业务。证券投资基金业务受托资产管理业务C.企年金管理投咨询服务34.基管费通常按照每个估值日基()一定比率逐日提取。总资产净产C.总债D.净债35.某投基金总资产为．亿元，负债为0亿元，基金总份额为46．8亿，则基金份额净值)元。．94B.．93C.0．36.按新计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的()。对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采市价确定公允价值对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值有足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值37.基参股指期货交易的目的(。套利套保值C.投D.增市场流动性38.基在何交易日日终有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的％。B.C.39.结所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内()交价作为当日结算价。平均最C.最D.最40.投者不在委托单上特别注明，有效期均()处理当日有效B.约日有效C.无D.撤41.对持和买卖上海证券交易所上市证券的投资者办指定交易的资者的证券暂由托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易可领取。中国证券登记结算有限责任公司B.中证券登记结算有限责任公上海分公司C.交参与人D.证公司42.()记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，

并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。中国证券登记结算有限责任公司B.中证券登记结算有限责任公上海分公司C.基托管公司证交易所43.()属中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。过户费印税C.会会费资利得税44.地政债券面向记账式国债承销团招标发行用(招标方式招标的为利率。多种价格美国式单一价格荷兰式C.公D.邀45.我的合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的偿序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限()以上、发行之日起年内不可赎回的债券。1015C.46.企债筹集的资金可用(。房地产买卖B.本业的生产经营C.股买卖弥亏损47.下关被认定为市场禁人者的说法中，错误的(。可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不继续担任原市公司董事不在其他任何机构中从证券业务48.任企集合票据募集资金额不超()民币。亿元B.亿C.8亿亿49.国开机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级币券信用级别为或相当)AA级上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金()上。亿美元B.5亿元C.8亿元D.10亿美元50.基管人、基金托管人和基金投资者的权利和义务()会有详细约定。基金份额上市交易公告书招说明书C.基合同基成立公告综型选择题下情况中，可以回购本公司股票的()。Ⅰ公司减少注册资Ⅱ．进行投资Ⅲ将股份奖励给本公司职工Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ下说法中正确的()Ⅰ．是我国人币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下度允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排Ⅱ．基不得利用融资投金融衍生品Ⅲ．境内机构投资者开展境外证券投资业务时当具有证券投基金托管资格的银行负责资产托管业务Ⅳ内构投资者进行证券投资时委境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服

务ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ下关于基金财务指标的说法中不正确的是)。Ⅰ未分配利润余额年末不结转Ⅱ果末未分配利润的未实现部分为正数期末可供分类利润等于期末未分类利润Ⅲ本期利润扣减本公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益Ⅳ．本期利润不包括未实现的估值增值或减值ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ股票价格指数的编制方法有()Ⅰ拉斯贝尔加权指数Ⅱ费雪理想式Ⅲ．简单算术股价指数Ⅳ加权股价指数ⅠⅡB.Ⅲ、ⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅣ公的主要财务报表包(。Ⅰ销售明细表Ⅱ产负债表Ⅲ润表Ⅳ现金流量表ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ下选项中()属于常用来反映股票基风险的指标。Ⅰ贝系数Ⅱ阿尔法系数Ⅲ标准差Ⅳ持股数量ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ下关于现券业务的说法中，正确的()。Ⅰ从年7月起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易Ⅱ现券交易的结算按单一券种办理算日为＋0或＋，可以选择任意一种结算方式Ⅲ市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同书形式包全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单者同书信和数据电文等形式Ⅳ现券业务债券的即期交易是交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ道琼指数包()Ⅰ业股价平均数Ⅱ运业股价平均数Ⅲ公用事业股价平均数Ⅳ．综指数ⅠⅡⅢB.ⅠⅡ、Ⅲ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ下关于短期政府债券的说法中，正确的。Ⅰ短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的限在1年1年以内的债务凭证Ⅱ期政府债券以贴现形式发行无票债券Ⅲ期政府债券的投资者获得的投资收益是证券的购买价和证券票面价值的差额Ⅳ政府债券存在发行过多或发行不足的问题ⅠⅡⅣB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ10.下关市盈率、市净率比较的说法中，正确的是)。Ⅰ每股净资产常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司Ⅱ对资产包含大量现金的公司盈率是更为理想的比较估值指标Ⅲ市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业行产司Ⅳ计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ11.下属非系统性风险的是()。Ⅰ财务风险Ⅱ经营风险Ⅲ．利率风险Ⅳ流动性风险ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ12.下关基金资产估值的说法中，不正确的是()。Ⅰ我国封闭式基金每周估值一次Ⅱ值法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法守样的估值原则Ⅲ对市场交易价格的证券接采用市场交易价格估值Ⅳ海的基金多数不是每个交易日估值ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ13.根利支付方式不同，货币互换可分为)。Ⅰ固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ浮动对固定Ⅳ浮动对浮动ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ14.下关跟踪误差的说法中，正确的()。Ⅰ跟踪误差的准确率与跟踪周期有关周越短其准确率越高Ⅱ抽样复制金留存基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差Ⅲ踪误差指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差来表述指数基金与标的指数之间的相关程度示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况Ⅳ．跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ15.股回方式包()。Ⅰ场内公开市场回购Ⅱ要约回购Ⅲ场外协议回购Ⅳ直接回购ⅠⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ16.可换司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规)Ⅰ．转换期限Ⅱ转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢ、Ⅳ17.下关混合基金的风险的说法中，正确的是()。Ⅰ混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例Ⅱ一般而言偏股型基金灵配置型基金的风险较高，而且预期收益率也较低Ⅲ偏债型基金的风险较低预期收益率也较低Ⅳ股债平衡型基金的风险与收益较为适中ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ18.()属基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ基金管理费Ⅲ基金发行费Ⅳ基金托管费ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ19.基会报表一般包()。Ⅰ现金流量表Ⅱ．资产负债表Ⅲ利润表Ⅳ净值变动表

ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ20.下属基金业绩评价需考虑的因素的是)。Ⅰ基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ投资目标与范围Ⅳ基金经理过往业绩ⅠⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ21.基资估值需要考虑的因素包()Ⅰ频Ⅱ时Ⅲ值方法的一致性及公开性Ⅳ交易价格及其公允性ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ22.下关金融债券的说法中，正确的()。Ⅰ我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券Ⅱ非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ商业银行可以发行金融债券Ⅳ证券公司短期融资券也属于金融债券ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ23.开式金份额变化的核算内容包括基金份额的)。Ⅰ申购Ⅱ．转换Ⅲ．转托管Ⅳ赎回ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ24.基资的利息核算包()。Ⅰ清备付金利息Ⅱ购利息Ⅲ券利息Ⅳ股息ⅠⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ25.下属另类投资局限性的()。Ⅰ流动性较差，杠杆率偏高Ⅱ不能够分散风险Ⅲ估值难度大以对资产价值进行准确评估Ⅳ缺乏监管和信息透明度ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ26.下选中，属于银行间债券市场发行主体的()。Ⅰ财政部Ⅱ．商业银行Ⅲ中国人民银行Ⅳ．中央结算公司ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ27.下关佣金的说法中，正确的是)。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股同Ⅱ佣的收费标准因交易品种易场所的不同而有所差异Ⅲ债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ目前我国证投资基金佣金实行固定制度ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ28.下属企业盈利能力比率的是()。Ⅰ．资收益率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．存货周转率Ⅳ．销售利率ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ29.市风的类型包括()。Ⅰ购买力风险Ⅱ流动性风险Ⅲ汇率风险Ⅳ政策风险ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、Ⅳ

C.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ30.私股投资基金的组织结构包()Ⅰ制Ⅱ责任制Ⅲ限合伙制Ⅳ公司制ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ31.下关基金份额分拆、合并的说法中，正确的是)。Ⅰ通常将分拆例小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于的分拆则定义为基金份额的合并Ⅱ金额分拆通过直接调整金份额数量达到降低基金份额净值的目的并不影响基金的已实现收益未实现利得等Ⅲ基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性利于基金持续营销于善金份额持有人结构于基金经理更为有效地运作基金，从而贯彻基金运作的投资理念与投资哲学Ⅳ金额分拆能有效解决被分”的问题，有效降低交易成本，减少频繁买卖对证券市场的冲击ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ32.下属投资风险主要因素的是)。Ⅰ借款方还债的能力和意愿Ⅱ在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ市场价格Ⅳ．人力、系统、流程出错ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、Ⅳ，C.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ33.下关基金利润分配的说法中，正确的()。Ⅰ．开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数Ⅱ资者周五申请赎回的货币基金份额享有周六周日的利润分配Ⅲ基进行利润分配会导致基金份额净值下降并不意味着投资者有投资损失Ⅳ封式基金一般采用现金方式分红ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ34.我提基金评价业务的公司包()Ⅰ公Ⅱ证Ⅲ商证券Ⅳ招商银行ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ35.下不于系统性风险的()。Ⅰ财务风险Ⅱ经营风险Ⅲ利率风险Ⅳ流动性风险ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ36.下选中属于显性成本的()。Ⅰ佣金Ⅱ．过户费Ⅲ对冲费用Ⅳ．印花税ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ37.现流表中现金流量活动的三大来源包()。Ⅰ．经营活动产生的现金流量Ⅱ筹活动产生的现金流量Ⅲ异常活动产生的现金流量Ⅳ投活动产生的现金流量ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ38.下关信用利差特点的说法中，正确的()。Ⅰ．对于给定的非政府部门的债券给的信用评级信用利随着期限增加而扩大Ⅱ信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化受济预期响Ⅲ信利差随着经济周期的扩张而缩小随着经

济周期的收缩而扩张Ⅳ信利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ39.银间券市场的交易制度包括()。Ⅰ．做商制度Ⅱ．撮合交易制度Ⅲ．结算代理制度Ⅳ．公开市场一级交易商制度ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ40.下用反映货币市场基金风险的指标包()。Ⅰ融资比例Ⅱ投资组合平均剩余期限Ⅲ．日每万基金净收益Ⅳ浮动利率债券投资情况ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ41.下属债券投资风险的(。Ⅰ率险Ⅱ前赎回风险Ⅲ用风险Ⅳ汇率风险ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ42.下关定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是)Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易下申购等特殊交易Ⅱ券司发现定向资产管理业务出现重大问题的当时向证券交易所报告Ⅲ证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务Ⅳ券司应根据自身的管理能力及风险控制水平理